證券基本法律法規題庫

③ 證券從業資格考試用什麼軟體比較好

證券從業資格考試主要考的是基礎，建議各種題型上多做練習，沒問題的會成功的！

④ 證券從業資格證考哪些內容

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試。

證券從業考試體系劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別，目前包括 8個考試科目，一是面向即將進入證券業從業的人員的「入門資格考試」，二是主要面向已經進入證券業從業的人員的「專業資格考試」，三是主要面向擬任證券經營機構高級管理人員的「管理資質測試」。

證券一般從業資格考試科目

一般從業設置兩科，必考。考試科目分別是《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》，可一次報考兩個科目，或者分多次報考。

證券專項資格考試科目

專項業務資格考試設置三類，分別是證券投資顧問、證券分析師和保薦代表人，各類設置一個科目，分別對應的是《證券投資顧問業務》、《發布證券研究報告業務》、《投資銀行業務》。一次僅能報考一科，根據工作方向選擇科目。

證券從業資格考試科目特點和難度

金融基礎知識，對於整個金融市場的產品進行了解，介紹了包括金融市場體系、金融市場主體、股票、債權、證券投資基金、金融衍生工具、金融風險管理等內容，需要理解的內容更多，和證券法律法規有小部分內容重疊。證券市場基本法律法規主要介紹各項法規、法規、規章制度等，內容比較枯燥，記憶的內容更多。

⑤ 證券從業資格考試的問題，《金融市場基礎知識》《證券市場基本法律法規》

1.考試時間是協會安排的，每個人的考試時間都要按照準考證上的來。2.目前還沒聽說有兩門合在一起考這個模式。。。協會官網上公布的考試模式就是每科120分鍾，100道題。建議你還是按照協會目前公布的考試情況准備。

⑥ 2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題

選擇題

1、國際指令簿系統是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在()以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。【選擇題】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()負責監管美國期貨和期權市場。【選擇題】

A.證券監督委員會

B.銀行業監管機構

C.商品期貨交易委員會

D.保險監管機構

3、下列不屬於直接融資特點的是()。【選擇題】

A.直接性

B.間接性

C.相對較強的自主性

D.部分不可逆性

4、證券發行市場又可以稱為()。【選擇題】

A.一級市場

B.場外市場

C.場內市場

D.二級市場

5、國際金融市場慣用的參考利率中，除國債利率外，還包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率

Ⅳ.聯邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：IOB系統(國際指令簿系統，InternationalOrderBook)是針對存托憑證的做市商報價系統。做市商必須在90%以上的交易時段提供至少一個交易市場規模的雙邊報價，但可以不參與收盤集合競價階段報價。

2、正確答案：C

答案解析：商品期貨交易委員會設立於1974年，負責監管美國期貨和期權市場。

3、正確答案：B

答案解析：直接融資的特點包括：直接性、分散性、差異性較大、部分不可逆性、相對較強的自主性(選項A、C、D正確)。

4、正確答案：A

答案解析：按交易對象是否新發行，金融市場可以分為發行市場和流通市場。發行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發行的市場;流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經發行、處在流通中的證券的買賣市場。

5、正確答案：D

答案解析：除國債利率外，常見的參考利率包括倫敦銀行間同業拆放利率(LIBOR)(Ⅰ項正確)、香港銀行間同業拆放利率(HIBOR)(Ⅱ項正確)、歐洲美元定期存款單利率(Ⅲ項正確)、聯邦基金利率(Ⅳ項正確)等。

以上就是關於2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題的相關分享，希望能對大家有所幫助。想要了解更多證券從業考試技巧、考試內容等，歡迎及時在環球青藤網校進行查看!

⑦ 法律基本知識的相關題庫題目(2)

71、在債的移轉中，下列表述正確的是( B )

A.債權讓與應取得債務人的同意才有效 B.債務轉移應取得債權人的同意才有效

C.債權讓與和債務轉移均應取得對方的同意才有效

D.債權讓與和債務轉移只要通知了對方就發生效力

72、根據《民法通則》的規定，下列侵權行為中屬於適用推定過錯責任的是( B )

A.國家機關工作人員職務侵權致人損害 B.建築物及建築物上的懸置物致人損害

C.污染環境致人損害 D.高度危險作業致人損害

73、依照我國法律規定，國有土地使用權出讓合同的出讓方應有( B )

A.企業法人 B.市、縣人民政府土地管理部門 C.社會團體法人 D.國家

74、在不動產所有人出賣其不動產時，下列不享有優先購買權的為( B )

A.承租人 B.抵押權人 C.典權人 D.共有人

75、我國商標法規定，本國的商標注冊申請人不包括( D )。

A.法人 B.個體工商戶 C.個人合夥 D.所有自然人

76、我國《公司法》規定的公司設立的原則是( D )。

A.自由主義 B.特許主義

C.行政許可主義 D.准則主義和核准主義相結合

77、根據《公司法》的規定，股份有限公司的發起人在規定期間內不得轉讓其持有的本公司股份，該期間為( D )。

A.自公司成立之日起5年內 B.自公司成立之日起3年內

C.自公司成立之日起2年內 D.自公司成立之日起1年內

78、根據企業破產法律制度的規定，下列各項中，對企業破產案件實施管轄權的法院是( A )。

A.債務人住所地法院 B.申請人住所地法院

C.企業破產財產所在地法院 D.債權人和債務人協議選擇的法院

79、省、自治區、直轄市的人民代表大會制定的地方性法規應由( A )發布公告予以公布。

A.常務委員會 B.大會主席團 C.同級地方政府 D.國務院

80、《行政處罰法》規定，法律、法規授權的組織進行行政處罰的法律後果由以下哪個機關承擔?( A )

A. 法律、法規授權的組織 B.法律、法規的制定機關

C.法律、法規的制定機關的同級人民政府 D.復議機關

81、根據《突發事件應對法》，按照社會危害程度影響范圍等因素，自然災害、事故災難、公共衛生事件分為( A )

A. 特別重大、重大、較大和一般四級 B. 特別重大、重大、較大三級

C. 特別重大、重大二級 D. 極其重大、特別重大、重大、較大和一般五級

82、我國《保險法》規定，保險公司注冊資本採用( A )。

A.實繳貨幣資本 B.授權資本 C.貨幣資本 D.實物資本

83、國家對保險業監管的目的不包括( D )。

A.防止保險經營的失敗 B.避免不合理營運

C.補充行業自我管理的不足 D.消除自由競爭

84、我國稅法關於居民、企業所得稅國際重復征稅的避免方法是( D )。

A.免稅 B.稅收饒讓 C.全額稅收抵免 D.限額稅收抵免

85、根據現行稅法規定，屬於應徵收個人所得稅的事項是( B )。

A.省政府頒發的科技創新獎金 B.轉讓使用3年的小麵包車收人

C.國債 D.保險賠款

86、建設項目的防治污染設施沒有建成或沒有達到國家規定的要求，投入生產或者使用的，由哪一部門責令停產或者使用，可以並處罰款?( D )

A.建設項目的主管部門 B.建設項目的計劃部門 C.建設項目的審批部門

D.批准該建設項目的環境影響報告書的環境行政主管部門

87、根據我國《環境保護法》的規定，下列哪些情況下，環境保護行政主管部門應當對相關的企事業單位處以罰款?( D )

A.建設項目的防治污染設施沒有建成或者沒有達到國家規定的要求，投入生產或者使用的

B.拒報或者謊報國務院環境保護行政主管部門規定的有關污染物排放申報事項的

C.拒絕環境保護行政主管部門或者其他依照法律規定行使環境監督管理權的部門現場檢查或者在被檢查時弄虛作假

D.未經環境保護行政主管部門同意，擅自拆除或者閑置防治污染的設施，污染物排放超過規定的排放標準的

88、甲乙簽訂一份購銷合同，在履行合同中雙方爭議，訴至法院。法院在審理過程中發現該合同標的是國家禁止流通的物，其餘條款均齊備並符合規定，據此法院認定該合同( A )。

A.全部無效 B.部分有效，部分無效

C.標的條款無效，其他條款有效 D.經雙方和解後有效

89、除法律另有規定或當事人另有約定外，意思表示由第三人義務轉達，而第三人由於過失傳達錯誤或沒有傳達，使他人受到損失，承擔賠償責任的是( C )

A.第三人 B.意思表示的受領人

C.意思表示人 D.意思表示人和第三人

90、下列關於授權行為和委託合同的區別的說法正確的是( C )。

A.授權行為必須採用書面形式，而委託合同可以用書面形式，也可以用口頭形式

B.授權行為可以事後追認，而委託合同是必須事先訂立

C.授權行為是單方法律行為，而委託合同是雙方法律行為

D.授權行為是實踐性法律行為，而委託合同是諾成性法律行為

91、下列權利中屬於人格權的是( A )。

A.榮譽權 B.名譽權 C.親權 D.配偶權

92、因緊急避險造成損害的，如果險情是由於人為的原因引起的，則( C )

A由緊急避險人和引起險情的人承擔民事責任 B.由緊急避險人承擔民事責任

C.由引起險情的人承擔民事責任 D.屬於不可抗力，不予免責

93、下列原則中，不包括在我國《民法通則》所確定的承擔民事責任的歸責原則的是( C )。

A、過錯責任原則 B.無過錯責任原則

C.等價有償原則 D.公平責任原則

94、下面對民事責任構成要件的因果關系的判斷中，正確的是( D )

A.直接原因不一定是主要原因，但主要原因一定是直接原因

B.間接原因不一定是次要原因，但次要原因一定是間接原因

C.條件對結果的發生不具有決定性作用，所以其只是次要原因

D.條件對結果的發生有一定影響和作用，但其不構成原因

95、下列法律關系中屬於民法調整的身份關系的是( C )。

A.繼承關系 B.僱主與僱工的關系

C、父母與成年子女的關系 D.受獎人對其榮譽證書的關系

96、甲在乙商店購買丙廠生產的啤酒，開啟時發生爆炸導致甲受傷。經查明該爆炸是因丙廠違規使用酒瓶所致。下列說法正確的是( C )。

A.甲只能向乙商店索賠 B.甲只能向丙廠索賠

C.甲可以向乙商店或丙廠索賠 D.乙商店賠償甲損害後不能向丙廠追償

97、下列屬於違反合同的民事責任方式有( C )。

A.停止侵害 B.賠禮道歉 C.支付違約金 D.排除妨礙

99、根據不當得利之債的構成條件，下列事實之中不構成不當得利之債的事實是( D )

A.甲基於房屋租賃合同1998年應向乙支付租金8000元，而甲向乙支付了雙份租金，實際支付16，000元 B.郵局錯將甲的郵包發給乙

C、因風災甲的300隻羊混入乙的羊群中 D.甲因賭博輸給乙 8萬元

100、甲乙簽訂的買賣合同約定甲先供貨，貨到後10天付款。甲在履行合同過程中發現乙經營狀況嚴重惡化，難以支付該筆貨款，遂中止履行合同並拒絕乙的履行要求。甲行使的這種抗辯權屬於( B )。

A、同時履行抗辯權 B.不安抗辯權 C、先履行抗辯權 D.後履行抗辯權

法律基本知識測試卷選擇題三

101、依照我國民事法律規范，交付貨物履行地點不明確的，雙方又不能達成補充協議，履行地就為( A )

A、供貨方所在地 B、需貨方所在地

C、供貨方或需貨方所在地 D、供貨方和需貨方之間的中間地

102、李某從某超市買了一瓶某肉聯廠生產的熟食罐頭，吃過罐頭後食物中毒，花去醫葯費數萬元。後來法院查明：該批罐頭由某超市委託某運輸公司運回，而該運輸公司在運輸中沒有採取冷凍措施，致使罐頭變質。李某可向下述誰請求其承擔民事責任( A )。

A.超市或肉聯廠 B.超市或運輸公司 C、肉聯廠或運輸公司 D.超市和運輸公司 103、下列法律文書中不適用留置送達方式的是( D )。

A.合同糾紛的判決書 B.財產保全的裁定書

C、先予執行裁定書 D.離婚糾紛的調解書

104、人民法院審判民事案件的一審合議庭( C )。

A.只能由審判員、陪審員共同組成 B.必須全部由審判員組成

C.既可由審判員、陪審員組成，也可全部由審判員組成 D.應全部由陪審員組成 105、在我國民事訴訟的訴訟代表人制度中，起訴或應訴的當事人一方人數眾多是指( B )。

A.五人以上 B.十人以上 C.十五人以上 D.二十人以上

106、兩個以上的人民法院都有管轄權的訴訟，原告向兩個以上有管轄權的人民法院起訴的，該案應由( D )。

A.原告住所地法院管轄 B.被告住所地法院管轄 C.幾個有管轄權的法院的上級法院管轄 D.最先立案的法院管轄

107、為避免繞遠，與鄰人協商通過其土地直接到達自己的土地，該項權利屬於( B ) 。

A.相鄰權 B.地役權 C.地上權 D.土地使用權

108、下列關於國有土地使用權的說法，正確的是( D )。

A..國有土地使用權的標的物既可以是國有土地，也可以是集體土地

B.不論通過何種方式取得的國有土地使用權，都有使用期限的限制

C.國有土地使用權不能轉讓

D.國有土地使用權的取得包括出讓方式和劃撥方式二種

109、佔有是對物為事實上的管領，下述佔有屬於非法佔有的是( C )

A.甲租乙的房子居住 B.甲佔有並使用自己的電腦

C.甲將拾得的一部手機據為已有 D.甲為乙修理手錶，在乙不支付修理費時，將手錶予以留置

110、附合是原始取得動產所有權的一種方式，下列選項中屬於附合行為的是( C ) 。 A將他人的木材做成傢具 B.養的魚游進他人的魚塘

C.承租人在租賃的房屋中鋪上地板 D.將他人的酒倒進自家盛酒的酒壇

111、孫某在某洗衣店乾洗了一套名貴西服，後來孫某拒付洗衣費，則洗衣店可以( B )

A.將該西服據為已有 B.行使留置權 C.行使質押權 D.行使抵押權 112、在實踐中，下列取得財產所有權的方式中，屬於原始取得的是( B )

A.在商店購買的電視機 B.在銀行存款得的利息

C.通過遺囑繼承得到的房屋 D.接受獎勵獲得的汽車

113、甲將房屋一間作抵押向乙借款，抵押期間，甲欲將該房屋出賣給丙，並告知抵押情況，對此，下列表述正確的是( A )。

A.甲有權將該房屋出賣，但須事先通知抵押權人乙

B.甲可以將該房屋出賣，無須事先通知抵押權人乙

C.甲可以將該房屋出賣，但應徵得抵押權人乙的同意

D.甲無權將該房屋出賣，因為已經設置了抵押

114、依照我國《擔保法》，在質押生效後，質物滅失的風險損失由誰承擔?(A )

A. 出質人 B.質權人 C.出質人或質權人 D.出質人和質權人

115、收益是通過對財產的佔有、使用、經營、轉讓而取得經濟效益。收益權( D ) 。

A.只能由所有人行使 B.只能由非所有人行使 C.只能由所有人和非所有人共同行使 D.既可以由所有人行使，也可以依法由非所有人行使

116.用下列財產作抵押時，依《擔保法》規定，簽訂抵押合同後，未經登記也發生抵押效力的是( B )。

A.汽車 B.布匹 C.企業的機器 D.林木

117.趙某將自己的一輛“夏利”車作價5萬元抵押給李某，並依法進行了抵押登記。後來因交通事故該汽車報廢，保險公司賠償8萬元。趙某與李某之間的抵押關系( D )。

A.歸於無效 B.繼續有效，應以保險賠償金中的5萬元繼續擔保趙某對李某的債務 C繼續有效，應以全部保險賠償金8萬元繼續擔保趙某對李某的債務

D.終止，趙某應以保險賠償金提前清償李某之債務

118.甲向乙借款20萬元，甲將價值19萬元的房屋抵押給乙，雙方訂立了書面抵押合同。但嫌辦理登記手續費過高，經乙同意未辦理登記手續。另外，甲以自己的一台價值1萬多元的電腦質押給乙，雙方訂立了質押合同。乙因為不會用電腦便決定仍將其放在甲處。一年以後，甲因做生意虧本無力還債，乙要求行使抵押權和質權。對該案的判斷正確的是( A )

A.抵押權與質押權均無效 B.抵押權與質押權均有效

C.抵押權有效，質押權無效 D.抵押權無效，質押權有效

119、根據我國憲法的規定，下列哪一種說法不正確?( A )

A.城市的土地屬於國家所有，農村和城市郊區的土地，除有法律規定屬於國家所有的以外，屬於集體所有

B.宅基地、自留地、自留山屬於集體所有

C.國家為了公共利益的需要，可以對土地實行徵收或徵用

D.土地的所有權可以依照法律的規定轉讓

120、根據現行《憲法》規定，關於公民權利和自由，下列哪一選項是正確的?(D )

A.勞動、受教育和依法服兵役既是公民的基本權利又是公民的基本義務

B.休息權的主體是全體公民

C.公民在年老、疾病或者未喪失勞動能力的情況下，有從國家和社會獲得物質幫助的權利

D.2004年《憲法修正案》規定，國家尊重和保障人權

121、全國法制宣傳日的設立充分體現了憲法在我國政治、經濟、社會生活中的重要地位，它的具體時間是每年的 (C )

A.1月24日 B.10月18日 C.12月4日 D.12月18

122、中共中央、國務院轉發的《中央宣傳部、司法部關於在公民中開展法制宣傳教育的第六個五年規劃》 ( C )開始實施。

A.2009年 B.2010年 C.2011年 D.2012年

123、依據我國法律的規定，限制人身自由的行政處罰(C )。

A.可以由法律、行政法規和地方性法規設定 B.可以由法律和行政法規設定

C.只能由法律設定 D.只能由行政法規設定

124.在破產程序中，債務人與債權人會議達成的和解協議發生效力後，應受和解協議約束的人是( D )。

A.債務人 B.和解債權人對債務人的保證人所享有的權利

C和解協議成立前，全部債權均有財產擔保的債權人 D.和解債權人和其他連帶債務人 125.根據企業破產法律制度的規定，管理人的報酬由( D ) 確定。

A.債權人會議 B.債權人會議主席 C.債權人委員會 D.人民法院

126.企業董事、監事或者高級管理人員違反忠實義務、勤勉義務，致使所在企業破產的，自破產程序終結之日起( B )年內不得擔任任何企業的董事、監事、高級管理人員。

A.1 B.3 C.2 D.5

127.破產財產在優先清償破產費用和共益債務後，最先應該清償的是( A)。

A.破產人所欠職工的工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃人職工個人賬戶的基本養老保險、基本醫療保險費用，以及法律、行政法規規定應當支付給職工的補償金

B.破產人欠繳的除前項規定以外的社會保險費用和破產人所欠稅款

C.普通破產債權 D.優先權

128.依《證券法》規定，對全國證券市場實行集中統一監督管理的機構是(A )

A.國務院證券監督管理機構 B.滬深證券交易所

C證券業協會 D.證券服務機構

129.依《證券法》規定，向累計超過200人的特定對象發行證券，屬於( D )

A.不公開發行 B.私募發行 C.應當由承銷團承銷的發行 D.公開發行

130.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務( B )以上經驗。

A.五年 B、兩年 C.三年 D.四年

131.某股份有限公司擬公開發行股票並上市。根據證券法律制度的有關規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票並上市的條件的有( C )

A.公司上一年度實際控制人發生變更 B.公司的副總經理在控股股東中擔任監事 C公司的總經理在控股股東中擔任副總經理

D.公司的副總經理上一年度受到中國證監會行政處罰

132.依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以( C )。

A.向證券業協會設立的復核機構申請復核

B.向國務院證券監督管理機構設立的復核機構申請復核

C.向證券交易所設立的復核機構申請復核

D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

133. 2008年5月12 日汶川地震發生後，公民甲某參加了抗震救災應急救援工作兩個月，則在此期間其在本單位的工資待遇和福利( D )。

A.不變 B.增加一倍 C.不享受 D.由其所在單位自行決定

134. 2009年7月，某省A縣發生特大泥石流災害，在救災搶險過程中不幸有五名工作人員遇難，則下列哪個部門應依法給予撫恤?( C)

A.國務院 B.民政部門 C.縣級以上人民政府 D.地方各級黨委

135. 突發事件發生地縣級人民政府不能消除或者不能有效控制突發事件引起的嚴重社會危害的，應當(C)。

A.直接向國務院報告 B.及時發布信息廣而告之

C.及時向上級人民政府報告，必要時可越級上報 D.直接向省級人民政府報告 136. 《突發事件應對法》規定，突發事件應對工作的行政領導機關是國務院和( A )以上地方人民政府。

A.縣級 B.地市級 C.省級 D.鄉鎮級

137.根據《公務員法》的規定，我國對公務員的管理實行的制度是( D )。

A.黨政幹部單一的管理模式 B.對公務員集中統一管理的模式

C.分類管理 D.根據職位分類管理

138.根據《公務員法》的規定，下列哪項職能超出了公務員主管部門的職能范圍?( D )

A.組織公務員法律法規的實施工作

B.省級公務員主管部門可以起草擬定地方公務員管理的法規、規章

C、對違反公務員管理法律法規的現象進行糾正和處理

D.制定公務員管理法律

139.關於我國公務員職位類別的規定，以下說法哪項不正確?( A )

A.我國公務員隊伍中共有綜合管理類、專業技術類、行政執法類三項職位

B.除公務員法列出的三類職位外還有檢察官、法官等職位

C、以後根據實踐需要還將劃分新的職位類別 D.對於具有特殊性要求需要單獨管理的，可以增設其他職位

140.《公務員法》規定，錄用公務員必須在規定的( D )內進行招錄。

A.許可權范圍 B.職位空缺 C.錄用標准 D.編制限額

141、依據《公務員法》，機關根據工作需要，經( B )批准，可以對某些職位實行聘任

A.國務院 B.省級以上公務員主管部門

C、市級以上公務員主管部門 D.縣級以上公務員主管部門

142、甲省建設廳決定針對一批職位實施聘任制度，根據《公務員法》，下列哪些職位不能實行聘任制?( A )

A.涉及國家秘密的 B.涉及技術性的

C、涉及輔助性工作的 D.涉及專業性較強的

143、根據《公務員法》的有關規定，公務員法對領導成員職務的任免實行的是( D ) 。

A.委任制 B.選任制 C.聘任制 D.任期制

144、下列哪種行為構成行賄罪?( D )

A.學生甲為了正常落戶，自願送給戶籍警察3萬元

B.某小建築公司不具備投標資格，為了投標，其經理乙通過朋友找到負責招標的某局局長。該局長要求乙送給自己10萬元。乙不得不送給該局長10萬元。由於其他領導堅決不同意，乙的公司沒有獲得投標資格

C.個人丙已經符合解決和妻子兩地分居的條件，但領導不給他辦理。他不得不給單位負責人2萬元

D.某科長為了提前升為副局長，給局長送禮10萬元。1個月後，被任命為副局長 145、某集體所有制企業經理張某，利用職務上的便利，為他人謀取利益，並向他人索取現金1萬元，其行為構成( D )。

A.受賄罪 B.職務侵佔罪 C.敲詐勒索罪 D.非國家工作人員受賄罪

146、某縣發生特大洪水災害，上級及時撥給該縣200萬元的救災款。該縣縣長將這筆款全部挪用來建設縣政府辦公樓和買小汽車，致使廣大災民得不到及時救助，造成嚴重後果。該縣長的行為構成( C )。

A.挪用公款罪 B.挪用資金罪 C.挪用特定款物罪 D.職務侵佔罪

147、劉某系中國工商銀行分行的部門經理，於1997年10月利用職務的便利，挪用200萬元公款歸個人經商，該款購買的貨物運輸途中發生事故，以致全部損失。劉某已無能力退還挪用的公款。劉某的行為構成( B )。

A.挪用資金罪 B.挪用公款罪 C、貪污罪 D、職務侵佔罪

148、甲國有餅干廠委託乙私營公司經理張某到外地與丙公司簽訂餅干購銷合同，張某利用其作為甲的代理人的職務便利，在簽訂餅干購銷合同時，收受了丙公司給予的“好處費”5萬元，張某的行為( A )。

A.構成受賄罪 B.構成公司、企業人員受賄罪

C、構成職務侵佔罪 D.不構成犯罪

149、甲為使其弟弟乙逃脫處罰，送給正在審理乙涉嫌非法拘禁一案的合議庭審判長丙5萬元。在審判委員會上，丙試圖為乙開脫罪責，但未能得逞，於是丙將收受的5萬元退還給甲。甲經過思想斗爭，到司法機關主動交代了自己向丙行賄的行為。關於本案的處理，下列說法正確的是( A )。

A.對甲的行為應以行賄罪論處 B、對丙的行為應當認定為受賄中止

C、對甲應當適用刑法總則關於自首的處罰規定 D、對甲可以減輕處罰

150.李某的丈夫是某公安局局長。一天，李某的丈夫不在家，一男子到他家，找李某的丈夫釋放他被抓的兒子，並交給李某3萬元人民幣，請李某將此事轉告其丈夫。李某將3萬元收下，等其丈夫回家，李某將此事告訴了其丈夫，並將那3萬元交給她丈夫，其丈夫欣然收下。( A )

A.對李某以受賄罪的共犯論處 B.李某的行為構成了侵佔罪

⑧ 求證券從業資格歷年考試真題

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⑨ 證券市場基本法律法規必背數字知識點

一、執業行為

1.協會以外主體做出的、符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業人員獎勵決定文書之日起10個工作日內向協會誠信信息系統申報。

2.會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

3.經規定途徑採集的信息所對應的決定或行為經法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報。

4.獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規定條件、材料齊備的，協會應自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取3年~5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員採取5年~10年證券市場禁入措施。

7.客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

8.對提交存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的申請文件的保薦機構，中國證監會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

9.財務顧問應當提交有關財務顧問主辦人的下列數字證明文件：

①具有證券從業資格，具有從事證券承銷業務、發行保薦、並購重組財務顧問業務3年以上經驗，且至少為3個證券發行承銷或保薦、並購重組項目的簽字人員的相關證明。

②最近24個月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個月未受到行業自律組織的紀律處分說明。

④最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰的說明。

二、證券經紀

1.在與客戶簽訂證券交易委託代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估。

2.證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低於上年末客戶總數的10%。

3.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存 不少於3年。

4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少於3年。

5.證券營業部負責人應當每3年至少強制離任一次，強制離任時間應當連續不少於10個工作日。

三、證券投資咨詢

1.申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列數字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的'注冊資本。

2.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用「薦股軟體」從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日其不得少於5年。

四、財務顧問

1.證券公司從事財務顧問業務的數字條件：

①最近3年無重大違法違規記錄。

②財務顧問主辦人不少於5人。

2.證券公司申請從事財務顧問業務提交的數字文件：

①最近3年無重大違法違規記錄的說明。

②公司治理結構和內控制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度及內核部門人員名單和最近3年從業經歷。

③經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問業務：

①最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個月內因執行行為違反行業規范 而受到行業自律組織的紀律處分。

③最近36個月內因違法違規經營受到處罰或涉嫌違法違規經營正在被調查。

4.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、准確、完整，保存期不少於10年。

五、證券承銷與保薦

1.首次公開發行股票，發行人應當符合：

①最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據

②最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近 3 個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元

③發行前股本總額不少於人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後)占凈資產的比例不高於20%

2.保薦工作底稿保存期不少於10年。

3.擅自發行證券或者製作虛假的發行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經核准或者審批擅自發行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接責任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

六、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

3.證券交易所對會員的證券自營業務實施下列數字監管：

①要求會員按月編制庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過後的30日內，向中國證監會報送各家會員截止到該日的證券日營業務情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監局書面報告整改計劃，在合規的前提下壓縮自營規模，並在每月10日前向公司注冊地證監局報告。

5.自營業務的規模及比例控制：

①自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

③持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產的80%

7.屬於內幕信息的：公司營業用主要資產的抵押、出售或報廢一次超過該資產的30%

七、證券資產管理

1.限定性集合資產管理計劃資產投資於業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低於人民幣100萬元。

3.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：

①個人或家庭金融資產合計不低於100萬元人民幣。

②公司、企業等機構凈資產不低於1000萬元人民幣。

5.證券公司、託管機構應當至少每3個月向客戶提供一次准確、完整的資產管理報告、資產託管報告;證券公司、託管機構應當按照資產管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值。

6.資產管理業務的相關資料自資產管理合同終止之日起，保存期不得少於20年。

八、其他業務

1.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備下列數字條件：

①公司董事、監事、高級管理人員最近2年未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項風險控制指標持續符合規定。

③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低於應收取保證金的15%

5.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少於20年。

6.證券公司保存有關介紹業務的資料期限不得少於5年。

7.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低於1/2，證券公司的人員數量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由於補充流動性或進行並購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%

⑩ 《證券投資基金》、《基金法律法規》、《證券投資基金知識》考點總結、考試題綱、考試題庫,材料如下：