證券公司修改章程

⑴ 中信、海通等五家券商被證監會開出多張罰單，具體涉及到哪些違規業務

監聽會網站發出重大消息，對中信證券，光大證券，信達證券，海通證券採取責令改正措施，同時對中金公司出具警示函。大家也都知道中信，海通，光大等五家公司社會上也是有一定的威望的，並且也有極高的成就。但是他們的業務竟然都涉及到境外子公司業務違規這個條例，還好監聽會對其進行及時整改，並且海通證券與信達證券相關人員已經被監管會監管談話。那麼這五家公司都都涉及到哪些問題呢？下面小編來和大家說一說。

光大證券在業務上沒有及時完成清理，並且其名下的多家公司沒有在一定的效果內壓縮境外子公司層級架構。還有被整改的有信達證券，信達證券管理是合規的，但是在內部控制存在很大的問題，並且信達證券股份有限公司整改進度特別緩慢 ，對相關工作處理的都比較隨意，沒有積極完成。此外，還有光大證券也是涉及到境外子公司方面的問題。也希望通過整改，這幾家公司能夠及時進行調整。

⑵ 什麼原因導致99家券商上演董監高人事變動

2017年已經走完了四分之三，券商中國記者查閱36家證監局官網統計發現，今年以來，已至少有99家券商（含資管、投行子公司）的董事、監事、高級管理人員崗位發生了人事變動，新的券商董監高們今年陸續獲得監管部門的任職資格核准批復後，正式走馬上任。

已發生董監高人員變動的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券、首創證券等券商今年迎來的新任董監高人員數量最多，均超過7人及以上。

如中郵證券修改公司章程，最新設立「首席風險官」高管職位；江海證券公司章程變更為「董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，設董事長一人；監事會由3名監事組成，其中公司職工代表擔任的監事1名，外部監事2名。」

需要特別提出的是，本報道的統計基於各地證監局正式下發的證券公司董事（含董事長、副董事長、監事會主席）監事及經理層高級管理人員任職資格核准批復公告或文件，即為監管層確認履職的券商新董監高名單，包括券商外部「挖人」和券商內部升遷。實際上今年還有部分券商擬任的董監高已入駐券業，但任職資格的申請尚待審批。

⑶ 中國證券業協會的組織章程

中國證券業協會章程
（2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過， 2011年10月24日民政部核准）
第一章 總 則
第一條 本協會的名稱為中國證券業協會（以下簡稱協會），英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，縮寫SAC。
第二條 協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的全國性證券業自律組織，是非營利性社會團體法人。
第三條 協會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發展觀為指導，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理；發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用；為會員服務，維護會員的合法權益；維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展。
第四條 協會接受業務主管單位中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業務指導和監督管理。
第五條 協會的住所設在中國北京市。
第二章 職責范圍
第六條 協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：
（一）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；
（二）依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；
（三）收集整理證券信息,為會員提供服務；
（四）制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；
（五）對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；
（六）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；
（七）監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。
第七條 協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：
（一）制定證券業執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；
（二）負責證券業從業人員資格考試、執業注冊；
（三）負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試；
（四）負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作；
（五）行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。
第八條 協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：
（一）推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務；
（二）組織證券從業人員水平考試；
（三）推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識；
（四）推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批准，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標准和指引；
（五）組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；
（六）其他涉及自律、服務、傳導的職責。
第三章 會 員
第一節 會籍
第九條 協會會員由單位會員構成。
第十條 協會會員應當符合下列條件：
（一）擁護本章程；
（二）符合法律、法規規定並從事與證券相關的業務；
（三）協會要求的其他條件。
第十一條 協會根據需要對會員進行分類管理。協會會員包括法定會員、普通會員和特別會員。
第十二條 經中國證監會批准設立的證券公司應當在設立後加入協會，成為法定會員。
第十三條 依法設立並經中國證監會許可從事與證券有關業務的證券投資咨詢機構、金融資產管理公司、財務顧問機構、資信評級機構等證券經營或服務機構，在獲取業務許可後可以申請加入協會，成為普通會員。
第十四條 下列機構可以申請加入協會，成為協會的特別會員：
（一）證券交易所、金融期貨交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金公司、融資融券轉融通機構；
（二）從事證券業務的律師事務所、會計師事務所及其他中介機構；
（三）各省、自治區、直轄市、計劃單列市的證券業社團組織；
（四）經相關監管機構批准設立的境外證券類機構駐華代表機構；
（五）經中國證監會許可的從事證券相關業務的其他機構。
第二節 會員的權利與義務
第十五條 會員享有下列權利：
（一）選舉權、被選舉權和表決權，但特別會員無選舉權和被選舉權；
（二）要求協會維護其合法權益不受損害的權利；
（三）通過協會向有關部門反映意見和建議的權利；
（四）對協會給予的紀律處分有聽證、陳述和申辯的權利；
（五）參加協會舉辦的活動和獲得協會服務的權利；
（六）對協會工作的批評、建議和監督權；
（七）會員大會決議規定的其他權利。
第十六條 會員履行下列義務：
（一）遵守協會的章程、自律規則、行業標准和業務規范；
（二）執行協會的決議；
（三）維護協會的聲譽；
（四）積極參加協會組織的活動，完成協會交辦的工作；
（五）向協會反映情況，按規定提供有關資料；
（六）按規定交納會費；
（七）服從協會的監督與管理，接受協會的檢查與協調；
（八）會員大會決議規定的其他義務。
第三節 會員入會、退會程序
第十七條 會員入會實行注冊制。
申請加入協會，申請機構應提交下列文件：
（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，並承諾擁護本章程；
（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；
（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；
（四）協會要求的其他文件。
第十八條 協會日常辦事機構審核申請機構所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過後，進行會員注冊登記並向申請機構發放會員證書。
第十九條 會員設會員代表一名，代表其在協會履行職責。
會員代表應當是會員法定代表人或主要負責人。
會員更換會員代表，須向協會書面報告。經會長辦公會確認後，繼任會員代表可以接替該會員在協會的理事或監事職務。如該會員為副會長、監事長單位，繼任會員代表須經理事會或監事會選舉通過，方能繼任協會的副會長、監事長職務。
第二十條 會員發生合並、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。
第二十一條 除法定會員外的其他類別會員可以自願退會。會員退會應向協會提交書面申請，並交回會員證書。
除法定會員外的其他類別會員，無正當理由在二年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退會；法定會員有前述情形的，協會將給予紀律處分。
第二十二條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經理事會表決通過，協會將給予取消其會員資格或其他紀律處分。
第四章 組織機構和負責人產生、罷免
第一節 會員大會
第二十三條 協會的最高權力機構是會員大會，會員大會由全體會員組成。
第二十四條 會員大會的職權是：
（一）制定和修改章程；
（二）審議理事會工作報告和財務報告；
（三）審議監事會工作報告；
（四）選舉和罷免會員理事、監事；
（五）決定會費收繳標准；
（六）決定協會的合並、分立、終止；
（七）決定咨詢委員會的設立、注銷和更名；
（八）決定其他應由會員大會審議的事項。
第二十五條 會員大會須有三分之二以上會員出席，其決議須經到會會員三分之二以上表決通過。
制定和修改章程以及決定協會的合並、分立、終止，其決議須經三分之二以上會員表決通過。
第二十六條 會員大會每四年至少召開一次，理事會認為有必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。
第二節 理事會
第二十七條 理事會是會員大會的執行機構，在會員大會閉會期間領導協會開展日常工作，對會員大會負責。
第二十八條 理事會由會員理事和非會員理事組成。
第二十九條 會員理事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。非會員理事不超過理事總數的五分之一。
理事任期四年，可連選連任。
協會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監會審查並經民政部批准同意，但延期換屆最長不超過1年。
第三十條 理事會的職權是：
（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作和財務情況；
（二）貫徹、執行會員大會的決議；
（三）審議通過自律規則、行業標准和業務規范；
（四）選舉或罷免協會會長、副會長，聘任秘書長；
（五）在會員大會閉會期間，罷免不履職理事；
（六）決定專業委員會的設立、注銷和更名；
（七）聘任咨詢委員會和各專業委員會主任委員、副主任委員；
（八）提請召開臨時會員大會；
（九）審議協會年度工作報告和工作計劃；
（十）審議協會年度財務預算和決算；
（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；
（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。
第三十一條 理事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可採取通訊方式召開。
常務理事會認為有必要或三分之一以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。
第三十二條 理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過。
監事、監事長列席理事會會議。
第三節 常務理事會
第三十三條 協會設常務理事會，由理事會選舉產生。
常務理事數量不超過理事會成員數量的三分之一。
第三十四條 常務理事會對理事會負責，在理事會閉會期間，行使第三十條規定的除第一、四、五及十二項外的理事會其他職權。
常務理事會根據需要可以提請召開臨時理事會。
第三十五條 常務理事會每半年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可採用通訊方式召開。
會長辦公會認為有必要或三分之一以上常務理事聯名提議時，可召開常務理事會臨時會議。
第三十六條 常務理事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經到會常務理事會成員三分之二以上表決通過。
監事長列席常務理事會會議。
第四節 監事會
第三十七條 協會設監事會，由全體會員監事組成。監事會是協會工作的監督機構。
第三十八條 監事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生，監事長由監事會在當選的監事中選舉產生。
監事、監事長任期四年，可連選連任。
第三十九條 監事會的職權是：
（一）監督協會章程、會員大會各項決議的實施情況並向會員大會報告；
（二）監督理事會的工作；
（三）選舉和罷免監事長；
（四）在會員大會閉會期間，罷免不履職監事；
（五）監督協會的會費收取及財務預決算執行情況；
（六）決定其他應由監事會審議的事項。
第四十條 監事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可採用通訊方式召開。
監事長認為有必要或三分之一以上監事聯名提議時，可召開監事會臨時會議。
第四十一條 監事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經到會監事會成員三分之二以上表決通過。
第五節 會長辦公會、會長、秘書長
第四十二條 協會設專職會長一名，專職副會長和兼職副會長若干名。會長、專職副會長由中國證監會提名，兼職副會長從會員理事中遴選，由理事會選舉產生。
專職會長、專職副會長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經會員大會三分之二以上會員表決通過，報中國證監會審查並經民政部批准同意後方可任職。
兼職副會長每屆任期四年，可連選連任，但連任超過兩屆的比例不得超過兼職副會長總數的三分之一。超過60周歲的，連任不得超過兩屆。
第四十三條 協會根據需要設秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協助會長、副會長工作。
秘書長、副秘書長由中國證監會推薦。秘書長連任不超過兩屆。
第四十四條 協會設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。
第四十五條 會長辦公會行使以下職權：
（一）執行會員大會、理事會、常務理事會決議；
（二）提請召開常務理事會臨時會議；
（三）編制協會年度工作計劃和財務預決算，交理事會或常務理事會決定；
（四）決定協會日常工作重大事項；
（五）制訂協會內部管理制度；
（六）經中國證監會批准，決定協會日常辦事機構的設置，報民政部備案；
（七）提請罷免理事、監事資格；
（八）審議並決定會員資格；
（九）提名咨詢委員會和各專業委員會主任委員、副主任委員，聘任咨詢委員會和各專業委員會委員；
（十）會員大會、理事會、常務理事會授予的其他職權。
第四十六條 協會實行會長負責制，會長為協會法定代表人。
協會法定代表人不兼任其他社團組織的法定代表人。
第四十七條 協會會長行使下列職權：
（一）召集和主持理事會、常務理事會會議、會長辦公會；
（二）主持協會日常辦事機構工作；
（三）組織實施協會的年度工作計劃、財務預決算；
（四）聘任副秘書長，提請理事會聘任秘書長；
（五）代表協會簽署有關重要文件；
（六）常務理事會授予的其他職權。
副會長協助會長工作。會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。
第六節 任職條件
第四十八條 協會會員理事、監事單位應當具備下列條件：
（一）在會員中具有代表性；
（二）誠實信用，規范經營；
（三）具有社會責任感和行業使命感，在行業中有一定的影響力和號召力；
（四）會員大會要求的其他條件。
第四十九條 協會會員理事、監事應具備以下條件：
（一）為會員理事、監事單位的會員代表；
（二）具有良好的證券金融實踐經驗；
（三）熱愛和支持協會工作；
（四）最近3年沒有受到中國證監會行政處罰或協會自律處分；
（五）會員大會規定的其它條件。
第五十條 協會的監事、理事不得互相兼任。
第五十一條 協會會長、副會長、監事長、秘書長必須具備下列條件：
（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；
（二）證券行業工作經歷5年以上，在業內有較大影響和良好聲望；
（三）身體健康，具有完全履行民事行為能力；
（四）熱愛協會工作；
（五）年齡不超過70歲，秘書長為專職；
（六）會員大會要求的其他條件。
第五十二條 理事或監事不履行職責，無正當理由連續兩次不到會的，或不再具備相應任職條件的，由會長辦公會提請理事會或監事會表決，罷免其理事、監事資格。
第七節 咨詢委員會和專業委員會
第五十三條 協會根據工作需要，可設立咨詢委員會和專業委員會。協會設立咨詢委員會和專業委員會應經中國證監會審查同意，並向民政部申請登記。
第五十四條 咨詢委員會和專業委員會為協會的組成部分，不具有法人資格，按照本章程規定的宗旨和業務范圍，在協會授權的范圍內開展活動。
第五十五條 咨詢委員會由有較大影響、良好聲望、豐富經驗並長期從事證券業務、證券研究和證券監督管理的專家組成。
專業委員會由相應專業領域的行業專家組成。
第五章 財務與資產管理
第五十六條 協會的經費來源是：
（一）會費；
（二）政府資助、社會捐贈；
（三）在核準的業務范圍內開展活動或提供服務的收入；
（四）利息收入；
（五）其他合法收入。
第五十七條 協會經費必須用於本章程規定的業務范圍和事業發展，不在會員中分配。
第五十八條 協會建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、准確、完整。
第五十九條 協會配備具有專業資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算，實行會計監督。會計人員調離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續。
第六十條 協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會、監事會和國家有關部門的監督。資產來源屬於政府撥款或者社會捐贈、資助的，必須接受審計機關的監督，並將有關情況以適當方式向社會公布。
第六十一條 協會換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監會和民政部組織的財務審計。
第六十二條 協會的資產，任何單位、個人不得侵佔、私分和挪用。
第六十三條 協會專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規定執行。
第六十四條 協會日常辦事機構應向理事會、監事會和會員大會報告經費收支情況。
第六章 章程的修改程序
第六十五條 對協會章程的修改，須經理事會表決通過，並報中國證監會和民政部預審通過後，交會員大會審議。
第六十六條 協會修改的章程，須在會員大會通過後15個工作日內報中國證監會審查，經同意後，報民政部核准。
第七章 終止程序及終止後的財產處理
第六十七條 協會完成宗旨或自行解散或由於分立、合並等原因需要注銷的，由理事會或常務理事會提出終止動議。
第六十八條 協會終止動議須經會員大會表決通過，並報中國證監會審查同意。
第六十九條 協會終止前，須在中國證監會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善後事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。
第七十條 協會經民政部辦理注銷登記手續後即為終止。
第七十一條 協會終止後的剩餘財產，在中國證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定，用於與本協會宗旨相關的事業。
第八章 附 則
第七十二條 本章程經2011年6月24日會員大會表決通過。
第七十三條 本章程的解釋權屬協會的理事會。
第七十四條 本章程自民政部核准之日起生效。

⑷ 證券公司監督管理條例(2014修訂)

第一章總則第一條為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防範證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》），制定本條例。第二條證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。第三條證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，佔用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。第四條國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。
國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當採取有效措施，促進證券公司的創新活動規范、有序進行。第五條證券公司按照國家規定，可以發行、交易、銷售證券類金融產品。第六條國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。國務院證券監督管理機構的派出機構在國務院證券監督管理機構的授權范圍內，履行對證券公司的監督管理職責。第七條國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。
國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。第二章設立與變更第八條設立證券公司，應當具備《公司法》、《證券法》和本條例規定的條件，並經國務院證券監督管理機構批准。第九條證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資並出具證明；出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。
在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第一款規定的限制。第十條有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：
（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年；
（二）凈資產低於實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；
（三）不能清償到期債務；
（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。第十一條證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。第十二條證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應；證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監督管理機構可以根據其財務狀況、內部控制水平、合規程度、高級管理人員業務管理能力、專業人員數量，對其業務范圍進行調整。第十三條證券公司增加註冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合並、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批准。
前款所稱公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：
（一）證券公司的名稱、住所；
（二）證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則；
（三）證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序；
（四）證券公司的解散事由與清算辦法；
（五）國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。
本條第一款所稱證券公司分支機構，是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。第十四條任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批准：
（一）認購或者受讓證券公司的股權後，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%；
（二）以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。
未經國務院證券監督管理機構批准，任何單位或者個人不得委託他人或者接受他人委託持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。

⑸ 中國證券監督管理委員會關於修改《非上市公眾公司監督管理辦法》的決定(2021)

一、第二十二條修改為：「信息披露文件主要包括公開轉讓說明書、定向轉讓說明書、定向發行說明書、發行情況報告書、定期報告和臨時報告等。具體的內容與格式、編制規則及披露要求，由中國證監會另行制定。」二、第二十四條第二款修改為：「公眾公司監事會應當對董事會編制的定期報告進行審核並提出書面審核意見，說明董事會對定期報告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，報告的內容是否能夠真實、准確、完整地反映公司實際情況。監事應當簽署書面確認意見。」三、第二十五條修改為：「證券公司，律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構出具的文件和其他有關的重要文件應當作為備查文件，予以披露。」四、第三十二條修改為：「公司及其他信息披露義務人應當將信息披露公告文稿和相關備查文件置備於公司住所、全國股轉系統（如適用）供社會公眾查閱。」五、第三十六條第一款修改為：「股東人數超過200人的公司申請其股票掛牌公開轉讓，應當按照中國證監會有關規定製作公開轉讓的申請文件，申請文件應當包括但不限於：公開轉讓說明書、符合《證券法》規定的律師事務所出具的法律意見書、符合《證券法》規定的會計師事務所出具的審計報告、證券公司出具的推薦文件、全國股轉系統的自律監管意見。公司持申請文件向中國證監會申請核准。」六、第四十四條增加一款，作為第二款：「監事會應當對董事會編制的股票發行文件進行審核並提出書面審核意見。監事應當簽署書面確認意見。」七、第四十六條修改為：「公司應當按照中國證監會有關規定製作定向發行的申請文件，申請文件應當包括但不限於：定向發行說明書、符合《證券法》規定的律師事務所出具的法律意見書、符合《證券法》規定的會計師事務所出具的審計報告、證券公司出具的推薦文件。」八、刪除第五十四條至第六十九條、第七十二條第二款、第七十三條第二款、第七十五條第二款、第八十九條。九、第七十八條修改為：「公司在其公告的股票掛牌公開轉讓、股票發行文件中隱瞞重要事實或者編造重要虛假內容的，除依照《證券法》有關規定進行處罰外，中國證監會可視情節輕重，依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。公司擅自改動已提交的股票轉讓、股票發行申請文件的，或發生重大事項未及時報告或者未及時披露的，中國證監會可視情節輕重，依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。」十、第七十九條修改為：「公司向不符合本辦法規定條件的投資者發行股票的，中國證監會可以責令改正。」十一、第八十條修改為：「公司未依照本辦法第三十四條、第三十六條、第四十八條規定，擅自轉讓或者發行股票的，依照《證券法》有關規定進行處罰。」十二、第八十三條修改為：「信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，公司控股股東、實際控制人，為信息披露義務人出具專項文件的證券公司、證券服務機構及其工作人員，違反《證券法》、行政法規和中國證監會相關規定的，中國證監會可以依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施，並記入誠信檔案；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。」十三、第八十五條修改為：「股票公開轉讓的公眾公司及其股東、實際控制人未按本辦法規定配合證券公司、證券服務機構盡職調查、持續督導等工作的，中國證監會可以依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施，並記入誠信檔案。」十四、第八十六條修改為：「證券公司及其工作人員未按本辦法規定履行持續督導責任，情節嚴重的，中國證監會可以依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。」十五、第八十七條修改為：「證券公司、證券服務機構出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及相關法律法規的規定處罰外，中國證監會可以依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，中國證監會可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。」十六、第八十八條修改為：「證券公司、證券服務機構擅自改動已提交的股票轉讓、股票發行申請文件的，或發生重大事項未及時報告或者未及時披露的，中國證監會可視情節輕重，依法採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。」
本決定自2021年11月15日起施行。
《非上市公眾公司監督管理辦法》根據本決定作相應的修訂並對條文順序作相應調整，重新公布。

⑹ 設立證券公司由誰審批

中國證監會統一負責證券公司設立、變更、終止事項的審批，依法履回行對證券公司的監督管理職答責。證券公司可以根據公司法、證券法和中國證監會的有關規定申請設立分公司、證券營業部、證券服務部等分支機構。綜合類證券公司需要設立專門從事某一證券業務的子公司的，應當在中國證監會核定的業務范圍內提出申請。
設立子公司必須符合公司法及有關法律法規的規定，並經中國證監會批准。綜合類證券公司持有子公司股份不得低於51％，不得從事與控股子公司相同的業務，中國證監會另有規定的除外。
證券公司變更下列事項，應當經中國證監會批准：撤銷或轉讓分支機構；變更業務范圍；增加或者減少注冊資本；證券營業部異地遷址；修改公司章程；合並、分立、變更公司形式以及解散或向人民法院申請破產；中國證監會認定的其它事項。
證券公司變更下列事項，應當在五個工作日內向中國證監會備案：變更公司名稱；變更總公司、分公司的住所；證券營業部和證券服務部的同城遷址；中國證監會認定的其它事項。

⑺ 轉融通業務監督管理試行辦法

第一章總 則第一條為了健全融資融券交易機制，拓寬證券公司融資融券業務資金和證券來源，規范轉融通業務及相關活動，防範轉融通業務風險，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》，制定本辦法。第二條本辦法所稱轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。第三條從事轉融通業務及相關活動，應當遵循平等、自願、公平和誠實信用原則，不得損害社會公共利益。第四條證券金融公司應當遵守法律、行政法規和本辦法的規定，嚴格防範和控制風險，穩健開展轉融通業務。第五條中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）依法對證券金融公司及其相關業務活動進行監督管理。第二章證券金融公司第六條證券金融公司根據國務院的決定設立。證監會根據國務院的決定，履行審批程序。第七條證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少於人民幣60億元。
證券金融公司的注冊資本應當為實收資本，其股東應當用貨幣出資。第八條證券金融公司應當依照《公司法》和本辦法的規定，制定公司章程，設立股東大會、董事會、監事會等組織機構，規范運作。第九條證券金融公司董事、監事和高級管理人員的選任，應當經證監會批准。第十條證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責：
（一）為證券公司融資融券業務提供資金和證券的轉融通服務；
（二）對證券公司融資融券業務運行情況進行監控；
（三）監測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；
（四）證監會確定的其他職責。第十一條證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當經證監會批准。第三章業務規則第十二條證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立轉融通專用證券賬戶、轉融通擔保證券賬戶和轉融通證券交收賬戶。
轉融通專用證券賬戶用於記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券；轉融通擔保證券賬戶用於記錄證券公司委託證券金融公司持有、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的證券；轉融通證券交收賬戶用於辦理證券金融公司與轉融通業務有關的證券結算。第十三條證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。
轉融通專用資金賬戶用於存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金；轉融通擔保資金賬戶用於記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金；轉融通資金交收賬戶用於辦理證券金融公司與轉融通業務有關的資金結算。第十四條證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，並以書面和電子的方式予以記錄和保存。第十五條證券金融公司應當建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，並根據評估結果確定和調整對證券公司的授信額度。第十六條證券金融公司開展轉融通業務，應當與證券公司簽訂轉融通業務合同，約定轉融通的資金數額、標的證券的種類和數量、期限、費率、保證金的比例、證券權益處理辦法、違約責任等事項。
證券金融公司應當制定轉融通業務合同標准格式，報證監會備案。第十七條除本條第二款規定的情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。轉融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。
證券金融公司可以與證券公司對轉融通標的證券暫停交易、終止交易和其他特殊情形下轉融通期限的順延或者縮短作出約定。第十八條證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據市場狀況和風險控制需要，確定和調整轉融通費率和保證金的比例。第十九條證券金融公司與證券公司簽訂轉融通業務合同後，應當根據證券公司的申請，以證券公司的名義，為其開立轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶。
轉融通擔保證券明細賬戶是轉融通擔保證券賬戶的二級賬戶，用於記載證券公司委託證券金融公司持有的擔保證券的明細數據。轉融通擔保資金明細賬戶是轉融通擔保資金賬戶的二級賬戶，用於記載證券公司交存的擔保資金的明細數據。
證券金融公司可以委託證券登記結算機構根據清算、交收結果等，對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶內的數據進行變更。

⑻ 證券公司治理准則的第二章

第七條 證券公司股東及其實際控制人應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。
證券公司股東轉讓所持有的證券公司股權的，應當確認受讓方及其實際控制人符合法律、行政法規和中國證監會規定的資格條件。
第八條 證券公司應當以中國證監會或者其派出機構的核准文件、備案文件為依據對股東進行登記、修改公司章程，並依法辦理工商登記手續。
證券公司應當確保公司章程、股東名冊及工商登記文件所記載的內容與股東的實際情況一致。
第九條 證券公司股東應當嚴格按照法律、行政法規和中國證監會的規定履行出資義務。
證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規行為的，證券公司應當在10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告，並要求有關股東在1個月內糾正。
第十條 證券公司的股東、實際控制人出現下列情形時，應當在5個工作日內通知證券公司：
（一）所持有或者控制的證券公司股權被採取財產保全或者強制執行措施；
（二）質押所持有的證券公司股權；
（三）持有證券公司5%以上股權的股東變更實際控制人；
（四）變更名稱；
（五）發生合並、分立；
（六）被採取責令停業整頓、指定託管、接管或者撤銷等監管措施，或者進入解散、破產、清算程序；
（七）因重大違法違規行為被行政處罰或者追究刑事責任；
（八）其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權發生轉移或者可能影響證券公司運作的。
證券公司應當自知悉前款規定情形之日起5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告。
上市證券公司持有5%以下股權的股東不適用本條規定。
第十一條 證券公司應當建立和股東溝通的有效機制，依法保障股東的知情權。
證券公司有下列情形之一的，應當以書面方式或者公司章程規定的其他方式及時通知全體股東，並向公司住所地中國證監會派出機構報告：
（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員涉嫌重大違法違規行為；
（二）公司財務狀況持續惡化，導致風險控制指標不符合中國證監會規定的標准；
（三）公司發生重大虧損；
（四）擬更換法定代表人、董事長、監事會主席或者經營管理的主要負責人；
（五）發生突發事件，對公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；
（六）其他可能影響公司持續經營的事項。 第十二條 證券公司章程應當明確規定股東會的職權范圍。
證券公司股東會授權董事會行使股東會部分職權的，應當在公司章程中規定或者經股東會作出決議，且授權內容應當明確具體，但《公司法》明確規定由股東會行使的職權不得授權董事會行使。
第十三條 證券公司應當自每個會計年度結束之日起6個月內召開股東會年會。因特殊情況需要延期召開的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，並說明延期召開的理由。
第十四條 證券公司章程應當規定股東會會議的議事方式和表決程序。
第十五條 董事會、監事會、單獨或者合並持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提出議案。
單獨或者合並持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事、監事候選人。
第十六條 證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。
第十七條 證券公司在董事、監事的選舉中可以採用累積投票制度。
證券公司股東單獨或者與關聯方合並持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當採用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。
採用累積投票制度的證券公司應當在公司章程中規定該制度的實施規則。
第十八條 證券公司股東會應當製作會議記錄。會議記錄應當真實、准確、完整，並依法保存。
第十九條 證券公司股東會在董事、監事任期屆滿前免除其職務的，應當說明理由；被免職的董事、監事有權向股東會、中國證監會或者其派出機構陳述意見。
第三節 證券公司與股東之間關系的特別規定
第二十條 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。
第二十一條 證券公司的控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員。
證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規和公司章程的規定干預證券公司的經營管理活動。
第二十二條 證券公司與其股東、實際控制人或者其他關聯方應當在業務、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。
證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定。
第二十三條 證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯方應當採取有效措施，防止與其所控制的證券公司發生業務競爭。
證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。
第二十四條 證券公司的股東、實際控制人及其關聯方與證券公司的關聯交易不得損害證券公司及其客戶的合法權益。
證券公司章程應當對重大關聯交易及其披露和表決程序作出規定。
第二十五條 證券公司與其股東（或者股東的關聯方）之間不得有下列行為：
（一）持有股東的股權，但法律、行政法規或者中國證監會另有規定的除外；
（二）通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益；
（三）股東違規佔用公司資產；
（四）法律、行政法規或者中國證監會禁止的其他行為。
證券公司章程應當規定對外投資、對外擔保的類型、金額和內部審批程序。