交易所風險控制組織結構

⑴ 企業風險控制部門的組織架構，就是風控部可以分成哪些職位

您看看。是否符合。

⑵ 深圳證券交易所的組織結構

辦公室：負責協調本所日常工作。

黨委辦公室：負責本所黨委、紀委日常工作。
人力資源部：負責本所人力資源規劃管理工作。
財務部：負責本所財務管理工作。
稽核審計部：負責本所內部稽核審計工作。
法律部：負責本所法律事務。
公司管理部：負責本所主板上市公司信息披露日常監管工作。
市場監察部：負責深圳證券市場交易活動的日常監管工作。
會員管理部：負責本所會員日常運作監管及會籍、席位管理等工作。
基金管理部：負責上市基金、債券日常服務與監管，以及深市基金、債券市場拓展工作。
信息管理部：負責本所信息資源組織、開發、管理工作。
系統運行部：負責本所交易系統以及監察系統、中心資料庫、業務管理系統、互聯網站和辦公系統等的日常運行工作。
電腦工程部：負責本所交易、監察、中心資料庫、業務管理等系統的研究、規劃、開發和維護工作。
策劃國際部：負責組織協調本所發展戰略策劃、政策研究、產品創新，編輯《證券市場導報》和《深交所》內刊，開展國際交流與合作。
上市推廣部：負責市場宣傳推介以及保薦人督導工作。
綜合研究所：本所下屬機構，成立於1997年4月，主要從事本所、證券監管機構以及證券市場關注的各類課題研究，為本所追蹤國際證券市場發展動態、開發新產品和進行重大決策前期論證提供智力支持。綜合研究所同時負責本所博士後工作站的管理工作。
創業企業培訓中心：本所下屬機構，成立於2001年4月。中心以推動創業企業的基礎管理和持續發展為目標，以「誠信、守法、創新」為主線，組織實施對創業企業、上市企業等的培訓工作。
深交所行政服務有限公司：本所下屬機構，成立於2003年12月，負責本所後勤服務、技術保障、設備采購與管理等工作。
深圳證券通信有限公司：本所下屬機構，成立於1993年8月，是一家為證券市場提供數據通信服務的專業通信公司。公司擁有由衛星通信網和地面通信網組成的、當時國內規模最大的專用證券通信網——深圳證券通信網，承擔本所與全國各地證券營業部之間全部的證券信息傳輸任務。
深圳證券信息有限公司：本所下屬機構，成立於1994年，負責深圳證券市場交易實時行情、上市公司信息公告的發布、經營和管理。公司致力於推動中國證券信息業的發展，運用高科技信息技術通過多種媒介向社會提供專業化、個性化、智能化的證券信息服務。

⑶ 業務部門和風險控制部門的組織架構，如何科學設置

信貸業務開拓與信貸風險控制是一個有機的整體,不可分而治之.至於貸後風險分析控制,有兩個層次:一是信貸內部的風險分析與控制,二是事後信貸外部機構的風險檢查與控制..在具體設置上,一是選拔信貸人員必須具有業務開脫與風險控制的雙重能力;二是在信貸機構內部要設立信貸風險分析人員,以便於對日常貸款風險的分析並及時對某一筆貸款可能出現的風險進行預警公示,同時告械當事人及時對該筆貸款的風險進行控制與消除;三是主動接受機構外部的檢查與控制,對其所提問題事實求是的給予解決,避免把本來不屬於風險的問題也當作風險進行預警,造成預警信號的混亂.

⑷ 中國金融期貨交易所交易規則的第七章　風險控制

第五十五條交易所實行漲跌停板制度。漲跌停板幅度由交易所設定，交易所可以根據市場風險狀況調整期貨合約的漲跌停板幅度。
第五十六條交易所實行持倉限額制度。持倉限額是指交易所規定的會員或者客戶對某一合約單邊持倉的最大數量。會員或者客戶的套期保值、套利交易的持倉按照交易所有關規定執行。
第五十七條交易所實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶對某一合約持倉達到交易所規定的持倉報告標准或者被交易所指定必須報告的，會員或者客戶應當向交易所報告。客戶未報告的，會員應當向交易所報告。
交易所可以根據市場風險狀況，制定並調整持倉報告標准。
第五十八條交易所實行強行平倉制度。會員或者客戶存在違規超倉、未按照規定及時追加保證金等違規行為或者交易所規定的其他情形的，交易所有權對相關會員或者客戶採取強行平倉措施。
強行平倉盈利部分按照有關規定處理，發生的費用、損失及因市場原因無法強行平倉造成的損失擴大部分由相關會員或者客戶承擔。
第五十九條交易所實行強制減倉制度。期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，交易所有權將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。
第六十條交易所實行結算擔保金制度。結算擔保金是指結算會員按照交易所規定繳納的，用於應對結算會員違約風險的共同擔保資金。
第六十一條交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示和發布風險警示公告等措施，以警示和化解風險。
第六十二條期貨交易出現同方向連續漲跌停板單邊無連續報價或者市場風險明顯增大情況的，經交易所董事會執行委員會審議批准，交易所可以採取調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標准及強制減倉等風險控制措施化解市場風險。
採取上述風險控制措施後仍然無法釋放風險的，交易所應當宣布進入異常情況，由交易所董事會決定採取進一步的風險控制措施。
第六十三條結算會員無法履約時，交易所有權採取下列措施：
（一）暫停開倉；
（二）按照規定強行平倉，並用平倉後釋放的保證金履約賠償；
（三）依法處置充抵保證金的有價證券；
（四）動用該違約結算會員繳納的結算擔保金；
（五）動用其他結算會員繳納的結算擔保金；
（六）動用交易所風險准備金；
（七）動用交易所自有資金。
交易所代為履約後，取得對違約會員的相應追償權。
第六十四條有根據認為會員或者客戶違反交易所交易規則及其實施細則並且對市場正在產生或者將產生重大影響的，為防止違規行為後果進一步擴大，交易所可以對該會員或者客戶採取下列臨時處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標准；
（五）限期平倉；
（六）強行平倉。
前款第（一）、（二）、（三）項臨時處置措施，可以由交易所總經理決定，其他臨時處置措施由交易所董事會決定，並及時報告中國證監會。

⑸ 交易所風險警示規定包括

法律分析：交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、發布風險警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風險。詳細內容在《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》第九章風險警示制度 進行了闡述。

法律依據：《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》第九章風險警示制度

第三十七條交易所實行風險警示制度。交易所認為必要的，可以單獨或者同時採取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、書面警示、發布風險警示公告等措施中的一種或者多種，以警示和化解風險。

第三十八條出現下列情形之一的，交易所有權約見會員的高級管理人員或者客戶談話提醒風險，或者要求會員或者客戶報告情況：

（一）期貨價格出現異常；

（二）會員或者客戶交易異常；

（三）會員或者客戶持倉異常；

（四）會員資金異常；

（五）會員或者客戶涉嫌違規、違約；

（六）交易所接到涉及會員或者客戶的投訴；

（七）會員涉及司法調查；

（八）交易所認定的其他情況。

第三十九條交易所實施談話提醒，應當提前一天以書面形式將談話時間、地點、要求等事項通知相關會員或者客戶，交易所工作人員應當對談話的有關內容予以保密。

客戶應當親自參加談話提醒，並由會員指定人員陪同；談話對象確因特殊情況不能參加的，應當事先報告交易所，經交易所同意後可以書面委託有關人員代理。談話對象應當如實陳述、不得隱瞞事實。

第四十條交易所通過情況報告和談話，發現會員或者客戶有違規嫌疑、交易頭寸有較大風險的，有權對會員或者客戶發出《風險警示函》。

第四十一條發生下列情形之一的，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險：

（一）期貨價格出現異常；

（二）期貨價格和現貨價格出現較大差距；

（三）會員或者客戶涉嫌違規、違約；

（四）會員或者客戶交易存在較大風險；

（五）交易所認定的其他情形。

⑹ 簡述風險管理組織結構模式設計的原則

管理者在進行組織結構設計時，必須考慮6個關鍵因素：1.工作專門化、2.部門化、3.命令鏈、4.控制跨度、5.集權與分權 6.正規化.
以上六點工作要求根據自己企業的實際，選擇確定一個典型的組織模式，作為企業的組織:
第一步，選擇確定組織架構的基礎模式。在當代企業的實踐中，選擇直線職能式和矩陣式結構的較普遍，並有越來越多的企業選擇增加彈性模式的相應特徵予以補充其基本模式的局限。
第二步，分析確定擔負各子系統目標功能作用的工作量。這一步工作要求根據目標功能樹系統分析模型，分析確定自己企業內部各個子系統目標功能作用的擔負工作量。要考慮的變數有二：一是企業的規模；二是企業的行業性質。
第三步，確定職能部門。這一步工作要求根據自己企業內部各個子系統的工作量大小和不同子系統之間的關系，來確定企業職能管理部門。即把關聯關系和獨立關系，並且工作量不大的子系統的目標功能作用合並起來，由一個職能管理部門作為主承擔單位，負責所合並子系統的目標功能作用工作的協調和匯總。把制衡關系的子系統的目標功能作用分別交由不同單位、部門或崗位角色承擔。
第四步，平衡工作量。這一步工作要求對所擬定的各個單位、部門的工作量進行大體的平衡。因為工作量過大的單位、部門往往會造成管理跨度過大，工作量過小的單位、部門，往往會造成管理跨度過小。所以，需要通過單位、部門之間的工作量平衡來使管理跨度實現合理化。在這里，要注意的一點是：存在制衡關系的子系統，要避免將其目標功能作用劃歸為同一單位承擔，即要優先保證制衡關系子系統的目標功能作用的分開承擔。
第五步，確立下級對口單位、部門或崗位的設置。如果企業下屬的子公司、獨立公司、分公司規模仍然比較大，上級職能管理部門無法完全承擔其相應子系統目標功能作用的工作協調和匯總，就有必要在這個層次上設置對口的職能部門或者專員崗位。
第六步，繪制組織架構圖。這一步工作要求直觀地構畫出整個企業的單位、部門和崗位之間的關系，及所承擔的子系統目標功能作用的相應工作。
第七步，擬定企業系統分析文件。這一步工作也就是為企業組織架構確立規范。企業系統分析文件是具體描繪企業內部各個子系統的目標功能作用，該由哪些單位、部門或者崗位來具體承擔，以及所承擔的內容，並對職責和權力進行界定。
第八步，根據企業系統分析文件撰寫組織說明書。這一步工作就是在組織構圖的基礎上，分析界定各個單位、部門組織和崗位的具體工作職責、所享有的權力、信息傳遞路線、資源流轉路線等。
第九步，擬定單位、部門和崗位工作標准。明確界定各個單位、部門和崗位的工作職責、工作目標、工作要求。
第十步，根據企業系統分析文件、組織說明書及單位、部門和崗位工作標准進行工作分析，並撰寫工作說明書。除了界定前述內容外，還要明確界定任職的條件和資格。
第十一步，就上述文件進行匯總討論，通過後正式頒布，組織架構調整改造工作完成。

⑺ 期貨交易所的風險如何管理的

可以查看期貨交易所的網站相應內容

⑻ 期貨交易所風險管理制度主要有哪些 / 期貨

期貨交易制度有八種，分別如下：1、保證金制度保證金制度是期貨交易的特點之一，是指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例（通常為5%-10%）繳納資金，用於結算和保證履約。經中國證監會批准，交易所可以調整交易保證金，交易所調整保證金的目的在於控制風險。2、漲跌停板制度所謂漲跌停板制度，又稱每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高於或者低於規定的漲跌幅度，超過該漲跌停幅度的報價將被視為無效，不能成交。漲跌停板一般是以合約上一交易日的結算價為基準確定的。3、持倉限額制度持倉限額制度是指交易所規定會員或客戶可以持有的，按單邊計算的某一合約投機頭寸的最大數額。實行持倉限額制度的目的在於防範操縱市場價格的行為和防止期貨市場風險過於集中於少數投資者。4、大戶報告制度大戶報告制度是與持倉限額制度緊密相關的又一個防範大戶操縱市場價格、控制市場風險的制度。通過實施大戶報告制度，可以使交易所對持倉量較大的會員或投資者進行重點監控，了解其持倉動向、意圖，對於有效防範市場風險有積極作用。5、交割制度交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期末平倉合約的過程。以標的物所有權轉移進行的交割為實物交割，按結算價進行現金差價結算的交割為現金交割。一般來說，商品期貨以實物交割為主，金融期貨以現金交割為主。6、強行平倉制度強行平倉制度是指當會員、投資者違規時，交易所對有關持倉實行平倉的一種強制措施。強行平倉制度也是交易所控制風險的手段之一。我國期貨交易所對強行平倉制度主要規定是當會員結算準備余額小於零，並未能在規定時限內補足的。7、風險准備金制度風險准備金制度是指，為了維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因不可預見風險帶來虧損而提取的專項資金的制度。8、信息披露制度信息披露制度是指期貨交易所按有關規定定期公布期貨交易有關信息的制度。期貨交易所公布的信息主要包括在交易所期貨交易活動中產生的所有上市品種的期貨交易行情、各種期貨交易數據統計資料、交易所發布的各種公告信息以及中國證監會制定披露的其他相關信息。9、當日無負債結算制度期貨交易結算是由期貨交易所統一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度，又稱「逐日盯市」。它是指每日交易結束後，交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用，對應收應付的款項同時劃轉，相應增加或減少會員的結算準備金。期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。

⑼ 深證證券交易所已經建立風險管理體系的有多少

證券交易所風險基金管理暫行辦法於2000年1月31日經國務院批准，2000年4月4日由中國證券監督管理委員會、財政部發布的方案。根據2016年2月6日《國務院關於修改部分行政法規的決定》修訂

⑽ 交易所風險管理制度包括哪些制度

交易所風險管理制度包括以下八種制度：
1、保證金制度
滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。交易過程中，出現漲跌停板單邊無連續報價、遇國家法定長假、交易所認為必要的情形時，交易所將根據市場風險狀況調整交易保證金標准。
2、漲跌停板制度
股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±10％，季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20％，上市首日有成交的，於下一交易日恢復到合約規定的漲跌停板幅度；上市首日無成交的，下一交易日繼續執行前一交易日的漲跌停板幅度。股指期貨合約最後交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20％。
3、持倉限額制度
投機交易客戶某一合約單邊持倉限額為100張，達到或者超過持倉限額的，不得同方向開倉交易。
4、大戶持倉報告制度
客戶持倉達到交易所規定的報告標准或者交易所要求報告的，應當於下一交易日收市前向交易所報告。
5、強行平倉制度
投資者出現下列情形之一的，交易所對其持倉實行強行平倉：結算準備金余額小於零，且未能在第一節結束前補足；持倉超出持倉限額標准，且未能在第一節結束前平倉；因違規、違約受到交易所強行平倉處罰；根據交易所的緊急措施應當予以強行平倉；交易所規定應當予以強行平倉的其他情形。
6、強制減倉制度
強制減倉是指交易所將當日以漲跌停板價格申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動撮合成交。
7、結算擔保金制度
結算擔保金是指由結算會員依照交易所規定繳存的，用於應對結算會員違約風險的共同擔保資金。
8、風險警示制度
交易所認為必要的，可以分別或同時採取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發布風險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風險。