證券公司被處罰人員

⑴ 券商會錄用協會懲罰過的員工嗎

如果有以下行為，則會記錄在案，不予錄用。
（1）中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和採取的監督管理措施；
（2）因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商豎慶輪、海關等相關主管部門予以行政處罰；
（3）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；
（4）拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議；
（5）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（6）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰差鎮處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息；
（7）因證券期貨侵權、違約行為被人民余信法院判決承擔較大民事賠償責任；
（8）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業組織開除；
（9）融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息
（10）失信被執行人、涉金融嚴重失信人信息；

⑵ 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法基磨派持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

(2)證券公司被處罰人員擴展閱讀：

《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；

故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從游虛業資格，並處以三萬搏賀元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

⑶ 證券公司客戶經理被投訴有什麼後果

被處罰。違規會受到上級公司甚至證監會的嚴厲處罰，影響營業部評級。普通的客戶服務投訴，上級公司批評罰款一下。證券公司的主要業務包括：提供證券交易賬戶開戶，代理買賣有價證券；利用自身的資金規模、成本進行買賣敗侍改證券賺錢；幫顧客管理資產，在中間賺取一定的服務費，顧客自負盈虧；把錢借給顧客用來買證券，或是把證券借給顧客用來談拍賣，從中賺錢；推薦股份公司上市，收取承察判銷費。

⑷ 95後券商人員違規炒股，2年半虧22萬，普通人究竟該不該炒股呢

深圳證監局公布了一並中項行政處罰。王某出生於1995年，2019年6月加入國信證券銷售部，開始從事非法股票交易。他控制了母親和配偶的證券賬戶的使用，在兩年半的時間里交易了近瞎蔽帆2500萬元，但最終損失了約22萬元。此外，華龍證券的胡虎、國海證券的雷某慶、國海證券的李某一、國盛證券的常某傑等人也因炒股被行政管理。從各方面來看，普通投資者既沒有成熟的理論支持，也沒有豐富的交易經驗。

⑸ 券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處「沒一罰一」！如何解讀此次處罰

上海證監局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書。2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先後任海通資管研究員、投資經理、權益投資部副總監(主持工作)，為證券從業人員。券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”！如何解讀此次處罰？

⑹ 華龍證券被處罰投行業務資格

近日，華龍證券因投哪亮行業務內控不完善被證監會採取監管措施。近年來，公司投行業務收入波動較大，2018年至2021年同比增速分別為-69.06%、194.18%、7.47%和-10.81%。

對於中小券商來說，投行業務普遍是短板。在補短板的過程中，券商還需要考慮如何保持合規運營。總部位於甘肅蘭州的華龍證券股份有限公司(以下簡稱華龍證券)也面臨這個問題。

中國證監會官網信息顯示，因公司投行業務內部控制不完善，近日決定對華龍證券採取行政監督管理措施。

華龍證券財報顯示，公司投行業務收入近年來波動較大，2018年至2021年同比增速分別為-69.06%、194.18%、7.47%和-10.81%。同時，公司近年來營收和凈利潤波動較大。其中，近兩年營收持續下滑，2018年凈利潤跟隨行業大幅下滑，且幅度大於行業。此後，復甦時間比行業復甦時間長。

2021年，華龍證券歸屬於母公司股東的凈利潤同比增長46.67%，高於證券行業凈利潤同比增速。但營業收入同比下降1.12%，證券行業同比增長12.03%。營業收入中，凈利息收入同比下降74.94%；投資收益同比下降11.39%。

中國證券業協會數據顯示，2021年末，華龍證券總資產在106家券商中排名第63位。公司2021年年報顯示，年末公司總資產301.6億元。

據了解，公司堅持「深耕甘肅、立足西部、放眼全國」的發展戰略，戰略願景是成為西部地區綜合競爭實力最強、經營業績良好、專業能力突出、特色經營顯著的上市券桐唯商。

採取監管措施

因投行問題，華龍證券已不止一次被證券監管部門處罰或採取監管措施。

6月13日，證監會決定對華龍證券採取行政監督管理措施。證監會經調查發現，華龍證券存在以下違規行為：一是投行業務內控不完善，內控制度不健全，執行不到位，內控組織架構混亂，「三道防線」關鍵節點把關不嚴；二是誠信從業風險防控機制不完善，誠信從業風險點整理評估尚未完成，聘請第三方誠信從業風險防控不到位。

同日，證監會還決定對元採取行政監督管理措施，進行監管談話。袁作為華龍證券當時的主要負責人和分管投行業務的負責人，對上述違規行為負有責任。

同時，證監會決定對胡海泉、李繼元採取行政監督管理措施。證監會經調查發現，華龍證券在藍山科技精選層上市項目中存在內控人員利益沖突、項目組質量控制和審計部門對審計意見審核不到位等問題，違反了相關規定。時任內核部門負責人的胡海泉和時任質量控制部門負責人的李繼元對相關違規行為負有責任。

根據華龍證券2021年年報和中國證監會官網信息，2021年11月，在保薦北京藍山科技股份有限公司公開發行股票並在精選樓層上市過程中，《發行保薦書》部分陳述與事實不符，存在虛假記載，其發

中國證券業協會官網數據顯示，2020年和2021年證券行業投行業務凈收入分別為672.11億元和699.83億元，同比分別增長39.26%和4.12%。

華龍證券在2021年年報中的2023年經營計劃中表示，將推動局緩培投行業務模式轉型，緊跟全面注冊制趨勢，改變投行業務傳統模式，推動投行業務從獵項目向深耕客戶轉變。優化內部管理架構，整合優化現有事業部，構建符合投行業務實際、適應轉型發展的管理體系。

華龍證券被採取監管措施。

去年收入下降了。

從業績來看，華龍證券近五年來營收和凈利潤跌宕起伏。其中，近兩年營收和凈利潤的增長出現逆轉，凈利潤呈增長趨勢，營收呈下降趨勢。而且2018年凈利潤隨行業大幅調整後，並沒有像行業那樣在第二年恢復，而是在兩年後攀升至並超過了原來的水平。

華龍證券2021年年報顯示，歸屬於母公司股東的凈利潤7.24億元，同比增長46.67%，高於當年證券行業21.32%的凈利潤增速。但公司當年營業收入18.86億元，同比下降1.12%，而證券行業營業收入同比增長12.03%。

華龍證券財報顯示，2017年至2020年，公司營業收入分別為15.93億元、14.21億元、20.92億元和19.08億元；歸屬於母公司股東的凈利潤分別為6.18億元、1.28億元、3.65億元和4.94億元。其中，2019年至2020年，公司營業收入同比增速分別為47.21%和-8.8%；歸屬於母公司股東的凈利潤分別增長185.75%和35.23%。以上2018-2020年數據為後續年報中的修正數據。

據華龍證券報道

2018年年報，該公司當年營業收入和歸屬於母公司股東的凈利潤同比分別下降14.66%和76.91%。其中，凈利潤大幅下挫主要因當年利息凈收入和手續費及傭金凈收入同比下降，以及資產減值損失同比大增。

2018年，證券公司整體凈利潤為666.20億元，也同比降41.04%，不過，2019年即恢復到1230.95億元，並超過2017年的1129.95億元。而華龍證券歸屬於母公司股東的凈利潤在2021年才爬升至並超過2017年的水平，恢復時間明顯更長。

具體分析華龍證券2021年業績，該公司當年營業收入中，利息凈收入為1.4億元，同比降74.94%；投資收益為4.89億元，同比降11.39%。華龍證券稱，利息凈收入下降，一方面是合並資管計劃的影響，另一方面是因新租賃准則確認未確認融資費用分攤計入利息支出。

華龍證券當年利息支出為4.99億元，同比增264.23%。其中上升的主要有三項：賣出回購金融資產利息支出為1.02億元，同比增24.7%；未確認融資費用為0.18億元，上年為0元；合並資管計劃其他份額持有人支出為2.52億元，上年為-1.03億元。

華龍證券2021年投資收益中，處置交易性金融資產的投資收益為0.43億元，同比降81.59%。

華龍證券在2021年年報中稱，2023年將加強風險防範化解，完善投資授權體系，通過優化品種配置、擇機調整倉位、增加對沖手段等方式，強化標的投後風險管控，有效平滑市場波動造成的收益風險。

值得注意的還有該公司的訴訟情況。據華龍證券2021年年報，該公司重大訴訟、仲裁事項多達15宗，起訴（申請）方皆為華龍證券。訴訟（仲裁）涉及金額總計約51.56億元，訴訟原因包括股票回購合同糾紛、債券交易糾紛、回購合同糾紛等。其中，以股票回購合同糾紛居多。2021年末，華龍證券及相關資管計劃為上述訴訟（仲裁）計提相關減值准備不下16.07億元。

相關問答：華龍證券股票買賣手續費最低是多少

⑺ 90後券商交易員月入超8萬，該員工被停職，是工資太高違法嗎

工資太高本身是不屬於違法，一個人的工資高說明他的能力強，再者就是公司福利待遇好，所以跟違法扯不上一點聯系。網上全是關於一個中金企業的員工月薪資高達8萬元這個事情，而這名員工的工資信息被他的妻子所公布於眾，所以這名中金的員工也因此受到了公司的停止處罰。
相信很多朋友都在關注這樣一件事情，就是一名女子在社交平台上發布了這樣一個視頻，就是把她老公的工資情況上報網路，從視頻所透露的消息這名員工是一個中金企業的券商，而且月工資高達8萬元左右，對於這個消息發布網路以來更是受到了很多網友的討論，畢竟一個月8萬元左右的工資對於常人來說是可望而不可及，也就有很多人感嘆金融行業都是一些高工資的人群，但本人認為高工資並不違法，只是有些人嫉妒而已。

⑻ 證券從業人員待客理財被查出來最嚴重的是什麼處罰

1取消從業資格2造成重大損失承擔相應刑事責任3相關記錄會上報到證劵業協會備案，相對來說對以後再入行會鏈明橋有一定影響（處罰實施後一定時間內不能從事相關工作），就算過了限制期限棚猛重新入行因有相關違規處罰記錄，升遷的機會會大大槐姿降低。
綜上所述，如果你違反了相關規定並被實施處罰，以後在金融行業就很難走上管理層崗位了。慎重慎重~~

⑼ 因反洗錢領罰單，單日暴跌達14%，光大證券為何風波不斷

光大證券近日以來股票暴跌，有以下幾個方面。

第一方面是光大證券管理層面的腐敗，自6月9日以來，光大證券已經有4名公司的幹部遭到了查處。因為公司的骨幹出現的問題，也會讓股民們遭受恐慌。從而光大證券在國民心目中的信譽度就會降低，所以他的股票證券會暴跌如此嚴重。

第四個方面是光大證券高層人員的大換血，光大證券在2022年4月份，因為人事案件被推上風口浪尖，董事長等高管都被問責，前董事長和前監管員辭職。國家企業一旦出了歪心思想要走捷徑，甚至是在法律的邊緣線上瘋狂試探，都會被打回原形。對於這種危害國家經濟損害國民利益的行為，國家是堅決不允許的。此次巡視組的到來，也是能夠很好的整頓企業風氣，凈化企業工作環境，也是殺雞儆猴的行為，能夠讓其他企業管理人員在平時的工作中能夠健康的工作。

⑽ 月入8萬，中金90後員工妻子炫富惹爭議！此員工受到了什麼懲罰

這個員工現在已經被停職了，可能會感覺到非常的後悔吧！