證券客戶服務體系

❶ 招商證券的基本情況

招商證券是百年招商局旗下金融企業，經過十七年創業發展，各項業務和綜合實力均進入國內十強，是我國證券交易所第一批會員、第一批經核準的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網上交易和資產管理業務資格的券商，2007年8月, 公司經證監會評定為A類A級券商。 公司擁有全面的證券投、融資服務能力。投資銀行在港口、交通運輸、生物醫葯、房地產領域具有明顯的競爭優勢，經紀業務以技術領先的電子化交易為特色，市場佔有率穩步增長，「基金寶」、「現金牛」等集合資產管理產品創新，奠定了券商資產管理業務的領先地位；研發業務以量化研究為基礎，在港口、交通運輸、基建、能源、地產、生物醫葯等領域處於領先水平，綜合實力位居業內前列。
公司擁有技術領先、安全高效的證券交易平台。公司現有櫃台委託、電話委託、網上交易、移動證券等全方位覆蓋的交易手段，在業內率先實現了「全國通買通賣」、「24小時委託」等功能，推動了市場的發展。2004年，公司完成了客戶資產獨立存管系統建設，推出了國內第一個全國范圍的大集中交易系統，實現了券商交易、清算、財務管理、中心資料庫和風險控制五大系統的集中，為客戶打造了更加安全、高效的證券交易平台。 招商證券擁有完善的客戶服務渠道。公司先後推出了牛網、牛卡、E號通等基於現代通訊技術的客戶服務渠道，2005年，公司收購了招商證券（香港）有限公司，成為首家經主管機關批准設立海外分支機構的券商，搭建起了國際化發展的平台。招商證券以客戶需求為導向，按私人客戶、機構客戶、理財客戶的不同服務需求重構客戶服務體系，客戶服務的專業化、個性化優勢更加突出。
展望未來，招商證券將不斷提升管理能力、服務水平，強化風險管理，逐步擴展業務規模和業務種類，進一步優化盈利模式。懷抱著「服務至上、客戶為先」的理念，更好地服務廣大客戶。 2000年2月25日，中國第一家由券商創辦的專業證券網站—招商證券牛網誕生。2000年7月，招商證券牛網通過國家信息安全測評認證中心的評審，2001年2月，招商證券牛網獲得中國證監會核准，成為首批擁有網上交易資格的券商網站之一。
招商證券牛網誕生於中國網路熱潮萌動之初,一問世便以newone響亮的域名震動中國網路界。它早期開設的專家在線、模擬炒股、網上路演、個性化頁面定製等多項具有網路特色的咨
詢服務欄目，無不成為中國證券網站內容建設的標准化欄目。以牛網為平台的網上交易已經成為股民進行交易的一個重要渠道，且交易量呈現連年大幅度上升的勢頭，建站當年招商證券就實現網上交易98.5億元，網上交易佔比例接近7%。到2004年，短短五年間，招商證券的網上交易量就已經達到466.9億元，網上交易佔比高達42.6%，這表明招商證券網上交易已經從一個新興發展時期走過蓬勃時期，並正向著輝煌時期邁進！
招商證券牛網的創新受到了廣大網民的熱烈歡迎，也得到了社會各界的廣泛認同。2000年，招商證券牛網受中國證監會的委託，在中國證券業協會舉行的「經紀業務發展與創新研討會」上，向全國400多家營業部獨家演示網上交易；2000年10月，在深圳舉行的「第一屆中國國際互聯網展覽會」上，招商證券牛網榮獲「最佳網站獎」和「最佳現場活動獎」兩項榮譽。2002年9月，招商證券牛網獲得由《證券市場周刊》、《財經時報》等單位組織的「中國優秀券商網站評選」最佳優秀網站獎、最佳財經資訊網站獎兩項大獎。2000年至2004年，在已經舉辦的五屆「最受股（網）民喜愛的『中國優秀證券網站'評選」中，招商證券牛網連續五屆獲得「最佳券商網站」稱號，並先後獲得「最佳論壇網站」、「最佳個性化服務網站」、「最佳投資顧問網站」以及招商證券深圳南山南油大道營業部獲得「十佳網上交易推廣營業部」四項大獎。2005年首次闖入三甲獲得第六屆「最佳券商網站」第三名，2006年榮獲得第七屆「最佳券商網站」第二名。2007年喜獲第八屆「最佳券商網站」第1名，同時獲得最讓投資者信賴的證券網站、最佳投資者教育證券網站2個獎項。
牛網建設之初，即開通了基於JAVA行情、CGI委託的網上交易。2001年9月，牛網在吸收國際證券網站先進經驗的基礎上，大膽創新，在中國證券網站中率先推出Web版網上交易系統，實現了網上交易與資訊服務的的高度整合，開創了網上交易的新途徑。
2002年5月，招商證券牛網實施了當年的第一次改版，推出了全新的專家在線咨詢系統、VIP客戶郵箱，完善了WEB版網上交易系統，同時推出了網上交易鑽石版V5.2版，豐富和完善了網上證券服務內容，探索出了一條證券網站服務有形化、現實化的新路子。
2002年10月，招商證券牛網成功實施了當年的第二次升級改版，推出了新版牛網和牛網營業廳。新增了「營業部之窗」、「證券論壇」、「社區」、「模擬投資」等欄目，完善了網上路演系統，開辦了一批由名家主筆的個人專欄，建立起了涵蓋基金定購、國債買賣在內的交叉銷售平台，使網上交易客戶通過牛網即可以享受與現場客戶一樣的服務。
牛網營業廳的設計始終貫穿「零起點設計、零專業術語、零業務障礙」的理念，頁面設計採用活潑的游戲界面，配合生動的引導詞，幫助客戶了解網上交易各環節的知識，即使無上網經驗的客戶也可以通過牛網營業廳在10--30分鍾內掌握網上交易技術，幫助沒有上網經驗的客戶克服網上交易的技術「瓶頸」。
2002年12月，招商證券牛網再次對網上交易專業版進行升級，推出了針對一般客戶的「網上股票交易分析系統鑽石版V6.0版」和針對核心客戶的「網上股票交易分析系統VIP版」，致力於為一般客戶提供標准化服務，對高端客戶提供增值服務。該系統實行「高起點設計」，吸收了國內外證券交易軟體的優勢，擁有10大創新功能，25項標准功能，預設了100多種技術指標，具有超強的理財功能，再次展示了招商證券技術創新的能力。
2003年至2005年，招商證券牛網舉行了四屆模擬炒股大賽，總計有近三萬人參與了比賽。通過模擬炒股大賽，牛網拉近了和招商證券客戶、牛網用戶之間的距離。
2005年5月，招商證券牛網再次開創國內證券網站先河，公司對「牛網」進行了全面升級，升級後的「牛網」會為您帶來一個網上交易、獲得全方位信息以及咨詢在線專家等功能為一體的全新互動體驗。只在一個頁面上，您就可以享受網上交易、綜合理財、閱讀研究報告、與在線理財顧問交流等多項個性化服務。
2007年招商證券網站進行了改版，針對不同客戶、不同業務，劃分為私人業務、機構業務、理財業務、國際業務等多個模塊，使改版後的公司網站結構更清晰、版面更美觀、風格更趨於國際化，網頁體驗和內容上有顯著提高，得到了客戶和同業的一致認同。
今日的招商證券牛網既是宣傳公司業務的平台，又是為客戶服務的渠道，更是投資者與投資顧問之間溝通的橋梁。招商證券牛網的主要功能包括提供網上交易通道、綜合理財服務、理財產品推介、個性化研究報告服務、專家在線咨詢和咨訊服務。招商證券牛網在國內首創的方便靈活操作界面、強大全方位的一頁式網上理財服務，這將使招商證券牛網再次成為中國證券網站中的翹楚。

❷ 中信萬通證券有限責任公司的公司特色

差異化優勢明顯的客戶服務體系 公司按照打造「標准化、專業化、差異化」服務品牌的目標，一直致力於客戶服務體系的建設。已經形成了以「96577」客服熱線為基礎平台，以理財通、金股信、理財郵箱、公司網站和貴賓俱樂部為特色平台的綜合服務體系。憑借公司強大的研發支持，藉助多層次、全方位、知識化的服務手段，為投資者提供高水平、專業化、標准化的服務，滿足不同投資群體的個性化需求，服務效果得到越來越多投資者的認可和信賴。根據發展需求，能夠容納100個座席以上的新的客服中心正在建設中。
安全穩健的信息系統 公司高度重視信息系統建設。幾年來投入巨資進行網路擴容和功能升級，運行效率和安全系數大大增強，網上交易系統可支持數倍於現有客戶量同時在線。完善了包括自查自檢、應急演練、系統評估和監控在內判模的各項制度，實現了災備同城異地雙備份。公司信息系統建設情況也得到了監管部門的充分肯定。在2008年證監會組織的包括國家安全局專家在內的檢查結論給予了很高的評價。
健全穩健的經營管理體系 幾年來，公司通過堅持不懈的努力，基本清收完所有應收債權，資產優質狀況居業內前列。公司規章制度體系健全，三級風控體系確立，各部門在職能定位、業務流程和技術系統各自獨立完善的基礎上達到了相互制衡，公司抗風險能力彰顯，管理水平明顯提升。形成合規管理、即時監控、風險評估和稽核整改的完整體系，各項風控指標連續四年達到證監會規定的標准。
強大的集團和控股股東背景 中信集團及中信證券的品牌影響和市場形象，成為公司業務開拓中極具感召力和吸引力的因素。中信證券與其麾下的中信建投、中信萬通、中信金通和華夏基金總計擁有220多個營業網點，為網點最多的券商組織體系，彼此間形成了各自獨立、相互支持的合作關系，可以低成本、高效率地完成各項業務。選擇了中信萬洞悔通，就等於選擇了中信集團的綜合金融服務和全部業務資源。
選擇中信萬通證券的全掘顫緩部意義在於：這不僅僅是選擇了一家證券公司，而是選擇了中信集團的綜合金融服務和全部資源，選擇了一個值得長期信賴的戰略合作夥伴。

❸ 證券公司後台的工作干什麼的

進後台一般情況下 你要拉到一千萬客戶資產的··後台沒機會接觸的股票期貨的 後台主要是為營銷團隊服務的·

❹ 銀河證券十九交易單元在哪

銀河證券十九交易單元位於上海市浦東新區張衡路800號銀河國際金融中心19樓。該交易單元是銀芹螞河證券服務的核心，擁有全面的交易服務系統，提供投資者多樣化的投資服務，包括股票拍游、基金、期貨、外匯等金融產品。該交易單元設有完善的客戶服務體系，為客戶提供全方位的投資服務，包括投資咨詢、交易建議、財務管理等，為客戶提供全方位的投資咨詢服務。銀河證券十九交易單元擁有襲首銷一流的人才隊伍，擁有豐富的專業經驗，能夠為客戶提供全面的金融服務，為客戶提供最優質的投資服務。

❺ 完整的客戶服務體系包含哪些要素

由明確「客戶服務理念」、相對固定的客戶服跡迅務人員、規范的客戶服務內容和流程、每一環節有相關服務品質標准要求；以客戶為中心；以提升企業知名度、美譽度和客戶忠誠度為目的的企業商業活動的一系列要素構成。

1、建立服務管理保證體系。

2、樹立服務理念。

3、建立完善的服務質量標准。

4、建立服務質量監督部門。

(5)證券客戶服務體系擴展閱讀

1、服務人員必須具備良好的心理素質

工作積極，充滿熱情。

態度誠懇，謙虛有禮。

寬容為懷，處變不驚。

誠實可信，懂得分寸。

適應挫折，控制情緒。

2、服務人員必須具備相應的專業素質

良好的溝通和互動能力。

豐富的相關產品知識。

敏銳的觀察能力和獨立的判斷能力。

團隊合作的精神。

客戶服務體系的宗旨是「客戶永遠是第一位」，從大州山客戶的實際需求出發，為客戶提供真正有價值的服務，幫助客戶更好地使用產品

。體現了「良好的客服形象、良好的技術、良好的客戶關系、良好的品牌」的核心服務理念，要求以最專業性的服務隊伍，及時和全方位地關注客戶的每一滾中個服務需求，並通過提供廣泛、全面和快捷的服務，使客戶體驗到無處不在的滿意和可信賴的貼心感受。

❻ 國盛證券可以綁定江西銀行卡

江西證券是國盛證券的子公司，可以綁定江西銀行卡。江西證券擁有完善的網路開戶流程，可以便捷地完成網路開戶，綁定江西銀行卡，實現資金存取款。江西證券擁有完善的客戶服務體系，為客戶提供有效的投資嫌者亮服務，可以芹寬滿足客戶的不同投資需求。江西證券還提供多種投資理嫌廳財產品，可以滿足客戶投資理財的需求，為客戶創造財富。江西證券綁定江西銀行卡，可以幫助客戶實現快捷、安全的資金操作，為客戶提供更多的便利。

❼ 證券營業部如何從提供通道服務向綜合財富管理轉型

請參考:

經紀業務：從傳統通道向財富管理轉型

編者按：隨著投資者綜合理財需求的覺醒，以綜合金融服務為核心的廣義財富管理將成為證券業乃至整個金融業的主流發展方向。在日前召開的「證券公司創新發展研討會」上，券商普遍認為，行業應把握機會，積極探索差異化的競爭模式，盡快推動經紀業務由傳統通道向財富管理轉型，逐步形成證券公司不可替代的金融中介優勢，促進證券公司向「投資銀行」本源的回歸，引導投資者長期、理性投資理念的形成，進而完善資本市場的資源配置功能。
引言
投資顧問是證券公司踐行財富管理的切入點與實現方式，傳統客戶服務的模式將從以營業部為主體逐漸轉變為以「人」、以投資顧問為主體，證券公司應圍繞財富管理的體系，分類管理、分類促進，充分發揮並張揚投資顧問的自身特長，引導投顧服務模式的創新。
分析人士指出，財富管理的內涵十分豐富，除了大而全的綜合類證券公司的發展道路以外，憑借自身經營特色與資源優勢，中小型證券公司同樣可就某一細分市場與業務領域進行深入挖掘，進而推動行業特色化經營與差異化競爭格局的形成。
華寶證券
券商創新發展需要五方面政策支持
華寶證券指出，證券公司從綜合理財需求出發，強化對金融產品的專業分析，針對不同類型客戶提供合適的理財產品和專業周到的理財服務。這要求證券公司在整合金融產品、提供投顧服務、構建服務網路等方面形成體系，形成區別於銀行等其他金融機構特色和優勢。
華寶證券認為，不同的證券公司應有不同的發展方向。規模大、業務資格全的證券公司可在充分發揮本土化既有優勢的基礎上，積極推行國際化戰略，把自身打造成為資本規模和實力雄厚、核心競爭能力全面提升，能夠參與國際、國內資本證券市場競爭，運行穩健且可持續發展的大型、綜合性投資銀行。
對於中小證券公司而言，應結合自身特點開拓創新，建立差異化市場競爭策略，形成自身的經營特色。
華寶證券認為，證券公司要創新發展需要五方面的政策支持：
一是進一步拓寬證券公司業務范圍。放鬆營業網點設立條件，豐富代銷綜合金融產品類型實現真正的財富管理服務，打開資產管理業務的投資方向和平台功能，為證券公司特色化發展營造更大的空間。
二是完善證券公司分類和評價體系。建議將有關特色和創新的業務指標納入證券公司的分類評價體系，在一定程度上弱化現有的資本和傳統業務規模決定分類級別的權重，及分類級別又反過來決定券商業務准入的情況。
三是加快推進金融工具研發和上市工作。豐富的金融工具和產品是券商特色經營的基礎，促進各類金融產品和衍生工具的開發和上市交易。
四是適當放鬆杠桿限制，提高證券公司資本利用效率。完善以凈資本為核心的證券公司風險管理體系，提高杠桿率，為證券公司在風險可控、可測、可承受的前提下探索多元化、特色化經營營造更大的空間。
五是完善基礎性制度建設。根據內外形勢的變化，以市場化為導向，完善證券市場發展規劃、修訂《證券法》、《公司法》、《基金法》等基礎法律制度。
招商證券
構建財富管理業務體系必須多方面創新
招商證券認為，要發展財富管理業務，必須發揮券商自身優勢，從監管政策、業務定位、服務模式、產品體系、人員組織、IT系統等多方面進行創新，才能構建有效的財富管理業務模式，從而在激烈的市場競爭中獲得應有的市場份額。
招商證券指出，近年來國內券商財富管理業務剛剛起步，目前面臨著諸多問題：首先，國內證券市場個人投資者特別是中小投資者佔比較高，投機性強，通過資產配置和長期價值投資進行財富管理的理念還不佔主導地位；其次，受到監管政策和自身產品開發及投資管理能力限制，國內證券公司內部產品的開發和外部產品的代銷均受到影響，可供客戶選擇的有競爭力的產品較少；最後，直接服務客戶的投資顧問無論從數量還是能力素質上都難以滿足財富管理業務的需要。
他們認為，目前國內證券公司開展財富管理業務，從短期來看要應對經紀業務激烈的競爭環境，穩定甚至提升傭金水平；從長期來看，要整合內外部資源建立全方位的財富管理服務平台，形成多元化的盈利模式。為了達到上述目標，綜合分析證券公司業務現狀，招商證券提出了財富管理業務模式構建思路。
首先，具有明確定價標準的高端資訊服務。根據不同層級客戶服務需求的差異性，量身定製的深度資訊服務具有較高的價值度，可以通過提高交易傭金費率的形式來定價。
其次，協助管理業務。向客戶提供全周期的投資組合管理與產品推薦建議，由客戶自行決策交易。
最後，受託管理業務。藉助公司資管平台，以集合理財、定向理財或專項理財形式向客戶提供全面受託資產管理服務。收入包括管理費、業績提成以及交易傭金收入。
此外，招商證券還指出，構建財富管理業務模式的實施路徑主要包括有核心競爭力的產品體系、打造綜合性的財富管理平台和提升服務團隊專業素質。
華泰證券
券商財富管理業務要避免「邊緣化」困境
華泰證券表示，從通道服務向財富管理轉型是券商發展的必然趨勢。券商發展財富管理應立足經紀業務，統籌資產管理、投資銀行等業務資源和客戶資源，努力整合其他外部金融產品服務，著力向高凈值客戶和機構客戶提供差異化、綜合化、集成化的金融服務。
近年來，國內券商紛紛推進經紀業務轉型，打造理財服務品牌和新型客戶服務體系，但華泰證券認為，現階段的經紀業務轉型總體上仍沒有突破基於通道服務的中介收費盈利模式，轉型目標模式也尚不明晰。與現有經紀業務模式相比，財富管理很大程度上起到對客戶財富全面保護及對客戶投資能力持續教育提高的職能，使投資顧問成為真正的金融醫生，從對客戶索取變成給予，從而建立券商與客戶利益共贏的機制。
為此，推動券商經紀業務從通道服務向財富管理轉型，不僅是順應行業發展趨勢的要求，也是經紀業務轉型升級的目標模式，更是對券商業務功能的全面升級和業務角色的重塑再造。發展財富管理業務可以推動券商對客戶的價值挖掘由傳統的顯性價值挖掘轉變到終身價值挖掘，推動經紀業務由傭金模式主導向傭金與費用模式並重轉化，提高券商高端客戶個性化服務能力，提升券商在財富管理市場中的話語權和在綜合金融服務競爭中的比較優勢，避免「邊緣化」困境。
華泰證券表示，構建財富管理體系是一個券商內部整個運營與管理制度改造的系統工程，涉及整個公司業務前後台的組織架構與業務流程的分解、整合、創新與再生。要以客戶需求為核心，以財富管理部門為抓手，整合資源打造客戶鏈條和服務鏈條，並使客戶鏈與服務鏈有機對接。
華泰證券建議，鑒於券商經紀業務轉型總體處於通道模式與理財模式階段，券商財富管理業務的發展及體系構建應立足現實，著眼長遠，在戰略上適當超前政策規定，充分發揮券商比較優勢，找准目標客戶定位，從產品層面到理財規劃層面，從人才層面到技術支撐層面分步驟推進。
中信建投
構建財富管理體系各方條件已具備

中信建投表示，證券公司構建財富管理體系已刻不容緩。結合國外成熟經驗看，證券公司構建財富管理體系不是錦上添花的選擇，而是公司生存和發展的必經階段。
他們認為，當前，證券公司面對行業內外部的激烈競爭和客戶日益增長和豐富的理財需求，唯有通過不斷創新，構建出以客戶為中心的財富管理體系，才能踏上新的發展之路。
據中國證券業協會初步統計顯示，2010年底，券商共有4555家營業部，創造經紀業務及服務凈收入1085億元；2011年底，營業部總數增加至5032家，而經紀業務及服務凈收入僅為689億元。一年時間，營業部數量增加477家，創造收入卻減少396億元。
「這組數據顯示經紀業務沒有擺脫靠天吃飯的困境，也顯示出券商根據客戶的需求構建財富管理體系，從而改變目前收入模式單一、簡單競爭局面的必要性。」中信建投表示。
隨著居民財富的積累和通貨膨脹的日益加劇，市場需要能夠滿足居民財富保值增值的產品和服務；不斷涌現的金融工具和產品使得客戶多樣化需求得以有效滿足；投資顧問體系的建立使得證券公司具備了一支服務客戶的專業化隊伍；近幾年，支持創新的政策頻出，構建財富管理體系具備了政策條件。
構建財富管理體系，中信建投認為主要內容應該包括：一是發展和豐富投資顧問業務，擴大投顧服務內容；二是提供針對性的資管產品，滿足客戶多樣化個性化的投資理財需求；三是篩選、推介第三方理財產品，豐富財富管理體系產品線。這其中，發展和豐富投顧業務是基石，通過不斷擴大投顧的服務范圍來為投資者提供全方位的財富管理咨詢；豐富財富管理體系的產品線滿足客戶多樣化個性化的投資需求是實現手段。
東吳證券
探索特色化經營新思路
東吳證券表示，目前，中國資本市場正在由新興市場向成熟資本市場跨越，證券公司作為資本市場最重要的中介服務機構，也面臨快速發展的歷史機遇。東吳證券對特色化經營思路進行了再思考，搶抓機遇、迎接挑戰。
東吳證券認為，今年以來，在監管層主導下推進的「定準底線、放大空間」的發展新思路指引下，行業發展環境氣象一新，中國資本市場正進入向成熟市場邁進的新起點，這必將從制度上加速推進證券行業的新一輪增長。
為迎接新的機遇和挑戰，新年伊始，東吳證券便在全公司范圍內深入廣泛的開展「轉型升級、創新發展」大討論，公司主要領導深入基層，與廣大幹部員工進行深入細致的座談調研，解放思想，全面動員，廣泛徵集創新建議。在此基礎上，公司於4月22日以「轉型升級，改革創新」為主題，就公司創新發展工作進行了全面部署。
首先，新定位，根據地戰略在深化中加強。全面深化根據地建設。主要做法是，加快分公司轉型，打造綜合金融平台，繼續深化根據地戰略。
其次，新合作，綜合優勢在平台中顯現。為了更好的促進蘇州市經濟社會發展，推動區域經濟結構調整和產業優化升級，加快區域資本市場的發展，加強金融創新和高新產業發展力度，提升區域金融環境和金融服務能力，公司與各縣市政府簽訂了財務顧問協議。
第三，新對接，特色服務在創新中完善。為了全面對接需求，提升服務實體經濟的能力，東吳證券將「縮短服務半徑、擴大服務范圍」作為行動指南，積極推動傳統業務轉型，向「以客戶為中心」的業務模式轉變。
第四，新融合，企業文化在演繹中升華。公司要成功實現創新轉型，首先要做到思想統一。
國信證券
理想投顧業務體系應具備六大要素
「投資顧問業務是經紀業務從傳統通道服務向財富管理轉型的著力點和引擎。」國信證券表示，無論是因為經濟環境的變化、高凈值群體增加還是行業競爭的需要，突破傳統的通道服務向滿足客戶多元化理財需求的財富管理轉型已成為券商經紀業務發展的共識。
國信證券認為，一個較為理想的投顧業務支持體系應該具備基本的六大要素：專業、穩定的投資顧問團隊；完善的客戶關系管理平台；創新的產品設計與開發；及時、有效、充足的信息資訊支持；科學的考核與評價體系。
國信證券指出，在上述六大要素中，「專業、穩定的投資顧問團隊」和「創新的產品設計與開發」是當前券商投資顧問業務最為薄弱的環節，也是難以形成差異化競爭的瓶頸。
今年以來，監管層在如何促進經紀業務創新方面，已有若干舉措，比如證券公司代銷多元化金融產品管理規定已在徵集意見、保證金賬戶作為支付渠道也在創新課題中有所體現，這些政策的變革對券商的轉型意義重大。在此基礎上，國信證券提出三點促進業務發展的建議。
首先，全行業推行證券服務明碼標價。為保護投資者利益，促進證券行業長遠發展，呼籲全行業推行證券服務項目明碼標價。
其次，嘗試更加多元化的收費方式。與投資收益掛鉤的收費模式希望予以支持，在此基礎上，能否探索將投資顧問收費同客戶盈利掛鉤，更加能夠體現投資顧問的專業水平和價值，促使證券公司關注客戶資產的保值增值。
第三，探索將投顧業務與資產管理業務有效結合，滿足資產委託管理型客戶的需求。
通過「小額定向資產管理」方式由投資顧問直接提供滿足資產委託管理型客戶需求的服務，在客戶授權范圍內，為其直接提供個性化的「資產配置」和「賬戶管理」，這需要進一步得到政策的支持。
長城證券
以投顧發展為核心全面改造經紀業務
長城證券表示，傳統意義上的經紀業務的交易代理已經逐步成為一個基礎的職能，而不再是收入的主要來源，通過客戶群、投資目標、投資工具和策略等方面的不斷創新來獲得多元化的收益成為經紀業務的主要發展方向。證券行業的轉型重點是要打開市場和業務空間，要能直接服務於居民、企業和政府部門的投資和資本需求。
長城證券認為，成熟的境外市場的經驗的確是我們學習和借鑒的對象，但國內證券市場無論市場、客戶還是證券公司的成熟度都與成熟市場差距很大，因此我們只能在學習的基礎上，建立適合自身的發展目標和路徑。
從國內的具體情況來看，證券行業的轉型重點是要打開市場和業務空間，要能直接服務於居民、企業和政府部門的投資和資本需求。考慮到各證券公司的業務和管理能力、客戶基礎、地域等因素的不同，加上監管部門的創新帶動作用，不同公司在經紀業務的轉型方面的考慮和選擇是有所不同的，轉型的重點可以有如下方面：營銷模式、客戶管理模式、特色客戶服務、多樣化的金融產品、創新業務、跨市場、跨境市場交易服務。
同時，基於成本和基礎能力的考慮，部分公司或在部分業務上可能採取對外合作的方式實現擴展，如銀行、信託、保險、基金公司，甚至第三方的財富管理、私募、咨詢服務等機構。
針對投顧業務的發展，長城證券提出了三方面建議：一是明晰法規界定與解釋；二是分類管理、分類發展。投資顧問是一項成長型的業務，僅依靠一套標准難以明晰其職能定位，因此，有必要結合經紀業務轉型要求，對投資顧問分類發展、管理與促進；三是券商建立健全支持體系。從券商自身來看，在行業頂層設計的同時，決策層也應結合競爭特點，選擇相對明確的投顧定位及業務發展方向，藉此建立一套完整的支持體系，將投顧個人品牌轉化為公司品牌。
大同證券
行業創新將由行政主導型向市場主導型轉化
「創新同時意味著毀滅。」大同證券認為，證券行業創新之路的成功必將是過去傳統的、同質化的、服務低端化的經紀業務模式的結束，取而代之的將是新型的、特色化的、具備核心競爭力的全新經紀業務模式的開始。
他們認為，當前，創新發展已經成為整個行業的共識，而此次創新之路與前幾年大為不同。之所以如此判斷，是因為在此前的牛市行情背景下，券商不需要自主創新就可以獲得非常可觀的經紀業務收入，其創新的內生動力很弱，行業的創新更多地體現為行政主導型。
而近兩年來，傳統的粗放式經營模式已經沒有出路，迫使券商不得不重新審視原有的模式，思考如何通過轉型來扭轉被動的經營局面，創新開始成為券商發自內生性的必然選擇。因此，行業創新也將由原來的行政主導型向市場主導型轉化。
可以預見，一旦市場主導型創新被大大激發出來，市場的活力將是前所未有的，對券商不同經營模式、行業差異化發展格局的打造等都將會產生革命性的影響，同時對我們這類券商的沖擊和影響也將會是根本性的。
基於這樣的判斷，大同證券認為，在未來三到五年，不論是做全產業鏈綜合經營的券商，還是只做產業鏈中某一段的專業化經營的券商，需要秉承以下幾個理念：
首先，需要有非常清晰的戰略定位。在未來的發展中，券商需要明確與自身資源相匹配的戰略定位，清晰自身的市場定位，從而實現券商之間戰略定位的差異化。
其次，要注重優勢互補與合作共贏。在以往整個行業業務高度同質化的時期，券商間的合作空間很小，基礎也很薄弱。但是，隨著證券行業創新步伐的加快，業務領域深度、廣度的不斷挖掘，專業化分工將越來越細，這將大大拓寬券商間的合作空間，同時也會加強行業內的資源配置。
第三，創新不是形式上的簡單照搬和盲從。創新的本質是突破，即突破舊的思維定勢和舊的成規戒律，但在創新時，仍然要基於企業自身的定位、可匹配的資源來進行，切忌脫離企業自身的實際，一哄而上，盲目跟風。
銀河證券
以「大投顧業務」為抓手實施創新
銀河證券表示，在未來三年內內，銀河證券將經紀業務轉型的發展戰略定為——以「大投顧業務」為抓手，實施以客戶中心的金融產品創新發展戰略。
銀河證券認為，券商實現經紀業務轉型，必須重新梳理自身的市場定位、經營模式，取長補短，確立新的戰略方向，在新的市場形勢下重新確立比較優勢。
具體到銀河證券的「大投顧業務」體系，銀河證券介紹說，「大投顧業務」是中國銀河證券以中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》為准繩，以金融產品創新為發展戰略，協同公司各條業務線共同構建的投資顧問業務體系。
具體講，該業務體系包括以下六個方面：
一是產品銷售型業務。以總部投資顧問部統一生產的資訊產品為核心，通過簽約服務人員為關聯客戶推薦、匹配公司統一提供的投資顧問資訊產品，並據此獲取增值服務傭金收入。
二是產品配置型業務。以財富管理的方法和流程為標准，為目標客戶提供資產配置服務，並據此獲取金融產品銷售收入。
三是投資建議型業務。通過為目標客戶提供投資建議，簽署《投資顧問服務協議》，並據此獲取投資顧問服務費用（包括固定收費或按賬戶資產收取賬戶管理費用）。
四是研究銷售型業務。利用公司分析師資源和研究資源，通過為目標客戶提供研究服務，獲取研究銷售收入；或者利用公司分析師資源和研究資源，為基金公司、私募基金、保險公司等機構提供研究服務，並據此獲取分倉傭金收入。
五是專戶投顧型業務。為資產總值100萬元以上的單一客戶介紹公司定向資產管理業務或基金公司定向資產管理業務，或為資產5000萬元以上的客戶介紹基金公司一對一專戶理財業務，並據此獲取交易傭金收入或賬戶管理費收入。
六是綜合服務型業務。客戶的綜合性服務需求為公司各業務線的服務資源，通過簽署《投資顧問服務協議》，採用固定收費或賬戶管理費等方式獲得綜合性服務收入。

❽ 華鑫證券上海分公司的手法

針對華鑫證券上海分公司的手法，今天全面解析下《華鑫證券上海分公司》這一席位的重點游資。

華鑫獲得廣泛關注的原因
今年3月25日，滬深兩市延續強勢反彈，熱點板塊全面開花，金融、地產等權重股也開始活躍，滬指收盤上漲2.17%。

華鑫證券上海分公司主打機械設備、化工、醫葯生物、汽車、傳媒等板塊。雪萊特（002076）近期逆勢拉升，該席位3月10日凈買入1500多萬元，次日該股一字板漲停，並於下一交易日再次盤中沖板。如此強悍的操作，引來眾多關注的目光。

華鑫證券上海分公司近1年上榜次數（資金凈流入型）280次

手法解析
該席位偏好上市3年以上的老股票，市值偏好10~20億之間的小盤股。價格方面主打低價股，大部分不超過10元。風格上，該席位擅長短線交易、強勢股打板進場，每天操作股票眾多，頻繁交易。手法上一般選擇主升浪中追板方式進場。

這個席位基本上只做首板，這個首板是廣義的理解，包含有低位首板，強勢股調整到位後的首板，趨勢股在重要均線附近啟穩後再啟動的首板，20CM的首板。也就是這些股票基本上當天是首板，然後第二天8成的幾率高開溢價，這個席位就是不管第二天怎麼走，高開之後直接砸盤。這是它的套路

結論
1、該席位短線強勢股風格，偏好主升浪追板進場。
2、數據上看，該席位偏好上市三年以上的低價、小盤股。
3、此席位上榜後次日打板概率為27.14%。
4、該席位上榜後次日平均漲幅為1.7%，上榜後10個交易日的收益率最高不超2%且逐級震盪下行。

很多大型游資在資金大到一定程度，轉而去做重倉個別股票，與機構在趨勢股上爭利相比，而華鑫上海的這種模式，更有效率，更安全。

❾ 華泰證券對客戶及服務進行分級的原因是什麼

讓客戶有更好的服務。
其實對服務進行分級分類，讓更優質的客顫蔽戶獲得相對更好的服務，並不是什麼新鮮事。
2017年開始，華泰客服推出「客戶分級、客服分級、服務分級」的分級服務新舉措，建立了集普通坐席、高級坐席、專家謹消坐席、在線投顧為一體的分茄晌州級服務體系，通過專業化、精準化的服務，全面提升服務效率與客戶滿意度，打造出一支精業務、懂用戶、強素質的精銳隊伍。

❿ 萬聯證券的證券投資服務

1、豐富齊全的交易品種
萬聯證券具備深、滬交易所主板、中小企業板的會員資格，可為您提供A股、B股、權證、國債、企業債、可轉債、開放式基金（包括ETF、LOF）等不同收益類型的金融產品，並提供人民幣、港幣、美元多幣種的證券交易平台。
2、穩定快捷的交易系統
萬聯證券已經建立集中交易系統，實現了數據的集中處理，行情系統和委託系統並發數分別達200000人次和70000人次以上，系統的穩定性和速度在國內券商中一直保持領先地位。
萬聯證券可以為客戶提供多樣化的委託方式，主要包括網上交易委託、電話委託、場內自助委託和手機移動證券委託等，客戶可以隨時隨地進行快速委託。
3、安全方便的資金存管
萬聯證券已與多家銀行合作開展客戶結算資金第三方存管業務。客戶可自由選擇適合自身的便捷的銀行服務，合作銀行包括有中國工商銀行、中國建設銀行、中國銀行、中國農業銀行、興業銀行、光大銀行、交通銀行、中信銀行和民生銀行等。
4、貼心高效的客服體系
萬聯證券已經建立了以強大的技術平台為支持、以客戶價值鏈為紐帶的客戶服務體系，致力於為客戶提供規范、便捷和專業化的服務。您可以通過公司總部客服電話、各營業網點客服電話以及營業網點現場進行咨詢，我們隨時傾聽您的聲音。
5、專業資深的研發團隊
萬聯證券的研發團隊是一支以博士、碩士為主體的研究隊伍，以宏觀經濟政策分析、證券業務創新研究、行業與上市公司研究、投資咨詢服務以及投資策略研究為重點研究方向，現已經形成完整的研究報告體系。專業資深的研發團隊可為您提供全面的證券投資咨詢服務。
經紀業務產品介紹
萬聯證券經紀業務具備深、滬交易所主板、中小企業板的會員資格，可為您提供A股、B股、權證、國債、企業債、可轉債、開放式基金（包括ETF、LOF）、封閉式基金等不同風險收益類型的金融產品，人民幣、港幣、美元多幣種的證券交易平台。通過期貨居間業務，萬聯證券可為廣大投資者間接提供黃金期貨、股指期貨及各類商品期貨投資服務。 研發中心作為萬聯證券業務支撐平台，為公司經紀業務及營業部客戶、自營業務、資產管理和投資銀行業務提供戰略支持。研發中心已形成一支高學歷、高素質、專業化的研究隊伍，通過精細化研究，為投資者提供專業投資咨詢建議，努力實現客戶價值最大化。
已有資訊產品包括：每日投資快報；一周投資內參；季度/半年度/年度投資策略報告；以及各類公司研究報告、宏觀研究報告、行業策略報告、專題報告等產品。每日通過傳真、電郵、網路、簡訊等形式為公司客戶提供專業服務。 固定收益總部簡介:
固定收益總部主要從事各類固定收益以及相關產品的研究、開發、銷售和交易等工作，主要業務覆蓋了國債、央行票據、金融債、中期票據、短期融資券、企業債、公司債、可轉債、分離交易債、資產證券化等多種產品，具有企業債主承銷業務資格。
固定收益業務介紹:
固定收益總部主要依據中國人民銀行和中國證監會等政府主管部門及銀行間交易商協會、同業拆借中心和交易所等部門的有關規定，依法開展以下業務：
（一）為企業客戶提供債務融資及資產證券化的財務顧問服務；
（二）擔任企業債、公司債及資產支持證券等產品的承銷商，負責固定收益產品的銷售和交易；
（三）為商業銀行、保險公司、基金公司、信用社等金融機構客戶提供代理債券買賣業務，協助尋找交易對手方；
（四）提供固定收益產品的投資咨詢服務。