理財公司牌照是什麼

『壹』 資產管理公司需要什麼資質牌照

法律分析：資產管理牌照是資產管理公司需要申請的從事金融資產管理的業務許可證，也就是《公募基金牌照》。

法律依據：《中華人民共和國公司法》

第六條 設立公司，應當依法向公司登記機關申請設立登記。符合本法規定的設立條件的，由公司登記機關分別登記為有限責任公司或者股份有限公司；不符合本法規定的設立條件的，不得登記為有限責任公司或者股份有限公司。 法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，應當在公司登記前依法辦理批准手續。 公眾可以向公司登記機關申請查詢公司登記事項，公司登記機關應當提供查詢服務。

第七條 依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。 公司營業執照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名等事項。 公司營業執照記載的事項發生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發營業執照。

『貳』 金融牌照是什麼

金融牌照的正式名稱是金融機構經營許可證，是批准金融機構開展業務的正式文件。在我國需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種。
用途：凡從事金融業務的機構必須先取得與之對應的金融機構許可證。

『叄』 美國SEC RIA牌照是什麼

RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。通常申請注冊投資的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試。

— RIA牌照申請的要求 —

SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方託管機構，對於每筆投資款項的運用需要通知客戶並獲得認可。該種 「受託責任」是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。此外，SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公布。
投資機構、交易平台、交易所等要想獲得RIA牌照需要通過美國證監會(SEC)嚴格的資質審核，因此獲得此資質的國內海外投資機構非常少，所以這也成為了足以體現平台投資專業性的一項重要指標。

— 遞交給SEC審核的資料 —

① 一份牌照的辦理委託書；
② 公司注冊問題文件：
③ 美國公司注冊證明文件；
④ 公司的章程；
⑤ 董事的護照；
⑥ 公司業務說明報告；
⑦ 系統報備：
⑧ 注冊金融行業管理委員會的 WebCRD/IARD
⑨ 填寫牌照的申請報告卓志代寫；
⑩ 填寫 SEC 的問卷調查報告卓志代寫。

— 申請RIA牌照需提供的資料 —

① 海外公司信息
申請SEC RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯絡方式。而且公司的聯絡方式在工作時間內是可以被SEC直接聯系的。
② 公司及董事的良好記錄
公司不能有任何的不良的商業記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。
③ 員工資質
員工資質也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
④ 商業運營以及合規報告。
申請者要向SEC遞交多項運營報告，例如卓志公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規范、商業架構等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質合乎規范地運營管理業務與交易。
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『肆』 什麼是證券公司的全牌照 全牌照一般包括哪些牌照

就是可以從事證券業所有業務。

1、證券承銷與保薦業務
2、證券經紀業務
3、證券自營業務
4、證券投資咨詢業務及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務
5、證券資產管理業務
6、融資融券業務

『伍』 資產管理牌照是什麼東西

資產管理牌照是資產管理公司需要申請的從事金融資產管理的業務許可證，也就是《公募基金牌照》。

1、就是證監會下發的 可以開展券商業務的營業牌照 只有通過證監會審核 允許 才能允許券商公司開展相應業務。

2、證券公司的牌照很多的，比如證券承銷與保薦業務、證券經紀業務、證券自營業務、證券投資咨詢業務及證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務、證券資產管理業務 、融資融券業務等，這個可能就不是全部證券公司都有全牌照的。

(5)理財公司牌照是什麼擴展閱讀：

組織資產數據：

利用LANDESK Asset Lifecycle Manager企業能從運營角度控制硬體、軟體和其他資產，同時將這些資產與組織和財務信息結合，以進行戰略性規劃。同時可方便實施復雜價值與責任管理，將資產數據融入更大的IT服務管理戰略當中。

LANDESK Asset Lifecycle Manager能生成可視化的圖形，顯示環境中的各個資產以及它們相互的關聯，使生命周期更加形象化。使用該關系數據來查看資產、合約、許可證和組織單位間的連接，並報告資產在這些關系間的職能。

了解眾多IT資產之間的關系後，企業用戶便具有了支持綜合軟體資產管理、合規性報告和成本收回工作的工具、信息和能力。

LANDESK Asset Lifecycle Manager能同時執行工作流與資產屬性或生命周期狀態的變更。它可以保持資產數據的新鮮度和相關性並將重要變更告知利害干係人，還能夠捕獲組織需要向整個企業展示直接且顯著價值的核心數據。

『陸』 第三方理財怎麼才能申請牌照

......... 第三方理財可以通過向銀監會申請基金代理牌照，目前只有四家公司拿到這個牌照
支付業務許可證》的申請人應當具備下列條件:
（一）在中華人民共和國境內依法設立的有限責任公司或股份有限公司，且為非金融機構法人；
（二）有符合本辦法規定的注冊資本最低限額；
（三）有符合本辦法規定的出資人；
（四）有5名以上熟悉支付業務的高級管理人員；
（五）有符合要求的反洗錢措施；
（六）有符合要求的支付業務設施；
（七）有健全的組織機構、內部控制制度和風險管理措施；
（八）有符合要求的營業場所和安全保障措施；
（九）申請人及其高級管理人員最近3年內未因利用支付業務實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業務等受過處罰。

其他還有些條件，詳細的可以去查看《非金融機構支付服務管理辦法》~~