上海證券交易所獨董培訓

1. 上交所董秘資格證合格標准

上海證券交易所董事會秘書資格考試是上海證券交易所（SSE）舉辦的一項資格考試，旨在考核申請人對董事會秘書工作的知識和能力。

考試內容包括：

1、董事會秘書工作的基礎知識，包括公司法、證券法、其他相關法律法規、上市公司治理、董事會秘書工作規范等；

2、董事會秘書工作的專業知識，包括股權登記、股權變動登記、股東大會召集、股東大會及董事會會議報告、董事會秘書工作流程管理等；

3、董事會秘書工作的技能，包括文稿編寫、文件管理、信息管理、會議管理、投票管理等；

4、董事會秘書工作的職業道德，包括履行職責的責任心、廉潔從政的意識、誠信守法的行為等。

參加上海證券交易所董事會秘書資格考試，考生需要取得以下合格標准：

1、筆試：考生總分達到60分（含）以上；

2、綜合考試：考生總分達到60分（含）以上；

3、職業道德考試：考生總分達到60分（含）以上；

4、口試：考生的表現達到合格程度；

5、論文：考生的論文質量達到合格程度。

只有經過上述考試，考生才能獲得上海證券交易所董事會秘書資格證書，從而可以申請上海證券交易所董事會秘書工作。

2. 有考獨立董事的證嗎哪個機構舉行什麼時候舉行考試

至2020年1月份，尚無個人考取獨立董事資格的考試。

所謂獨立董事(independentdirector),是指獨立於公司股東且不在公司中獨立董事任職條件內部任職,並與公司或公司經營管理者沒有重要的業務聯系或專業聯系,並對公司事務做出獨立判斷的董事。

董事任職資格證書需找個上市公司選當獨立董事，然後報證監會，獨立董事任職條件證監會批准以後參加一個獨立董事培訓班,就可以拿到了。

目前規則規定獨董資格由上市公司申請備案，而後參加培訓，對個人是否可以申請獨董資格尚無規定，具體情況參見兩交易所的獨董備案管理辦法。

獨立董事的任職條件：

1.根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；

2.具有該證監會的證監會的《指導意見》所要求的獨立性；

3.具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；

4.具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；

5.公司章程規定的其他條件。

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獨立董事的任職程序

1.上市公司董事會、監事會、單獨或者合並持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，並經股東大會選舉決定。

2.獨立董事的提名人在提名前應當徵得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況。

並對其擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見，被提名人應當就其該人與上市公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發表公開聲明。

在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司董事會應當按照規定公布上述內容。

3.在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司應將所有被提名人的有關材料同時報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。

上市公司董事會對被提名人的有關情況有異議的，應同時報送董事會的書面意見。

中國證監會在15個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

在召開股東大會選舉獨立董事時，上市公司董事會應對獨立董事候選人是否被中國證監會提出異議的情況進行說明。

對於在證監會的《指導意見》發布前已擔任上市公司獨立董事的人士，上市公司應將前述材料在該證監會的《指導意見》發布實施起一個月內報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。

4.獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

5.獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

除出現上述情況及《公司法》中規定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。

提前免職的，上市公司應將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當的，可以作出公開的聲明。

6.獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會提交書面辭職報告，對任何與其辭職有關或其認為有必要引起公司股東和債權人注意的情況進行說明。

如因獨立董事辭職導致公司董事會中獨立董事所佔的比例低於該證監會的證監會的《指導意見》規定的最低要求時，該獨立董事的辭職報告應當在下任獨立董事填補其缺額後生效。

3. 請問獨立董事的學歷、職稱有什麼要求

除不得有《公司法》和《證券市場禁入規定》中有關不得擔任公司董事、監事、高級管理人員的情形外，根據《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，獨立董事還需要符合以下條件：

（1）獨立董事應當具備與其行使職權相適應的任職條件

擔任獨立董事應當符合下列基本條件：

①根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格，並取得深圳或者上海證券交易所頒發的獨立董事任職資格證書；

②具有《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性，即獨立董事必須在人格、經濟利益、產生程序、行權等方面獨立，不受控股股東和公司管理層的限制；

③具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；

④具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；

⑤公司章程規定的其他條件。

（2）獨立董事必須具有獨立性

下列人員不得擔任獨立董事：

①在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

②直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

③在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

④最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

⑤為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

⑥公司章程規定的其他人員；

⑦中國證監會認定的其他人員。

4. 董事會秘書怎麼考

難點是報名，需要公司董事會推薦函。考試前一天交易所老師會劃重點的，不用擔心，我考的那一場將近80%通過率，只要認真看書都能過。考試范圍就是：70%交易所股票上市規則，剩下的看看董監高減持規則，熟記關聯交易和應披露事項就行。

有關董秘資格考試的最新規定 2009年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了相關管理辦法，對上市公司董事會秘書及證券事務代表實行資格管理和淘汰制度。辦法於2010年1月1日起施行。

董事會秘書由董事長提名，經董事會聘任可解聘。公司董事可以兼任公司董事會秘書，但如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。公司聘請的會計師事務所的注冊會計師和律師事務所的律師不得兼任公司董事會秘書。

總體規定

上證所規定，以上市公司信息披露和規范運作的合規性為重點，對董事會秘書的年度履職情況或離任履職情況進行考核。上市公司年度報告法定披露期限屆滿或董事會秘書離任前，董事會秘書應向上證所提交年度履職報告或離任履職報告。考核不合格的計入上市公司誠信檔案。

如上市公司董事會秘書或證券事務代表連續兩年考核不合格，或最近三年受到交易所公開譴責或三次以上通報批評，或連續兩年未參加董事會秘書後續培訓，以及出現不符合上市規則規定的任職條件等情況的，其董事會秘書資格證書被注銷。

深交所規定，若董事會秘書及證券事務代表最近3年受到交易所公開譴責或3次以上通報批評；或連續兩年未參加深交所董事秘書培訓，深交所可取消其董事會秘書資格。

上證所規定，參加董事會秘書資格考試的人員，事前參加資格培訓的時間不得少於36課時。參考人員通過考試後，上證所給予資格考試成績合格證明，並依據資格培訓出勤率和上市公司誠信檔案等情況綜合評定，頒發董事會秘書資格證書。

董事會秘書資格考試的基本范圍包括《公司法》、《證券法》等相關法律法規；中國證監會相關部門規章和規范性文件；上證所相關業務規則；與證券登記結算業務及投資者關系管理有關的業務規則等。

上證所強調，參考人員應嚴格遵守考試紀律，違規者被取消當次考試成績，且3年內不得參加資格考試。如出現代考，則代考者與被代考者都被取消當次考試成績，且永久不得參加該類資格考試。深交所對此也作了類似規定。

督促董秘和證券事務代表持續提高業務素質、強化後續培訓並後續培訓制度化是本次辦法的另一個重要內容。滬深交易所均規定，已通過資格培訓的在任上市公司董事會秘書或證券事務代表每兩年至少參加一次由交易所舉辦的董事會秘書後續培訓。

上證所建立董事會秘書資格管理信息庫，記錄通過資格考試的人員名單及其接受後續培訓情況等相關信息。深交所還要求，信息披露考核不合格的上市公司董事會秘書、證券事務代表，以及被交易所通報批評的董事會秘書、證券事務代表，須參加深交所擬舉辦的最近一期董事會秘書培訓。

以上內容參考網路-董事會秘書資格考試

5. 上海證券交易所和深圳證券交易所的區別

上海證券交易所和深圳證券交易所的區別：
1.成立時間不同。 1990年12月成立了上海證券交易所，而深圳證券交易所是在1991年7月成立的。
2.上市條件不同。 上證和深證交易所的上市條件和適用類型不同，上海比較適合於大型、業績穩定的公司，而深圳適合中小型、正在發展中的公司。
3.職責不同。 上海證券交易所的主要職能有： 處理相應的上市申請，安排各類證券上市； 組織、監督證券的交易； 對會員、上市公司進行監管； 管理和發布市場的信息。
而且，深交所有服務意識，按照市場化來運作，有點像港交所看齊的味道。
具體表現為：
1、深交所有上市推廣部，和各個地方的金融辦合作，向當地企業介紹深交所的服務，港交所也有推廣部，不過更多的時候和普華安永德勤經常聯合搞推介會。
2、深交所舉辦了很多董秘、獨董培訓班，每次都吸引很多企業參加，效果不錯。
另外，就目前來看大盤股一般在上海證券交易所上市，中小盤股一般在深圳證券交易所上市. 有關證券市場的配置問題，證監會表達了滬深兩市各有側重，共同發展的目標。大中型公司比較傾向於選擇上海證券交易所。因為上海證券交易所以大盤股為主，而深圳證券交易所則以小盤股為主，尤其重視中小企業板塊。用戶日常購買股票時必須具備股票方面的知識，只有這樣在買賣股票時才能作出正確的判斷。而且在買賣股票時要關注大盤的整體走勢，一般大盤指數向上時賺錢的幾率會提升，在買賣股票時一定要使用個人的閑錢。
最後，交易時間：
上海證券交易所：採用競價交易方式的，每個交易日的9：15-9：25為開盤集合競價時間。9：30-11：30、13：00-15：00為連續競價時間。開市期間停牌並復牌的證券除外。
深圳證券交易所：採用競價交易方式的，每個交易日的9：15-9：25為開盤集合競價時間。9：30-11：30、13：00-14：57為連續競價時間。14：57-15：00為收盤集合競價時間。經證監會批准，交易所可以調整交易時間。

6. 上海證券交易所的董事會秘書任職資格培訓和董事會秘書後續培訓 有啥不一樣

董秘屬於上市公司高管人員，董秘一般以公司高管的身份參與決策，並承擔相應的責任。有關董秘資格考試的最新規定2009年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了相關管理法，對上市公司董事會秘書及證券事務代表實行資格管理和淘汰制度。法將於2010年1月1日起施行。上證所公布的《上市公司董事會秘書資格管理法》和深交所公布的《上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理法》均要求，上市公司聘任的董事會秘書或證券事務代表，都應通過資格考試，取得交易所頒發的《董事會秘書資格證書》。