證券從業考試提綱重點

Ⅰ 證券從業資格考試基礎知識點

2017年證券從業資格考試匯總基礎知識點

證券實質上是具有財產屬性的民事權利，證券的特點在於把民事權利表現在證券上，使權利與證券相結合，權利體現為證券，即權利的證券化。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是我為大家搜索整理的2017年證券從業資格考試匯總基礎知識點，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!

證券市場概述：

1、 證券：法律憑證、書面憑證、紙面形式(或證監會規定的其他形式。)，用以證明權利或曾經發生的行為。

2、 有價證券：標有票面金額，用於證明持有人或指定的特定主體對特定財產擁有所有權、債權、相關收益權的憑證。這類證券本身沒有價值，但因為代表權利，可以買賣和流通，有交易價格。

3、 有價證券屬於：虛擬資本

4、 虛擬資本：以有價證券形式存在，並能給持有者帶來一定收益的資本。(獨立與實際資本之外的一種資本存在形式，本身不在實體經濟運行過程中發揮作用。)

5、 通常，虛擬資本的價格總額不等於所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化並不完全反映實際資本額的變化。

6、 有價證券分為：廣義、狹義。

7、 廣義：資本證券、商品證券、貨幣證券

8、 狹義：資本證券

9、 商品證券定義：證明持有人有商品所有權或使用權的憑證。

10、貨幣證券定義：本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。

11、資本證券定義：由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。(持有者有收入請求權)

12、有價證券的主要形式指：資本證券。

13、屬於商品證券的有：提貨單、運貨單、倉庫棧單等

14、貨幣證券主要有2大類：1商業證券(主要是商業匯票和商業本票);2銀行證券(銀行匯票、銀行本票、支票)

15、有價證券種類：按證券發行主體區分、按是否在交易所掛牌區分、按募集方式區分、按證券所代表的權利性質區分。

16、按發行主體分類：政府證券、政府機構證券、公司證券。

17、中央債券也稱：國債，通常由一國財政部發行。

18、我國目前不允許：除特別行政區以外的各級地方政府發行債券。

19、我國目前不允許：政府機構發行債券。

20、公司證券范圍：股票、公司債券、商業票據等。

21、在公司債券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為金融“證”券，其中尤以金融“債”券最為常見。

22、按是否在證券交易所掛牌交易：上市證券、非上市證券。

23、上市證券(定義)：經證券主管機關核准發行，並經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。

24、非上市證券(定義)：未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。

25、非上市證券：“不允許”在證券交易所交易，“但可以”在其他證券交易市場發行和交易。

26、屬於非上市證券的有：憑證式國債、電子儲蓄國債、普通開放式基金份額、非上市公眾公司的股票。

27、按募集方式分類：公募證券、私募證券。

28、公募證券：通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券，審核較嚴格，並採取公示制度。

29、私募證券：向少數特定的投資者發行的證券，審查條件相對寬松，投資者也較少，不採取公示制度。

30、屬於私募證券的形式有：我國信託投資公司發行的信託計劃、商業銀行和證券公司發行的理財計劃、上市公司採取定向增發方式發行的有價證券。

31、按證券所代表的權利性質分類：股票、債券、其他證券。

32、證券市場上兩個最基本和最主要的品種是：股票、債券。

33、其他證券范圍：基金證券、證券衍生產品(如金融期貨、可轉換證券、權證等)。

34、有價證券的特徵：收益性、流動性、風險性、期限性。

35、證券具有極高流動性需滿足的條件：很容易變現、變現的交易成本極小、本金保持相對穩定。

36、實現證券流動性的方式：到期兌付、承兌、貼現、轉讓。

37、證券的風險性：實際收益與預期收益的背離，或者說證券收益的不確定性。

38、債券一般有明確的還本付息的期限。是對融資雙方的保護，具有法律約束力。

39、股票沒有期限，可以視為“無期證券”。

40、證券市場是：股票、債券、投資基金等有價證券發行和交易的場所。

41、證券市場是：市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場。

42、證券市場以證券發行與交易的方式實現了“籌資與投資”的“對接”。有效化解了“資本的供求矛盾”和“資本結構調整”的難題。

43、證券市場的3個“顯著”特徵(3個直接交換的場所)：價值、財產權利、風險。

44、有價證券本質上是：價值的一種直接表現形式。

45、證券市場結構：證券市場的“構成”及其各部分之間的“量比關系”。

46、證券市場結構有多種，重要的有：層次結構、多層次資本市場、品種結構、交易場所結構。

47、層次結構：證券進入市場的順序而形成的結構關系。

48、按層次結構劃分：發行市場、交易市場。(發行市場又叫一級或初級市場;交易市場又稱二級或次級市場)

49、多層次資本市場體現在：區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。

50、根據所服務和覆蓋的上市公司類型分為：全球性市場、全國性市場、區域性市場。

51、根據上市公司規模、監管要求等差異可分為：主板市場、二板市場(創業板或高新企業版)。

52、根據交易方式分為：集中交易市場、櫃台市場(或代辦轉讓)。

53、品種結構關系構成：股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。

54、債券時債權憑證：持有人與發行人之間是債權債務關系。

55、封閉式基金在證券交易所掛牌交易。

56、開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現流通轉讓。

57、交易所交易基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)，使開放式基金也可以在交易所掛牌交易。

58、交易所結構，按交易活動是否在固定場所進行，分為：有形市場(場內市場)、無形市場(場外市場)。

59、證券市場走向集中化的重要標志之一是：有形市場的誕生。

60、目前，場內市場和場外市場之間的截然劃分已經不復存在，出現了多層次的證券市場結構。

61、證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”。

62、證券市場的3大基本功能：籌資—投資功能、定價功能、資本配置功能。

63、證券價格的高低，由證券所能提供的“預期報酬率”的高低來決定的。

64、證券發行人是指：為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體。

65、證券發行人包括：公司(企業)、政府、政府機構。

66、企業的`組織形式可分為：獨資制、合夥制、公司制。

67、現代股份制公司主要採取：“股份有限公司”、“有限責任公司”兩種形式。

68、能發行股票的只有：股份有限公司。

69、公司發行股票所籌集的資本屬於“自有”資本;通過發行債券籌集的資本屬於“借入”資本。

70、籌措長期資本的主要途徑：發行股票、發行長期公司(企業)債券;

71、補充短期流動資金的主要手段是：發行短期債券。

72、公司(企業)作為證券發行主體的地位有不斷上升的趨勢，原因是隨著科學技術的進步和資本有機構成的不斷提高，公司(企業)對長期資本的需求將越來越大。

73、在公司債券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為“金融證券”。(我國和日本如此，但股份制金融機構發行的股票並沒有定義為金融證券，而是歸於一般的公司股票。)

74、歐美國家能夠發行證券的金融機構一般都是股份公司，所以將金融機構發行的證券歸入“公司證券”。

75、政府發行的證券品種僅限於：債券。

76、中央政府債券：無風險債券;對應的收益率稱為：無風險利率。是金融市場最重要的價格指標。

77、中央銀行作為發行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票、特殊債券。

78、中央銀行股票主要以美國為例，採取股份制組織結構，通過發行股票募集資金，但中央銀行並不享有決定中央銀行政策的權利，只能按期收取固定的紅利，類似於優先股。

79、特殊債券：主要是中央銀行出於調控貨幣供給量目的而發行的特殊債券。

80、中國人民銀行從“2003年起”開始發行中央銀行票據，期限從3個月到3年不等，主要用於對沖金融體系中過多的流動性。

81、證券投資人指：通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人。

82、證券投資人分為：機構投資者、個人投資者。

83、機構投資者主要有：政府機構、金融機構、企業和事業法人、各類基金。

84、參與證券投資的金融機構包括：證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司及保險資產管理公司、合格境外機構投資者(QFII)、主權財富基金、其他金融機構。

85、證券經營機構是證券市場上“最活躍的投資者”。

86、證券經營機構的可用於進行投資的資金範圍：自有資本、營運資金、受託投資資金。

87、根據我國《證券法》規定：證券公司可以通過從事“證券自營業務”和“證券資產管理業務”，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。

88、證券公司從事“自營”業務的投資范圍：股票、基金、認沽權證、國債、公司或企業債等上市證券以及證券監管機構認定的其他證券。

89、證券公司從事“資產管理”業務的，其投資范圍視資產管理業務的方式有所不同。

90、銀行業金融機構包括：商業銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

91、一般銀行業金融機構投資范圍僅限於：政府債券、地方政府債券。(而且通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式)

92、我國現行法規規定：銀行業金融機構可用“自有資金”及銀監會規定的可用於投資的“表內資金”買賣：政府債券、金融債券。

93、銀行業金融機構對於因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。

94、銀行業金融機構經中國銀監會批准後，也可通過理財計劃募集資金進行有價證券投資。

95、目前，保險公司已經超過共同基金成為“全球最大”的“機構投資者”。

97、保險公司投資運作方式：通常採用自設投資部門進行投資、委託專門機構或購買共同基金份額等方式。

98、保險公司除投資於國債之外，還可以在“規定的比例內”投資於“證券投資基金”和“股權性證券”。

99、根據中國保監會《保險資產管理公司管理暫行規定》(2004年6月1日起實施)，目前國內主要保險公司均發起設立了保險資產管理公司，對保險資產的投資進行集中管理，稱為證券市場的重要投資主體。

100、 截止2007年末，中國保險業投資類資產規模已超過2萬億人民幣。

101、 QFII(合格境外機構投資者)制度是一國(地區)在貨幣沒有實現完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。

102、 在我國，QFII指符合《合格境外機構投資者境內投資管理辦法》規定，經中國證監會批准投資於中國證券市場，並取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

103、 QFII在經批準的額度內，可投資於中國證監會批準的人民幣金融工具，具體包括：交易所內上市股票、交易所內上市權證、中國證監會允許的其他金融工具。

104、 QFII可以參與：新股發行、可轉換債券發行、股票增發、配股的申購。

105、 QFII的投資規定：

(1) 單個境外投資者通過QFII持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;

(2) 所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%;

(3) 境外投資者根據《外國投資者對上市公司戰略投資者管理辦法》對上市公司戰略投資的，其戰略投資的持股不受上述比例限制。

106、 中國投資有限責任公司(中投)，經國務院批准，於2007年9月29日宣告成立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，被視為“中國主權財富基金的發端”。

107、 參與證券投資的其他金融機構包括：信託投資公司、企業集團財務公司、金融租賃公司。

108、 信託公司投資運作方式：可以受託經營資金信託、有價證券信託、作為投資基金或基金管理公司的發起人從事投資基金業務。

109、 我國目前尚未批准企業集團財務公司從事證券投資業務。

111、 我國現行的規定(對企業)：各類企業可參與股票配售、股票二級市場投資;

113、 基金性質的機構投資者包括：證券投資基金、社保基金、企業年金、社會公益基金。

114、 我國《證券投資基金法》規定，我國證券投資基金可投資於股票、債券、證監會規定的其他證券品種。

115、 在大多數國家，社保基金分為2個層次：一是國家以社會保障稅等形式徵收的“全國性基金”;二是企業定期向員工支付並委託基金管理公司的“企業年金”。

116、 全國性社會保障基金的用途和管理方式：屬於國家控制的財政收入，主要用於支付失業救濟和退休金，是社會福利網的最後一道防線，對資金的安全性和流動性要求非常高。(這部分資金的投資方向有嚴格限制：主要投向國債市場。)

117、 企業年金的投資范圍：企業年金由於由企業控制，資金運作周期長，對賬戶的資產增值有較高要求，但對投資發范圍限制不多。

118、 我國社保基金主要有兩部分組成：社會保障基金、社會保險基金。

119、 社會保障基金的運作依據：2001年底發布的《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》

121、 “全國社會保障基金理事會”直接運作的社保基金的投資范圍，限於：銀行存款、一級市場購買國債。(其他投資需委託社保基金投資管理人管理和運作，並委託社保基金託管人託管)

122、 社保基金的投資范圍，包括：銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券。

123、 社保基金的投資品種比例：

(1) 銀行存款和國債投資的比例不低於50%;

(2) 企業債、金融債不高於10%;

(3) 證券投資基金、股票投資的比例不高於40%

(4) 單個投資管理人管理的社保基金資產投資於一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%;按成本計算，不得超過其管理的社保基金資產總值的10%。

(5) 委託單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委託資產總值的20%。

124、 社會保險基金“指社會保險制度確定的用於支付勞動者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業等情況下所享受的各項保險待遇的基金，一般由企業等用人單位(或僱主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼組成。(現階段，我國社會保險基金的部分積累項目主要是養老保險基金，其運作依據是勞動部的各相關條例和地方的規章。)

125、 全國社會保障基金理事會2006年年報數據，截止2006年底，我國社保基金資產規模達到2827.6億，其中證券市場相關投資約佔2/3。

126、 企業年金：企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自願建立的補充養老保險基金。

127、 根據我國現行法規，企業年金可由年金受託人或受託人指定的專業投資機構進行證券投資。

128、 根據2004年2月發布的《企業年金基金管理試行辦法》規定，企業年金基金財產的投資范圍包括，限於：銀行存款、國債、其他具有良好流動性的金融產品(包括短期債券回購、信用等級在投資級以上的金融債和企業債、可轉換債、投資性保險產品、證券投資基金、股票等)。

129、 企業年金基金財產投資按市場價計算應符合下列規定：

(1) 投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低於基金凈資產的20%;

(2) 投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高於基金凈資產的50%。(其中投資國債的比例不低於基金凈資產的20%)

(3) 投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高於基金凈資產的30%。(其中投資股票的比例不高於基金凈資產的20%)

(4) 勞保部、銀監會、證監會、保監會，將根據實際情況適時調整投資管理機構、投資產品、投資比例。

(5) 單個投資管理人管理的企業年金財產，投資於一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業年金基金財產總值的10%。

(6) 企業年金基金限制：不得用於信用交易、不得用於向他人貸款和提供擔保、投資管理人不得從事使企業年金基金財產承擔無限責任的投資。

130、 社會公益基金：指將受益用於指定的社會公益事業的基金，如福利基金、科技發展基金、教育發展基金、文學獎勵基金等。(我國有關政策規定，各種社會公益基金可用於證券投資，以求保值增值。)

131、 個人投資者：從事證券投資的社會自然人。

132、 為保護個人利益，對於部分高風險證券產品(如衍生產品、信託產品)，監管法規除要求個人具備一定的經濟實力外，還要求相關個人具有一定的產品知識，並簽署書面的知情同意書。

133、 證券市場中介機構：為證券的發行、交易提供服務的各類機構。(包括：證券公司、其他證券服務機構。合稱為證券中介機構)

134、 證券中介機構主要有：證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構。

135、 2006年1月1日，經修訂的《證券法》將又有的分類監管的規定調整為按照：證券經紀、證券投資咨詢、財務顧問、證券承銷和保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務類型進行管理。

136、 過去的“綜合類”證券公司和“經紀類”證券公司叫法不再存在。

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Ⅱ 求證券從業資格考試《證券交易》的各章重點和各章節習題。

些，這樣方便轉動，起熱更快。當然條件許也好，現代大力士也好，他們的脂肪都沒有

Ⅲ 證券從業資格證考試的相關內容及復習建議

一、證券從業資格證考試的相關內容

一般證券從業資格證考試含兩科：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》;

專項業務類證券從業資格證考試科目：《發布證券研究報告業務》(證券分析師勝任能力考試)、《證券投資顧問業務》(證券投資顧問勝任能力考試)、保薦代表人勝任能力考試：《投資銀行業務》。

3科專業考生可選擇考一科，也可以全考，但注冊時只能選擇一個崗位。

1. 閉卷機考;

2. 全部單選題(50道是真正單相選擇題，其餘50道是變相單相選擇題，就是選項是一個組合選擇題。考題一共100題，一分一題，60分及以上視為及格;

3. 證券從業資格證考試時間120分鍾。

二、證券從業資格證考試備考建議

證券從業資格證考試是有技巧有題庫的，做歷年真題是有很大概率碰到原題的，這會讓你的考試輕松不少，但不要一心指望著碰到原題，畢竟真正學懂貫通才是通過考試的必勝法寶。

證券從業資格證考試的相關內容及復習建議小編就整理到這里了，希望各位考生都能認真對待考試，順利通過，更多關於證券從業資格證考試的備考技巧，備考干貨，新聞資訊等內容，小編會持續更新。

Ⅳ 環球職業教育在線2011年證券從業資格考試證券市場基礎知識重點

2011年證券從業資格考試大綱 證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。
熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（「國九條」）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。
第二章 股票
掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念；
熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。
熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。
掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。
熟悉我國股權分置改革的情況。
第三章 債券
掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。
掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。
掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。
掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。
第四章 證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。
熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。來源：考試大
掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投資范圍與投資限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。
掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。
掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。
掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。
掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。
掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。
掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。
掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。
掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。
第六章 證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。
掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。
掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。
掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。
第七章 證券中介機構
掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。
掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。
掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。
熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。
第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。
熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。

Ⅳ 證券從業考試中的金融市場基礎知識主要內容有哪些

《金融市場基礎知識》主要引見 金融市場體系、證券市場的參與主體，以及股票市場、債券市場、基金及衍生工具等外 容，與實務結合比較嚴密 ，標題 考察 相對靈敏 ，記憶進程 中也需要多總結歸結 ，做到靈敏 運用。除此之外，平常 也需要多關注證券市場的相關信息，留意 金融素養的積聚 和提升。832

Ⅵ 證券從業資格考試大綱

考試大綱不來是書，是有證自券協會發的關於考試的知識考點。可以到證券協會的網站查看下載，http://www.sac.net.cn/newcn/home/info_detail.jsp?info_id=1245660578100&info_type=CMS.STD&cate_id=81183689256100這是大綱的網址。
教材是必須買的，至於輔導書，如果有條件我還是建議買的好，價格並不高，雖然我本人認為效果並不十分理想，但有總好過沒有。
我建議使用視頻課件和教材結合來學習，有老師帶領學習可以事半功倍。再有就是多進行習題的練習。應該說如果認真復習的話，一般高中以上的文化水平都是可以通過考試的，祝成功。

Ⅶ 求2010年12月證券從業資格考試證券基礎知識和證券交易重點!!!!!!!! 急急急！ 務必要重點，本人非常想過！

基礎（數字類）
1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹
1608柴思胡同的「喬納林咖啡館」眾多經紀人在此交易成名
1790 年美國費城證券交易所成立（第一個）
1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府債券－後來公司債券 礦山 運河股票――鐵路股票盛行）
1792年5月17日24名經紀人「梧桐樹協議」訂了交易傭金的最低標准
中國最早證券交易機構是外商開辦的「上海股份公所」「上海眾業所」
1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創辦第一家）
1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業
1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規模最大的）
1987年9月深圳特區證券公司成立（中國第一家專業證券公司中）
1992.10 國務院證券管理委員會和中國證監會成立（標志全國性監管和市場發展）
1998.04國務院證券委 撤消（建立了集中統一的市場監管體制）
1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規范基金發展）
2001.12.11 中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入後3 年內不超過49%
2002.11 接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批准日本內藤證券直接申請B股席位 2003.05.27 瑞士銀行成為首家獲批的QFII
記名股東發起設立方式設立公司發起人首次出資不得低於注冊資本的20%,其餘部份2年內繳足,募集方式發起人認購股份不低於35%,全體股東的貨幣出資不得低於注冊資本的30%,股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合並分立須 2／3通過
募集公司上市條件：向社會公開發的股份數要達到 25%以上 股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少於3000萬，公司3年無違法行為,同時最近3年現金流量凈額超過5000萬,或者3個會計年度營業收入超 3億，為近3年凈利潤的10倍,股權分置改革後原非流通股12 個月內不得轉讓。股份超5%出售在12 個月內不超5%,在24 個月內不超 10%
1994年開始發行憑證式（銀行網點發行，提前兌付需付千分之2手續費）和記賬式國債（證券帳戶發行，特點：發行時間短效率高，交易手續簡便成本低安全） ，可記名可掛失
50年代發行過兩種國債：1950 年人民勝利折實公債 1954～1958國家經濟建設公債（發行5次）
1981恢復發行國債2000年無記名國債退出市場
1982年開始發行金融債券，同年中國國際信託投資公司在日本東京證券市場發行外國金融債券
1993中國投資銀行被批准境內發行外幣金融債券
國債發行方式：1991之前行政攤派 1991開始引入承購包銷 1996年引入招標發行方式 2001.07.02 開始在銀行間債券市場實行凈價交易
混合資本債券：是商業銀行為補充資本發行的，清償位於股權資本之前列在一般債務和次級債之後 期限在15 年以上，10年內不可贖回
保險公司中次級債償還須確保償付後償付能力充足率不低於100%才能償付
2007.08 證監會頒布實施《公司債券發行試點辦法》標志我國公司債券（1年以上期限內還本付息的有價證券）發行正式啟動，金額不少於5000萬
1987.10 財政部在德國法蘭克福發了了3億馬克公募債券（經濟體制改革後政府首次在國外發行債券）
基金起源於英國18世紀末19 世紀初產業革命推動下出現的
1997.11 國務院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》
2004.06.01 我國《基金法》實施（法律形式確認了基金在資本市場和社會主義市場經濟中的地位和作用）
封閉基金存續期5年以上，一般10～15年,10%以上基金持有人有權招開基金持有人大會
基金公司設立：注冊資本不低於1億必須是實繳資本 。主要股東3年內無違法記錄注冊資本不低於三億
我國基金管理費一般為1.5%，貨幣基金0.33%,債券基金不低於1%,封基託管費按0.25%,開放基金低於0.25%
封基年度收益分配比例不低於年度已經實現收益的 90%,股票基金應有60%投資於股票,債券基金應有80%投資於債券,一隻基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%
外匯期貨1972在國際貨幣市場（屬於芝加哥商業交易所）率先推出
可轉換公司債最短1年最長6年。發行起6個月後可轉換公司股票.首次公開發行股票4億股以上可以向戰略投資者配售 發行面值超5000 萬元應當由承銷團承銷
上海證券交易所1990.11.26 成立，1990.12.19 正式營業
深圳證券交易所1989.11.15 籌建，1991.04.11 經中國人民銀行批准成立，1991.07.03 營業
2004.05 國務院批准 中小企業板設立
中證指數公司的指數：中證流通指數,中證規模指數中證100指數（基期2005.12.30 基點1000點）,滬深300 指數,滬深300行業指數,滬深300風格指數,中證規模指數中證200／500／700／800指數（基期2004.12.31 基點1000）, 中證100（排名前100）＝滬深300-中證200,中證700＝中證500+中證200 , 中證 800＝中證500+滬深300
上證交易所股價指數：上證綜合指數 （基期1990.12.19 基點100點）
公司稅後利潤分配時，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊資本 50%時可不提取。
法定公積金轉為資本時留成比例不得少於轉贈前注冊資本的 25%
2007年12月底我國共有證券公司106家
證券公司設立主要股東要求最近3年無重大違規，凈資產不低於2億元
證券監督機構自受理證券公司設立申請之日起6個月內進行審查，作出答復。不批准要說明理由
單獨或合並持有5%股權股東可以向股東會提議案，可以提名董事監事候選人
風險控制指標：經紀業務凈資本不低於2000 萬.承銷，自營，資產管理之一凈資本不低於5000萬,經紀業務+一項＝凈資本1億,經紀業務+2項及以上的＝凈資本2億,凈資本：風險准備之和>100% 凈資本：凈資產>40%,凈資本：負債>8% ,凈資產：負債>20%,流動資產：流動負債>100%,經紀業務凈資本／營業部家數>500 萬,自營股票規模<凈資本的100%,自營證券規模（按成本價計）<凈資本200 %,自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 ,承銷要按10%計算風險准備，承銷公司債券的按5%計算,承銷政府債券按2%計算 ,定項資產管理按管理本金的2%計算風險准備，集合資產按1%，專項資產按0.5%,證券公司按上一年營業費用總額的10%計算風險准備, 單一客戶融資融券不超過凈資本的5%,客戶擔保股票不超過該股票總市值的20%,按融資融券規模的10%計算風險准備
〈證券法〉1998.12.29 通過 1999.07.01 實施 〈公司法〉1993.12.29 通過1994.07.01 實施｝2005.10.27 修訂 2006.01.01 生效. 證券公司股東非貨幣財產出資不得超過注冊資本的30% 〈企業破產法〉於2007.06.01 實施 新公司法：公司注冊資本按規定的比例在2年內分期繳清出資，投資工公司5年內繳足 有限責任公司最低注冊資本降低到 3萬元
非公開發行實際控制人認購的股份36個月內不得轉讓，發行價格不低於基準日前20個交易日均價的90%
融資融券試點：經紀業務已滿3年的創新類證券公司 近二年各項風險控制指標持續符合規定，近 6 個月凈資本在12億以上
2005.06.30 經國務院批准，證監會`財政部`中國人民銀行聯合發布《證券投資者保護基金管理辦法》滬深交易所在風險基金達到規定上限後經手費的20%納入基金，證券公司按營業收入的0.5～5%交納基金.
中國證券業協會成立於1991.08.282002.12.16 證監會公布《證券業從業人員資格管理辦法》2003.02.01 實施,申請執業證書協會應當自收到申請起30日內向證監會備案，不符的要書面說明現由
基礎〔總結〕
有價證券是虛擬資本的一種形式.有價證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業證券和銀行證券）
有價證券按發行主體分：1政府證券2政府機構證券（我國不允許）3公司證券（包括金融證券） 按是否在交易所掛牌分：1 上市證券 2 非上市證券（憑證式國債，普通開放式基金） 按募集方式：1公募證券2私募證券（信託計劃，理財計劃，定向增發）
按代表的權利性質分：股票 債券 其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉換證券，權證》）
有價證券的特徵：A收益性B流動性C風險性D 期限性
證券市場的特徵：A價值直接交換的場所 B財產權利直接交換的場所C 風險直接交換的場所
證券市場的品種結構：股票 債券 基金 衍生品市場
證券市場的基本功能：籌資－投資 定價 資本配置功能
證券市場中介機構：證券公司 證券登記結算公司 證券服務機構（投資咨詢公司，會計師事務所，資產評估機構，律師事務所，證券信用評級機構）
證券市場的產生：A社會化大生產和商品經濟的發展 B股份制的發展 C信用制度的發展
國際證券市場發展趨勢：A市場一體化 B投資者法人化 C金融創新 D 金融機構混業化 E交易所重組公司化 F 證券市場網路化G 金融風險復雜化 H金融監管合作化
中國第一個標准化期貨合約---深圳有色金屬交易所-特級鋁期貨標准合同（實現了遠期合同向期貨的過渡）
WTO後證券業在5年過渡期的對外開放包括：1直接B股交易. 2成為交易所特別會員. 3設立合營公司從事基金管理業務. 4加入三年內設立合營證券公司從事A股 B股H股和政府債，公司債的承銷和交易. 5合資券商開展咨詢服務，給予國民待遇，可設分權機構
股票的性質：A有價證券B要式證券C證權證券D 資本證券E綜合權利證券
股票的特徵：1收益性2風險性3流動性 4永久性 5參與性
股票的類型：A普通股票和優先股股票（權利不同分）B記名股票和無記名股票（是否記名分）C有面額和無面額股票（是否標明金額分）股票的價格：理論價格 ＝預期股息／必要收益率 市場價格 股票的價值:1票面價值2賬面價值（凈值OR每股凈資產）3清算價值4 內在價值（理論價值OR未來收益的現值）影響股票價格的因素：A公司的經營狀況 （1資產凈值2盈利水平3派息政策4股票分割 5增資減資 6銷售收入 7原材料供價 8主要經營者理替 9公司重組 10意外災害）B宏觀經濟因素（1經濟增長2經濟周期3貨幣政策《准備金率，再貼現。公開市場業》4財政政策 5市場利率 6通貨膨脹 7匯率變化 8國際收支）C政治因素（1戰爭 2 政權更迭 3政府重大經濟政策出台 4國際社會政治經濟的變化） D 心理因素 E穩定市場的政策與制度安排（技術性停牌 臨時停市） F 人為操縱因素
普通股股東的權利：
1重大決策參與權 2公司資產收益權和剩餘資產分配權 3優先認股權 4查閱公司資料 5交易股票
清償順序：清算費用――職工工資――社保費用――法定補償――所欠稅款――公司債務――普通股東
我國股票按投資主體分：國家股 法人股 社會公眾股 外資股
債券的特徵：償還性 流動性 安全性 收益性
債券分類：發行主體分(A政府債券B金融債券C公司債券)按付息方式分(A零息債券B附息債券C息票累積債券D浮動利率債券)按形態分類(A實物債券B憑證式債券C記賬式債券)
廣義政府債券屬於公共部門債務 狹義屬政府部門債務
政府債券特徵：安全性高 流通性強 收益穩定 免稅待遇
國債按資金用途分：赤字國債 建設國債 戰爭國債 特種國債
儲蓄債券是以個人為發行對像的非流通國債，一般以吸收個人小額儲蓄為主
記賬式國債利率由記賬國債承銷團投標確定 儲蓄國債利率由財政部參考存款利率和供求關系確定
公司債券類型：信用公司債（無擔保） 不動產抵押公司債 保證公司債 收益公司債 可轉換公司債 附認股權證公司債
國際債券特徵：資金來源廣發行規模大 存在匯率風險 有國家主權保障 以自由兌換貨幣作計量貨幣龍債券是指除日本以外亞洲地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的債券
投資基金的特點：集合投資 分散風險 專業理財
基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道 利於證券市場的穩定和發展
基金託管人可磋商酌情調低基金託管費經證監會核准後公告無須召開持有人大會
基金投資風險：市場風險 管理能力風險 技術風險 巨額贖回風險
金融衍生工具基本特徵：跨期性 杠桿性 聯動性 不確定高風險性（信用風險 市場風險 流動性風險 結算風險 運作風險 法律風險）
金融衍生工具按產品形態和交易場所分：內置型衍生工具 交易所交易衍生工具 OTC交易的衍生工具
金融衍生工具按自身交易方法及特點分類：金融遠期合約 金融期貨 金融期權 金融互換 結構化金融衍生工具 按基礎工具分類：股權類（股票期貨 股票期權 股票指數期貨 股票指數期權及混合交易合約） 利率類（遠期利率協議 利率期貨 利率期權 利率互換及混合交易合約） 貨幣類（外匯合約 貨幣期貨 貨幣期權 貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換 信用聯結票據） 其它類
金融衍生工具的創新：風險管理型創新 增強流動型創新 信用創造型創新 股權創造型創新
期權的權利期間與時間價值存在同方向但非線性影響 基礎資產產生收益將使看漲期權價格下跌，看跌期權價格上長升
權證的要素包括：類別 標的 行權價格 存續時間（6個月以上 24個月以下） 行權日期 行權結算方式 行權比例
可轉債換發行時證券的性質分：可轉換債券 可轉換優先股
存托憑證（DR）也稱預托憑證 對發行人的優點：A市場容量大，籌資能力強 B避開直接發行股票債券的法律要求，上市手續簡單成本低 ADR對投資者的優點：以美元交易,國內清算 ADR 須經美國證監會注冊有助於保障投資者的權益 股利發放以美元支付 規避投資政策限制
資產證券化分類：按基礎資產分類（不動產證券化,應收賬款證券化,信貸資產證券化,未來收益證券化,債券組合證券）按地域分類（境內資產證券化,離岸資產證券化）證券化產品的屬性分類（股權型 ,債權型,混合型）
資產證券化當事人包括：發起人（原始權益人大型工商企業及金融機構） 特定目的機構（為發起人的資產為基礎發行證券化的產品機構） 資金和資產存管機構 信用增級機構 信用評級機構 承銷人 投資者
證券發行市場無固定場所是一個無形市場 證券發行制度（注冊制 核准制）
我國股票實行核准制由審核委員會審核 證監會核准 保薦人及保薦代表應 勤勉盡責 誠實守信
我國首次公開發行股票以詢價方式確定股票發行價格 初步詢價確定價格區間及市盈率區間，保薦機構在發行價格區間向詢價對像累計投票詢價
荷蘭式招標（最低中標價 最高收益率）短期貼現債券採用單一價格方式
美式招標按各自的價格成交《長期附息債券採用多種收益率的方式》
會員大會是交易所最高權力機構 ，理事會是交易所決策機構 交易所總經理由國務院證監會任免
《深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案》包括四項基本原則（審慎推進 統分結合 從嚴監管 統籌兼顧）
中小板的「兩個不變」 （尊守的法律法規不變 發行上市條件信息披露要求不變） 「四個獨立」 （運行獨立 監察獨立 代碼獨立 指數獨立）
基期加權股價指數又叫拉斯貝爾加權指數（採用基期發行量和成交易作為權數）
計算期加權股價指數又叫派許加權指數（採用計算期發行量和成交量為權數）
幾何加權股價指數又叫費雪理想式 （是對上面二種指數作幾何平均，實際很少用）
股票收益：股息收入 資本利得 公積金轉增收益
股息種類：現金股息 股票股息 財產股息 負債股息 建業股息（無盈利無股息的一個例外）
債券收益：債息收入 資本利得 再投資收益
公積金來源：A溢價發行的部份 B稅後利潤中提存的 C資產重估增值部分 D 外部贈與資產
系統風險：政策風險 經濟周期波動 利率風險 購買力風險（通脹） 非系統性風險：信用風險 經營風險 財務風險
證券資產管理是實現委託資產收益的最大化
證券經紀業務及其它二項業務的董事會應設薪酬與提名委員會，審計委員會和風險控制委員會
證券公司內部控制應當貫徹健全，合理，制衡，獨立的原則
經紀業務內部控制主要內容：防範挪用客戶資金資產 非法融入融出資金及結算風險
自營業務重點A防範規模失控，決策失誤 超越授權，變相自營，賬外自營，操縱市場，內幕交易 B建立決策程序加強決策管理 C合理的預警機制
投資銀行重點防盪法律風險 財務風險 道德風險 研究咨詢業務應重點防範傳播虛假信息誤導投資者，無資格執業，違規執業及利益沖突 業務創新應重點防範違法違規，規模失控，決策失誤
分支機構應重點防範 越權經營，預算失控及道德風險
凈資本＝凈資產-金融產品投資風險調整-應收款的風險調整-其它流動資產項目的風險調整-長期資產的風險調整-或有負債的風險-/+證監會認定的其
證券登記結算公司設立條件：A自有資金不少於2億元B必要的場所及設施C主要管理及從業人員要有從業資格D 其它條件
證券市場監管手段：法律手段 經濟手段 必要的行政手段
證券市場監管的意義：1保障投資者權益 2維護市場良好秩序 3發展和完善證券市場體系 4准確全面的信息利於參與者的決策
國際證監會公布了監管的三個目標：保護投資者 保證市場公平效率和透明 降低系統風險
信息披露：全面性 真實性 時效性
操縱市場行為：A單獨或合謀集中資金持股優勢連續賣買 B與他人串通事先約定時間，價格，方式影響價格和數量 C在自已的賬戶間對倒
內幕信息包括：1分配股利或增資計劃 2股權結構的重大變化 3債務擔保的重大變更4 營業用主要資產的抵押，出售報廢一次超過資產的 30% 5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責任 6上市公司的收購方案
證券業協會三大職能：自律 服務 傳導
證券從業人員行為規范內容：正直誠信 勤勉盡責 廉潔保密 自律守

Ⅷ 證券從業資格考試復習建議

研讀考試大綱，熟悉重點、難點

證券從業資格考試大綱是考生發現命題點的重要途徑。因此，考生應認真、反復閱讀考試大綱的內容，吃透考試大綱要求的考試范圍和要點，然後將這些要求用不同符號或不同顏色的筆在指定教材中做好標記，以便在學習中准確把握重點、難點。

證券從業考試題出題很廣，從一些重要的歷史性的時刻、事件、人物，到證券價值的決議、證券投資組合的模型，再到新的政策法規的等等，都是考試的范圍。整體學習並掌握了考試知識點，才能夠說是游刃有餘，胸中有數。任何投機取巧的辦法，猜題、押題的辦法，抵擋這樣的考試，只能拔苗助長。

網羅歷年真題，把握命題趨勢

對考生來說，歷年考試真題是了解考試命題趨勢和報考的重要“窗口”。證券業從業資格考試已經連續舉辦多年，因此會出現一些高頻考點，考生務必網羅這幾年尤其是近兩年的考試真題，學會從這些真題中整理出常考、必考的內容。

熟記教材內容，融會貫通

證券從業資格考試考查的知識點以記憶性的為主，因此考生一定要安排好通讀教材的時間，對於重要的知識點，考生一定要熟練掌握，並且能夠舉一反三，做到以不變應萬變，要突出全面理解和融會貫通。

打好基礎很重要，不能一開始就做題。不管是通過看書還是聽課，都是為了掌握教材里的知識點。如果你自學能力強，選擇看教材;如果你時間緊任務重，建議選擇聽課。總之，適合自己的才是最好的!

此外，在准確把握文字背後復雜含義的基礎上，還要注意不同章節的內在聯系，能夠從整體上對應考科目進行全面、系統地掌握。

刷題貫穿復習全程，重在鞏固

證券從業復習先制定好報考計劃，再去落實。邊學邊做題，檢測提升，夯實基礎，這樣才能越學書越薄，越學越輕松。

備考前期以知識點的掌握記憶為主，結合章節試題的練習，後期以模擬題、真題為主，對於自己做錯的考點知識點，最好做好記錄，下次著重備考。

更多證券從業資格考試最新資訊、備考干貨、每日習題等，小編都會及時進行更新，請大家持續關注起來，祝願各位考生們順利通過考試。