證券期貨市場失信查詢平台

⑴ 證監會如何豐富監管「工具箱」

,證監會日前就《證券期貨市場誠信監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)公開徵求意見。本次修訂重點體現在七個方面,包括擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍(雙擴容),實行資本市場誠信監管「全覆蓋」;建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度等方面。這意味著在現有法律法規基礎之上,將增加違法違規主體和個人現有業務的行政許可成本,間接提高違法違規成本。

據記者了解,證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年,制定了首部資本市場誠信規章《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)。《暫行辦法》實施五年以來,取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案資料庫和失信記錄公開查詢平台,健全了誠信激勵約束機制,實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒,有效發揮了多元化監管方式「組合拳」的威力,實現了監管執法效能的大幅躍升。

近年來,黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展,對誠信監管提出了許多新的需求。為此,證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合,修訂《暫行辦法》,形成了此次徵求意見的《辦法》。本次修訂重點體現在七個方面:一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內容範圍,實行資本市場誠信監管「全覆蓋」。二是建立重大違法失信信息公示的「黑名單」制度。向社會公開行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監督檢查或調查、拒不執行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權益、市場反映強烈的其他違法失信信息。三是建立市場准入環節的誠信承諾制度。行政許可事項申請涉及的相關當事人應當提交書面承諾,承諾申請材料真實、准確、完整,並將誠實合法地參與證券期貨市場活動。四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,對主要市場主體實施誠信分類監管。五是建立行政許可「綠色通道」制度,激勵守信,對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優先審查制度。六是建立市場主體之間的誠信狀況互查制度,強化市場交易活動中的自我誠信約束。七是強化事後監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案,作為採取監管執法措施的重要考量因素。

⑵ 怎樣查詢失信黑名單

可以使用網路APP查詢，打開網路APP後，搜索「失信人查詢」，然後輸入要查詢的失信人身份證或者姓名，點擊查詢後就可以看到失信人信息了。使用網路APP失信人員名單查詢，既可以保證信息的准確性，還可以保證自己查詢的信息不會被泄露，方便又安全。

網路APP查詢失信人員步驟如下：

1、手機打開網路APP。

注意事項：

1、網路APP失信人查詢不僅可以查詢個人，還可以輸入機構名稱查詢失信的機構。

2、網路APP失信人查詢如果知道對方身份證盡量使用身份證查詢，如果使用名字查詢，相同名字會有很多，比較難查詢。

⑶ 原油期貨怎麼開戶

一、知識測試成績單
1.客戶本人參加知識測試，使用每日最新試卷；
2.成績不低於80分(24題/30題）；
3.客戶本人簽字、監督人員簽字，加蓋「投資者知識測試考試專用章」或光大證券開戶業務章；
4.客戶開發人員不得兼任知識測試監督人員；

二、交易經歷（三選一）：
能源中心模擬交易經歷：
1.具有累計不少於10個交易日、10筆以上（含）的境內期貨模擬交易成交記錄；
2.交易記錄加蓋「適當性評估專用結算章」或光大證券開戶業務章；
境內期貨交易經歷：
1.近三年內具有10筆以上（含）的境內期貨或期權交易成交記錄；
2.提供我司交易結算單，加蓋「適當性評估專用結算章」；提供其它期貨公司交易結算單，加蓋相關期貨公司的「期貨公司結算專用章；
境外期貨交易經歷：
1.與中國證監會簽署監管合作諒解備忘錄的國家（地區）期貨監管機構監管的境外期貨交易場所開戶的,近三年內具有10筆以上（含）的期貨或期權交易成交記錄；
2.提供由境外金融機構正式出具的期貨交易記錄明細、結算單據或者其他憑證作為證明，加蓋相關境外金融機構的公章；

三、可用資金：提供我司交易結算單或資金對賬單：申請交易編碼前5個工作日每日日終保證金賬戶可用資金余額均不低於人民幣50萬元或者等值外幣，加蓋「適當性評估專用結算章；
註：資金對賬單需涵蓋以下內容：交易日、投資者代碼、投資者名稱、投資者類型、幣種代碼、可用資金。

四、合規誠信查詢：
1.通過中國證監會證券期貨市場失信記錄查詢平台、中國期貨業協會行業信息管理平台等平台對客戶誠信情況進行查詢。查詢日期為申請交易編碼當天；
2.《客戶承諾書》客戶簽字。
註：不存在嚴重不良誠信記錄或者被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形；不存在法律、法規、規章和能源中心業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形。

交易品種：中質含硫原油
交易單位：1000桶/手
報價單位：元（人民幣）/桶（交易報價為不含稅價格）
最小變動價位：0.1元（人民幣）/桶
每日價格最大波動限制；不超過上一交易日結算價±4％
合約交割月份：36個月以內，其中最近1-12個月為連續月份合約，12個月以後為季月合約
交易時間：上午9:00-11:30，下午1:30-3:00和上海國際能源交易中心規定的其他交易時間
最後交易日：交割月份前一月份的最後一個交易日，上海國際能源交易中心有權根據國家法定節假日調整最後交易日
交割日期：最後交易日後連續五個工作日
交割品級：中質含硫原油，基準品質為API度32，含硫量1.5％，具體可交割油種及升貼水由上海國際能源交易中心另行規定
交割地點：上海國際能源交易中心指定交割倉庫
最低交易保證金：合約價值的5％
交割方式：實物交割
交易代碼：SC
上市交易所：上海國際能源交易中心

⑷ 證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法的修改決定

關於修改《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》的決定
為建立資本市場違法失信信息互聯網查詢制度，並調整違法失信信息的效力期限，加強信息主體權益保護，現決定對《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》進行修改。修改內容如下：
一、第十三條修改為 ：「本辦法第八條規定的違法失信信息 ，在誠信檔案中的效力期限為 3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為 5年。法律、行政法規和中國證監會其他規章對違法失信信息的效力期限另有規定的，從其規定。前款所規定的效力期限，自對違法失信行為的處理決定執行完畢之日起算。
超過效力期限的違法失信信息，不再進行誠信信息公開，並不再接受誠信信息申請查詢，公民、法人或其他組織根據本辦法第十六條申請查詢自己信息的除外。
二、第十四條增加一款 ，作為第二款：「中國證監會在中國證監會網站建立資本市場違法失信信息公開查詢平台，社會公眾可通過該平台查詢本辦法第八條第（五）項行政處罰、市場禁入決定信息和第（六）項信息等違法失信信息。」
本決定自2014年10月15日起施行。
《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》根據本決定作相應的修改，重新公布。

⑸ 上市前夜被新三板公司舉報造假，天常股份IPO還有戲嗎

叫獸在新三板有點小名氣，經常有朋友來問我問題，當我是個專家。不過這年頭專家不是什麼好詞，如果有人叫我專家，如果熟的朋友，我一般會頂回去：你才是專家，你們全家都是專家。

在IPO中，中介機構都要在證券期貨市場失信記錄查詢平台上，查詢發行人、實際控制人、董監高的違法違規行為，並對這些情況是否符合發行條件進行核查並發表意見。

總結一下：

新三板公司在掛牌期間，被股轉系統採取自律監管措施和違規處分並不會造成申請IPO的實質性影響，新三板公司董監高在掛牌期間被處以公開譴責和不適當人選的違規處分會對該董監高任職資格產生實質影響，但董監高是可以換人的，這個問題其實不大。

但是，IPO審核對於發行人合法合規運行要求較高，被股轉處罰都會成為關注的線索，特別是計入誠信檔案的違規處分，需要高度重視。

另外，為何股轉的處罰不是行政處罰，行政處罰對於IPO又有什麼影響，又是另外一大段話，太長了，叫獸放在另一篇文章裡面。

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