證券發行與承銷教材pdf

❶ 什麼是證券發行與承銷

《2010版證券業從業資格考試統編教材:證券發行與承銷》內容簡介：隨著我國資本市場規范化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規范證券業從業人員管理具有十分重要的意義。為適應資本市場發展的需要，中國證券業協會根據一年來法律法規的變化和市場的發展，對《證券業從業資格考試統編教材》進行了修訂：第一，隨著我國股指期貨的推出，在《證券市場基礎知識》、《證券投資分析》等書中，增加有關滬深300股指期貨合約及其交易規則、股指期貨投資的風險分析等內容；第二，根據新修訂的《證券發行上市保薦業務管理辦法》，在《證券發行與承銷》中修訂有關發行保薦制度的內容，增加有關創業板發行、上市、督導等操作上的特殊規定等內容；第三，對《證券交易》書稿進行全面梳理，調整了部分章節設置，根據新頒布的法規對相關內容進行了修訂和補充，增加了有關證券經紀業務營銷管理方面的內容，同時，簡化了有關證券交易結算方面的內容；第四，根據新發布的有關基金銷售的規范，修訂了《證券投資基金》中的相關內容，增加了分級基金、基金評價等內容；第五，在《證券投資分析》中增加了有關證券估值方法、債券估值等內容；第六，在《證券市場基礎知識》中增加了有關證券交易、發行制度介紹、上市公司信息披露監管方面的內容；第七，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內容。

❷ 關於2011下半年證券從業資格考試發行與承銷教材的問題

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每年練習冊都會根據教材內容的變化做相應的修訂，所以我懷疑你可能買到的還是舊版練習冊。復習應該以書本為主的。

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❹ 2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材的證券發行與承銷

第一章證券經營機構的投資銀行業務
第一節投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
第一節 首次公開發行股票申請文件的准備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准
第五章首次公開發行股票並上市的操作
第一節 中國證監會關於新股發行體制改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
第六章首次公開發行股票並上市的信息披露
第一節信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求
第七章上市公司發行新股並上市
第一節 上市公司發行新股的准備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行並上市
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的准備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
第九章債券的發行與承銷
第一節 國債的發行與承銷
第二節 地方政府債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企業債券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節中小非金融企業集合票據
第九節 證券公司債券的發行與承銷
第十節 資產支持證券的發行與承銷
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十章外資股的發行
第一節境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
第十一章公司收購
第一節公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關於外國投資者並購境內企業的規定
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章公司重組與財務顧問業務
第一節 上市公司重大資產重組
第二節 並購重組審核委員會工作規程
後記 第一章證券經營機構的投資銀行業務
第一節投資銀行業務概述
一、投資銀行業的含義
投資銀行業是一個不斷發展變化的行業。在金融領域內，投資銀行業這一術語的含義十分寬泛。從廣義的角度來看，它包括了范圍寬泛的金融業務;從狹義的角度來看，它包括的業務范圍則較為傳統。
(一)狹義含義
投資銀行業的狹義含義只限於某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業務、並購和融資業務的財務顧問。
(二)廣義含義
投資銀行業的廣義含義涵蓋眾多的資本市場活動，包括公司融資、並購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業務等。
雖然有廣義和狹義兩個層次的含義，但本書所敘述的投資銀行業務內容只限於資本市場中的證券承銷、保薦與公司收購業務范圍，即僅指狹義投資銀行業務，涉及的相關法律法規及政策規定截至2011年3月31日。

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❼ 證券從業資格考試教材和輔導用書

一般2011年前兩次的證券考試用的還是2010年版本的。

教材教輔

1．指定教材：

2010證券業從業人員資格考試指定輔導教材（共五本）均由中國證券業協會編寫，由中國財政經濟出版社出版：

（1）《證券業從業資格考試統編教材——證券市場基礎知識》

（2）《證券業從業資格考試統編教材——證券發行與承銷》

（3）《證券業從業資格考試統編教材——證券交易》

（4）《證券業從業資格考試統編教材——證券投資分析》

（5）《證券業從業資格考試統編教材——證券投資基金》

2．配套教輔：

2010證券業從業人員資格考試輔導系列：

（1）《證券基礎基礎知識過關必做2000題（含歷年真題）》

（2）《證券市場基礎知識過關沖刺八套題》

（3）《證券發行與承銷過關必做2000題（含歷年真題）》

（4）《證券發行與承銷過關沖刺八套題》

（5）《證券交易過關必做2000題（含歷年真題）》

（6）《證券交易過關沖刺八套題》

（7）《證券投資分析過關必做2000題（含歷年真題）》

（8）《證券投資分析過關沖刺八套題》

（9）《證券投資基金過關必做2000題（含歷年真題）》

（10）《證券投資基金過關沖刺八套題》

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同學你好，很高興為您解答！

要參加規定的考試科目，包括基礎科目《證券基礎知識》和專業科目《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。具體教程版本還沒有規定，您可以用改革前的教材先備考。

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高頓祝您生活愉快！

❾ 誰有證券從業資格考試教材電子版

根據中國證券業協會《2015年證券業從業人員資格預約式考試公告(第3號)》，2015年7月證券從業資格考試改革措施陸續開始實施。

7月26日證券從業預約式考試變化如下：

一、考試科目減少一科

2015年7月證券從業預約式考試科目為證券市場基礎知識、證券交易、證券投資分析、證券發行與承銷四個科目。證券投資基金科目已經在證券從業的報名通知中取消。

二、基金從業已確認移至中國證券投資基金業協會。

2015年7月啟動基金從業資格考試報名，8月組織考試。基金從業資格考試正式從證券業協會移交到基金業協會，詳情請查看>>

基金從業考試不再分為《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》兩本教材。而是圍繞證券投資基金行業和基金管理，對相關知識作出比較系統的論述和介紹，形成一個相對比較完整的引導陛框架體系。新教材包括基金行業概覽、基金監管與職業道德、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理、基金管理人的內部控制與合規管理以及基金的國際化共七篇。

❿ 證券發行與承銷的相關圖書

書名： 證券發行與承銷
作者：中國證券業協會編
出版社： 中國財政經濟出版社
出版時間： 2009-5-1
印刷時間： 2009-5-1
字數： 487000
頁數： 507
開本： 16開
ISBN ： 9787509513743
包裝： 平裝
定價: 47.00元 第一章 證券經營機構的投資銀行業務
第一節 投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章 股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章 企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章 公司融資
第一節 公司融資概述
第二節 公司融資成本
第三節資本結構理論
第四節 公司融資方式選擇
第五章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
第一節 首次公開發行股票公司的輔導
第二節 首次公開發行股票申請文件的准備
第三節 首次公開發行股票的條件和推薦核准
第六章 首次公開發行股票的操作
第一節 首次公開發行股票的估值和詢價
第二節 首次公開發行股票的發行方式
第三節 發行准備、費用和後期工作
第四節 股票的發行上市保薦
第七章 首次公開發行股票的信息披露
第一節 信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節股票發行公告
第四節 股票上市公告書
第八章 上市公司發行新股
第一節 上市公司發行新股的准備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程序
第三節 發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第九章 上市公司發行可轉換公司債券
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的准備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節 可轉換公司債券的信息披露
第十章 債券的發行與承銷
第一節 我國國債的發行與承銷
第二節 我國金融債券的發行與承銷
第三節 我國企業債券的發行與承銷
第四節 公司債券的發行與承銷
第五節 企業短期融資券的發行與承銷
第六節 中期票據的發行與承銷
第七節 證券公司債券的發行與承銷
第八節資產支持證券的發行與承銷
第九節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十一章 外資股的發行
第一節境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節 境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節國際推介與分銷
第十二章公司收購與資產重組
第一節公司收購概述
第二節上市公司收購
第三節上市公司重大資產重組管理辦法
第四節並購重組審核委員會工作規程
第五節上市公司國有股和法人股向外商的轉讓
第六節外國投資者對上市公司的戰略投資
第七節關於外國投資者並購境內企業的規定
後記 上半年版
基本信息
·出版社：中國財政經濟出版社
·頁碼：417 頁
·出版日期：2010年2月·ISBN：9787509513798
·條形碼：9787509513798
·版本：第1版
·裝幀：平裝
·開本：16
·正文語種：中文
·叢書名：證券業從業資格考試輔導叢書
內容簡介
《證券發行與承銷》(2009－2010)內容主要包括：第一章 證券經營機構的投資銀行業務，第二章 股份有限公司概述等等。 下半年版
書 名:證券發行與承銷
作者：證券業從資格考試輔導叢書編寫組
出版社：中國財政經濟出版社
出版時間： 2010年6月1日
ISBN: 9787509522639
開本： 16開
定價: 35.00元
內容簡介
《2010版證券業從業資格考試輔導叢書:證券發行與承銷》內容簡介：2010年證券業從業資格考試日漸臨近，為了幫助廣大考生在較短時間內掌握考點中的重點與難點，迅速提高應試能力和答題技巧，中國財政經濟出版社組織了一批國內優秀的證券考試輔導專家，精心編寫了這套「證券業從業資格考試輔導叢書（2010）」。
本套輔導叢書以教材、大綱為藍本，以考試重點、難點、考點為主線，每章都設計了近200道習題，涵蓋了教材里80%的內容，可以幫助考生加深對考試需要掌握和熟悉的內容的理解和把握，達到事半功倍的復習效果。
另外，我們還設計了兩套模擬試題，希望考生能在規定的時間內完成，以熟悉考試進程，合理安排時間。需要指出的是，由於證券業從業考試採用從題庫隨機抽題的方式考核廣大考生對知識的掌握程度，所以考試的難度與模擬試題可能會有所差異。
盡管我們對《2010版證券業從業資格考試輔導叢書:證券發行與承銷》精心編寫，認真審核，但是由於時間倉促，遺漏與錯誤在所難免，懇請廣大讀者批評指正。
另外，輔導叢書只是一種輔助的學習手段，廣大讀者或考生應以教材為本，精雕細鏤地打造自己堅實的知識基礎，以「不變」的知識應對「萬變」的題型。
我們希望《2010版證券業從業資格考試輔導叢書:證券發行與承銷》能助各位考生一臂之力，順利通過證券業從業資格考試。
最後，預祝各位考生2010年證券考試之路一帆風順！ 第一章 證券經營機構的投資銀行業務
練習題
練習題參考答案
第二章 股份有限公司概述
練習題
練習題參考答案
第三章 企業的股份制改組
練習題
練習題參考答案
第四章 公司融資
練習題
練習題參考答案
第五章 首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
練習題
練習題參考答案
第六章 首次公開發行股票的操作
練習題
練習題參考答案
第七章 首次公開發行股票的信息披露
練習題
練習題參考答案
第八章 上市公司發行新股
練習題
練習題參考答案
第九章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行
練習題
練習題參考答案
第十章 債券的發行與承銷
練習題
練習題參考答案
第十一章 外資股的發行
練習題
練習題參考答案
第十二章 公司收購與資產重組
練習題
練習題參考答案
模擬測試題(一)
模擬測試題(二) 作者：中國證券業協會 編
出版社：中國財政經濟出版社
出處日期：2011年6月
ISBN：9787509522233
定價：47元
內容簡介
隨著我國資本市場規范化、市場化、國際化的發展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經營機構的競爭能力和風險控制水平，提升證券業從業人員和廣大證券市場參與者整體素質，顯得尤為重要。《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監會頒布的《證券業從業人員資格管理辦法》規定，從事證券業務的專業人員，應當參加從業資格考試並取得從業資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業從業資格考試。上述規定對擴大證券市場從業人員隊伍，提高證券從業人員的專業水平，規范證券業從業人員管理具有十分重要的意義。
圖書目錄
第一章證券經營機構的投資銀行業務
第一節投資銀行業務概述
第二節投資銀行業務資格
第三節投資銀行業務的內部控制
第四節投資銀行業務的監管
第二章股份有限公司概述
第一節股份有限公司的設立
第二節股份有限公司的股份和公司債券
第三節股份有限公司的組織機構
第四節上市公司組織機構的特別規定
第五節股份有限公司的財務會計
第六節股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業的股份制改組
第一節企業股份制改 內容簡介
《證券業從業人員資格考試統編教材(2012)》實現了五個方面的更新：一是更新教材中的法律、法規和自律規則，包括最近發布(或修訂)的《關於進一步深化新股發行體制改革的指導意見》、《證券發行與承銷管理辦法》、《關於新股發行定價相關問題的通知》等，做到與現行的法規同步;二是更新教材中的基本理論和關鍵技術，包括歷次G20會議關於金融改革的內容、投資理論的最新發展、金融工程的核心分析原理、無套利定價、套利基本原則、行業景氣分析、公司償債能力分析等，做到與當前的理論與技術前沿同步;三是更新教材中的有關數據，包括股票、債券、基金、金融衍生品各個細分市場、產品、業務、組織的最新數據，做到與當前的市場進程同步;四是更新教材中的有關業務，包括首次公開發行股票並上市、地方政府債券的發行與承銷、內地企業在香港創業板發行與上市、借殼上市活動、融資融券轉融通業務、分級基金、小微企業專項金融債券、中小非金融企業集合票據、人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點等，做到與當前的市場發展同步;五是更新教材中的基本表述，包括代辦股份轉讓規則、並購重組審核委員會工作規程、上市公司重大資產重組報告書中通常應當披露的資產評估信息、上市公司內幕信息知情人制度、證券公司信息隔離牆制度、生產者價格指數、宏觀經濟運行景氣指標、社會融資總額相關內容、外匯占款相關內容、主權債務相關內容等，做到與考生的要求同步 。
在歷時近九個月的2012年證券業從業人員資格考試大綱及教材修訂工作中，涉及資格考試大綱總共約980個知識點的確認、評估和處理，做到整套統編教材五本共54章逐字逐句的研讀、斟酌、修訂，對內容進行整體布局，協調統一。
目錄
第一章證券經營機構的投資銀行業務
第一節投資銀行業務概述
第二節 投資銀行業務資格
第三節 投資銀行業務的內部控制
第四節 投資銀行業務的監管
第二章股份有限公司概述
第一節 股份有限公司的設立
第二節 股份有限公司的股份和公司債券
第三節 股份有限公司的組織機構
第四節 上市公司組織機構的特別規定
第五節 股份有限公司的財務會計
第六節 股份有限公司的合並、分立、解散和清算
第三章企業的股份制改組
第一節 企業股份制改組的目的、要求和程序
第二節 企業股份制改組的清產核資、產權界定、資產評估、報表審計和法律審查
第四章首次公開發行股票的准備和推薦核准程序
第一節 首次公開發行股票申請文件的准備
第二節 首次公開發行股票的條件、輔導和推薦核准
第五章首次公開發行股票並上市的操作
第一節 中國證監會關於新股發行體制改革的指導意見
第二節 首次公開發行股票的估值和詢價
第三節 首次公開發行股票的發行方式
第四節 首次公開發行股票的具體操作
第五節 股票的上市保薦
第六章首次公開發行股票並上市的信息披露
第一節信息披露概述
第二節 首次公開發行股票招股說明書及其摘要
第三節 股票發行公告及發行過程中的有關公告
第四節 股票上市公告書
第五節 創業板信息披露方面的特殊要求
第七章上市公司發行新股並上市
第一節 上市公司發行新股的准備工作
第二節 上市公司發行新股的推薦核准程序
第三節 上市公司發行新股的發行方式和發行上市操作程序
第四節 與上市公司發行新股有關的信息披露
第八章可轉換公司債券及可交換公司債券的發行並上市
第一節 上市公司發行可轉換公司債券的准備工作
第二節 可轉換公司債券發行的申報與核准
第三節 可轉換公司債券的發行與上市
第四節可轉換公司債券的信息披露
第五節 上市公司股東發行可交換公司債券
第九章債券的發行與承銷
第一節 國債的發行與承銷
第二節 地方政府債券的發行與承銷
第三節 金融債券的發行與承銷
第四節 企業債券的發行與承銷
第五節 公司債券的發行與承銷
第六節 短期融資券的發行與承銷
第七節 中期票據的發行與承銷
第八節中小非金融企業集合票據
第九節 證券公司債券的發行與承銷
第十節 資產支持證券的發行與承銷
第十一節 國際開發機構人民幣債券的發行與承銷
第十章外資股的發行
第一節境內上市外資股的發行
第二節 H股的發行與上市
第三節 內地企業在香港創業板的發行與上市
第四節境內上市公司所屬企業境外上市
第五節 外資股招股說明書的製作
第六節 國際推介與分銷
第十一章公司收購
第一節公司收購概述
第二節 上市公司收購
第三節 關於外國投資者並購境內企業的規定
第四節 外國投資者對上市公司的戰略投資
第十二章公司重組與財務顧問業務
第一節 上市公司重大資產重組
第二節 並購重組審核委員會工作規程
後記