證券公司稽核部職責

㈠ 證券公司的稽核審計崗是做什麼的是否需要經常出差出差頻率是怎樣的

是的，這取決於公司有多少業務部門或分支機構，分公司負責人每三年強制性的場外審核需要在現場完成，場外審核原則上也可以在場外(不出差)完成。審計是一種監督活動，審計人員收集和分析數據證據，評價企業的財務狀況，然後得出數據與公認標准之間的相關性，並編寫書面報告。審計是一項獨立的經濟監督活動。審計人員必須具有獨立性和相關專業知識。常見的財務審計包括經營審計、績效審計和財務報表審計。
拓展資料
1. 具體內容如下: 經營審計(經營審計):對組織的經營程序和方法進行審查，以評估其效率和效果。 績效審計(合規性審計):評估組織是否遵守上級制定的程序、規范或規章。 財務報表審計:評價企業或集團的財務報表是否按照公認會計准則編制，一般由獨立會計師執行。 同時，審計也是一門專門研究審計理論和方法，探索審計發展規律，有效監督經濟活動的社會學科。審計是由專門機構依法對各級政府、金融機構和企事業單位重大項目和財政收支進行前後審查的獨立的經濟監督活動。 審計作為一種監督機制，有著悠久的實踐歷史。
2. 審計是指國家授權或委託的專職機構和人員，按照國家法律法規、審計准則和會計理論，採用專門的方法，對被審計單位財務的真實性、正確性、合規性、合法性和有效性進行審查和監督，財務收支、經營管理活動及有關資料，評估經濟責任，審核經濟業務，是維護財務法律紀律、改善經營管理、提高經濟效益的獨立的經濟監督活動。 詳細的定義 審計作為一種監督機制，有著悠久的實踐歷史，但人們對審計的定義卻眾說紛紜。1972年美國會計學會發布的《審計基本概念公告》中給出的審計定義是公認的具有代表性和被廣泛引用的審計定義。
3. 即「審計是客觀地收集和評價證據，並將結果傳遞給感興趣的用戶，以找出相關經濟活動和經濟現象的識別與既定標準的一致性的系統過程」。 經濟活動和經濟現象的識別 經濟活動和經濟現象是審計的對象，即審計的內容。經濟活動和經濟現象的識別代表被審核方對其經濟活動合法性、合規性或有效性以及經濟現象(如會計資料)的真實性和公平性的看法。這個問題將在本書第四章深入討論。

㈡ 證券公司的職位有哪些

一、證券發行員

職位概述：證券發行員是指在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員。

二、證券交易員

職位概述：證券交易員是指在證券經營機構從事證券代理交易、自營業務的專業人員。

三、證券投資顧問

職位概述：證券投資顧問是指從事向客戶提供證券投資咨詢、理財顧問服務並收取報酬的專業人員

四、證券經紀人

職位概述：證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩元經紀人與債券經紀人。

拓展資料：

要分清到證券公司主要工作，首先要明白證券公司的主要部門。

1、投資銀行部，承銷保薦(股票和債券)和並購，主要做業務。

2、經紀業務部，主要拉客戶的(俗了點，實事)。

3、資產管理部，跟基金公司業務有點類似，做證券投資的，交易員。

4、研究所，宏觀，行業研究的。宏觀大多需要博士畢業，行業研究，碩士即可，多數券商喜歡招聘有行業背景(本科理工或在相關公司工作過)的做行研。

5、直接投資部(多是以分公司的形式成立的，如中信的，金石投資;國信的，弘盛投資，都在創業板有項目上市)，有十多家證券公司都成立了直投部，以後會更多。大多需要有經驗的，投行經驗或者項目經驗，因為這個部門的主要工作就是找項目。

6、隨著股指期貨和融資融券推出後，也會成立相關部門，也會需要研究員，以後應屆生也可嘗試。

7、電子商務部，計算機專業的，感興趣的可以試試。主要是保證交易網路的暢通的。

應屆研究生，畢業多數去去投行部或者研究所，本科畢業可進營業部做經紀業務。

證券公司職位有哪些

㈢ 證券公司的職位有哪些

㈣ 深圳證券交易所的組織結構

辦公室：負責協調本所日常工作。

黨委辦公室：負責本所黨委、紀委日常工作。
人力資源部：負責本所人力資源規劃管理工作。
財務部：負責本所財務管理工作。
稽核審計部：負責本所內部稽核審計工作。
法律部：負責本所法律事務。
公司管理部：負責本所主板上市公司信息披露日常監管工作。
市場監察部：負責深圳證券市場交易活動的日常監管工作。
會員管理部：負責本所會員日常運作監管及會籍、席位管理等工作。
基金管理部：負責上市基金、債券日常服務與監管，以及深市基金、債券市場拓展工作。
信息管理部：負責本所信息資源組織、開發、管理工作。
系統運行部：負責本所交易系統以及監察系統、中心資料庫、業務管理系統、互聯網站和辦公系統等的日常運行工作。
電腦工程部：負責本所交易、監察、中心資料庫、業務管理等系統的研究、規劃、開發和維護工作。
策劃國際部：負責組織協調本所發展戰略策劃、政策研究、產品創新，編輯《證券市場導報》和《深交所》內刊，開展國際交流與合作。
上市推廣部：負責市場宣傳推介以及保薦人督導工作。
綜合研究所：本所下屬機構，成立於1997年4月，主要從事本所、證券監管機構以及證券市場關注的各類課題研究，為本所追蹤國際證券市場發展動態、開發新產品和進行重大決策前期論證提供智力支持。綜合研究所同時負責本所博士後工作站的管理工作。
創業企業培訓中心：本所下屬機構，成立於2001年4月。中心以推動創業企業的基礎管理和持續發展為目標，以「誠信、守法、創新」為主線，組織實施對創業企業、上市企業等的培訓工作。
深交所行政服務有限公司：本所下屬機構，成立於2003年12月，負責本所後勤服務、技術保障、設備采購與管理等工作。
深圳證券通信有限公司：本所下屬機構，成立於1993年8月，是一家為證券市場提供數據通信服務的專業通信公司。公司擁有由衛星通信網和地面通信網組成的、當時國內規模最大的專用證券通信網——深圳證券通信網，承擔本所與全國各地證券營業部之間全部的證券信息傳輸任務。
深圳證券信息有限公司：本所下屬機構，成立於1994年，負責深圳證券市場交易實時行情、上市公司信息公告的發布、經營和管理。公司致力於推動中國證券信息業的發展，運用高科技信息技術通過多種媒介向社會提供專業化、個性化、智能化的證券信息服務。

㈤ 請教：證券公司的風險管理部主要業務

風險管理部門主要對兩個核心業務進行風險監控，即營銷和投資。包括經紀、自營和承銷業務。投研部分負責為營銷設計產品方案，為投資提供策略建議，風險管理和稽核部門負責對營銷和投資行為進行全程風險監控和內部審計，以期有效化解投資和經營風險，杜絕違規經營。

㈥ 證券公司的總部的具體部門的介紹和不同部門的職業規劃

總部有很多部門 比如 經紀業務 融資融券 固定收益 自營 數據中心 合規風控 資產管理 研究所 行政辦公 等等 直接規劃是根據自己來的，不是根據部門來的，而且職業規劃這個沒有啥固定模式，很多都是機緣巧合，總體來說券商的職業規劃大體分為管理和技術兩個。

㈦ 證券公司的職位都有什麼，分別都做什麼

在某大券商工作，給你說說吧：
總部：投資銀行部，保薦人，輔助發行承銷人員（主要是律師、注冊會計師等）
自營業務部，理財人員，這個要求復雜了，經驗學歷都重要哦
稽核部（或合規部），合規稽核人員，法律或財會高等學歷
經紀業務部，要求復雜，包括總部面對營業部各類對口人員。
固定收益部，同自營要求。
資產管理部，同自營部要求。
辦公室、機構銷售部、秘書處等。。。。。。
營業部：前台，營銷人員，包括營銷經理、團隊長及營銷員
中台，客戶服務部，包括客戶經理和咨詢經理和投資顧問。
後台，櫃台--櫃員，電腦部---電腦經理、電腦助理，財務---財務經理、出納，辦公室。
部分公司還包括研究所（有的券商研究所是獨立公司），屬於總部，要求研究人員，基本是行業內研究院跳槽以及各大名校研究生以上畢業生。

㈧ 高分急求 證券公司相關崗位的應聘問題

你好,個人認為應該到財務會計稽審崗,(注:如果是男的也可以到主體業務稽審員崗)比較適合他
原因:因為他有會計基礎,法律也是專長,如果到信息系統稽審部,會涉及一些網路,和計算機的知識.
應具備的知識:
1、主體業務稽審員崗
會計,審計,經濟法,財管,風險管理,稅法,金融法,證券法,銀行法等
2、財務會計稽審崗
會計,審計,經濟法,財管,稅法等
3、信息系統稽審部
資料庫,一般的編程,程序管理,網路安全,審計,風險管理等

㈨ 證券公司部門構架

在某大券商工作，給你說說吧：
總部：投資銀行部，保薦人，輔助發行承銷人員（主要是律師、注冊會計師等）
自營業務部，理財人員，這個要求復雜了，經驗學歷都重要哦
稽核部（或合規部），合規稽核人員，法律或財會高等學歷
經紀業務部，要求復雜，包括總部面對營業部各類對口人員。下設幾個業務部門，CAll Center也在其中。
固定收益部，同自營要求。
資產管理部，同自營部要求。
辦公室、機構銷售部、秘書處等。。。。。。
營業部：前台，營銷人員，包括營銷經理、團隊長及營銷員
中台，客戶服務部，包括客戶經理和咨詢經理和投資顧問。
後台，櫃台--櫃員，電腦部---電腦經理、電腦助理，財務---財務經理、出納，辦公室。
部分公司還包括研究所（有的券商研究所是獨立公司），屬於總部，要求研究人員，基本是行業內研究院跳槽以及各大名校研究生以上畢業生。
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這是我很早之前的回答，自己看看。如果是寫論文，需要考慮組織結構問題，可以問我，畢竟咱還是全過著名大學的MBA，主攻組織架構，慚愧慚愧。

㈩ 求：建設銀行、農業銀行、工商銀行內部業務部門的設置名稱和各部職能

辦公室:日常接待 擬領導講稿 等
人力資源部:人事,勞資管理等
計劃財務部:算帳\財務分析等
風險管理部:控制風險的部門
對公業務部:負責對公客戶的營銷維護等
個人業務部:負責個人客戶的營銷維護等
紀檢監察部:負責紀檢等不用多說了

其他的部門還有很多,因行而異呵,有的一個部門分設好幾個小部門,或者其中的一項業務很重要單列出來,有的幾個部門業務很少就將類似的合並作一個部門