投融資盡調報告

A. 投融資需要律師盡職調查報告是騙局嗎

是騙局！由注冊會計師事務所出的財務報表和公證書都可能造假。鹽城中綠公司就是這樣乾的！注冊資金全假！總經理戚仁海巳攜贓款情婦龔小護潛逃斐濟！

B. 私募股權投資盡職調查的主要內容包括哪些

主要內容包括：

1、 審閱通過項目公司提供的財務報表及其它法律、財務、業務等資料審閱，發現關鍵及重大影響因素。

2、 分析性程序對各種渠道，如銀行、稅務、會計事務所、業內專家、同行業上市公司的公開報表以及行業研究報告等取得資料的分析，發現異常及重大問題，如趨勢分析、結構分析等。

3、 訪談與企業內部各層級、各職能人員以及其他相關內外部人員的充分溝通；向項目公司下遊客戶、上游供應商、競爭對手走訪及咨詢。

4、 查詢查閱行業協會等的會議、業內期刊、行業報告等資料作比較。

5、 小組內部溝通調查小組成員來自不同的背景及專業，其相互溝通也是達成調查目的的方法。

(2)投融資盡調報告擴展閱讀：

盡職調查工作需要明確盡職調查的重點

比如客戶合作的目的是什麼？明確客戶商業目的是律師提供盡職調查工作的出發點。此外，目標公司屬於什麼類型的企業？房地產開發公司？技術類企業？製造企業？

不同類型的企業具有不同的商業價值，存在不同的潛在風險。對於房地產開發公司而言，土地、在建工程、房產建築等可能是其主要資產；

而其主要風險則可能在於項目是否具備合法報建手續，施工合同履行過程中是否存在爭議等。如該目標企業屬於技術類公司，則盡職調查的重點主要在於相關知識產權的使用情況、擔保情況、相關權屬證明等。由此可見，盡職調查工作是需要量身體裁的，不存在千篇一律的盡職調查提綱。

C. 如何查找某個信託項目的盡職調查報告

所謂盡職調查指的是信託產品各方達成初步合作意向之後，經協商一致，信託公內司作為受託人，就容本次信託相關的各類事項開展的現場調查、信息收集、資料分析等一系列活動。
盡調調查報告一般分為幾部分：
1、業務部意見，主要為項目的簡介、財務分析、項目可行性等從業務角度出發的文案
2、風控部意見，主要為風控角度分析項目可行性及風險防範
3、法務部意見，主要從法律角度衡量項目合法合規性。
對應的流程為：業務部初步立項——盡調——風控、法務部會議——大會決策，自始至終項目的依據就是上述的盡調報告。

一般盡調報告會有簡述版本，簡版一般伴隨著信託合同，投資人有權力了解查看，可以向信託公司工作人員要求提供，如果是和三方公司聯系的，三方公司一般也會提供的，這個是投資人了解項目風險及投資的基礎依據。
有些項目部分通過網路銷售，網路上直接搜索應該也能搜索到，但是一般都是簡單版本的，詳細報告一般要去信託公司的工作人員那去拿。通過建立這一系統還可以完善信託行業整體數據，目前信託產品的數據比較籠統，不夠細致。該系統建立後，不僅可以讓監管層掌握的情況更全面，同時也可以讓信託公司自身的業務發展更規范。

D. 所有信託計劃都有盡職調查報告嗎

由下方第五條可以看出，信託公司設立計劃都會對融資方，融資目的等做版盡職調查的。

按照《中華人權民共和國信託法》，信託是指委託人基於對受託人的信任，將其財產權委託給受託人，由受託人按委託人的意願以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。
信託公司設立信託計劃，應當符合以下要求：
（一）委託人為合格投資者；
（二）參與信託計劃的委託人為唯一受益人；
（三）單個信託計劃的自然人人數不得超過50人，但單筆委託金額在300萬元以上的自然人投資者和合格的機構投資者數量不受限制；
（四）信託期限不少於1年；
（五）信託資金有明確的投資方向和投資策略，且符合國家產業政策以及其他有關規定；
（六）信託受益權劃分為等額份額的信託單位；
（七）信託合同應約定受託人報酬，除合理報酬外，信託公司不得以任何名義直接或間接以信託財產為自己或他人牟利；
（八）中國銀行業監督管理委員會規定的其他要求。

E. 北京 不收取前期費用的投資公司有嗎 別讓項目方做資產評估報告 盡職調查報告好嗎

樓上的都太扯淡了，正規的股權投資基金從來不需要評估報告，也不需要企業做盡職調查報告，更不會涉及收費。因為他們只會自己聘用四大審計事務所和知名律師事務所來完成盡職調查報告，並且股權融資需要確認的是企業的真實盈利能力，資產的確切數字在這個階段不重要。
在北京算正規的，無論名聲一般的中科招商、南方九鼎等人民幣基金，還是紅杉、IDG等美元基金，或者戈壁投資等VC，沒有一家收前期費用，要企業評估報告的。
或者說，凡是一見面就要你出錢做評估報告、盡調報告的公司都是騙子。這方面，北京確實騙子比真神多，而且都在寫字樓里。我一朋友被騙了160多萬，在北京騙你去見國外投資者，拉到泰國被綁架了

F. 融資租賃盡調必看：如何評價企業財務報告的質量

四大傲辣國家機關蹈頭

G. 私募基金盡職調查報告最後結論怎麼寫

盡職調查對審慎的投資人來說是不可或缺的，也是做出更好投資決策的基礎。PE基金的評估面臨幾個特別的難題：行業信息的非公開特性，導致相關信息難以獲取；而且，投資決策不是直接決定購買特定的資產，而是給基金管理人做出投資承諾。
盡職調查涵蓋很廣，一般的定義是：由投資人實施的、針對潛在投資目標的調查和評估過程，內容包括運營和團隊的審查、材料真實性驗證等。盡職調查有很多不同類型，但可以歸為3大類：業務盡職調查、財務盡職調查和法律盡職調查。
本文探討的是，在投資PE基金時，業務盡職調查的部分。
盡職調查對審慎的投資人來說是不可或缺的，也是做出更好投資決策的基礎。PE基金的評估面臨幾個特別的難題：行業信息的非公開特性，導致相關信息難以獲取；而且，投資決策不是直接決定購買特定的資產，而是給基金管理人做出投資承諾。所以，用於評估公開權益投資的普通評估技術，不適用於PE資產類型。
在投資一支PE基金時，投資人應該對以下幾點完全認可：
策略角度：基金的策略
回報角度：基金管理人與同行團隊的對比優勢
風險角度：風險降低到投資人要求的水平
PE行業的歷史很短、數據缺乏、與同行或與其他投資方式對比困難，以及其他一些因素，導致投資人必須依賴對PE基金的定性分析和盡職調查中的判斷。
設立結構性的盡職調查流程
1、整體結構
一個可靠的盡職調查結構中，第一步是對基金策略的嚴密的審查，審查內容包括多種評估要素，比如投資機會、資金需求和供應、基金管理人質量、進入和退出價格、未來的發展潛力等。而且，很重要的是，基金策略不僅僅單獨來看要有吸引力，放到投資人的總體投資里來看也要有吸引力。
第二步要做的是對相關的基金管理人做全面的審查，國內有數千名可供選擇的PE基金管理人，全面審查是一項艱巨的任務。
第三步是確保通過深入的盡職調查可以降低潛在的風險。對於所有未核實的事項，必須採取盡職調查的步驟去確認。只有在所有事情上獲得了足夠的滿意度之後，才應該考慮投資。
2、盡職調查流程實例
一個根據基金管理人具體情況量身定做、包含具體的步驟和方法、且清晰完整的盡職調查流程，是對基金管理人進行全面、可靠評估的一個重要先決條件。下面，我們就分解一下已經在國外經過20多年不斷完善的盡職調查流程。
初步篩選：
對基金的初步篩選主要依據基金的歷史經歷、投資策略、團隊以及與投資組合公司的關系。這一步可以由初級的專業人員完成，但是需要有一個經驗豐富的高級專業人員審核篩選過程，並最後決定是否需要做更深入的盡職調查。
資格預審：
資格初審階段要從基金管理人過去所有投資組合的詳細分析開始，明確基金管理人在過去及未來的投資中，他對投資組合的價值貢獻。將其中的觀察與風險-回報整體情況對比，並結合與同行的對比參考，可以證明該基金的風險-回報潛力。這個階段，在投資團隊內部對擬投資的基金進行討論是有很多好處的，討論可以確定關鍵要點、被忽視的風險、可能的外部介紹等。
資格審查：
資格審查階段可以分成3個步驟：
1. 第一步是審核基金管理人的管理結構和程序，目標是確定基金運營和團隊組合的風險。
2. 第二步是通過跟第三方驗證，來確認評估結果。驗證電話要精心准備，打給基金過去和當前投資過的公司的關鍵人物，這是非常好的資源去檢驗你當前對基金管理人的印象。驗證電話是個很好的機會檢驗基金
管理人在創造價值和投資機會發掘等方面的能力。如果外部的驗證電話證實了當前的評估結果，並且沒有引出新的問題。
3. 最後一步是法律和稅務盡職調查。
投資決策和認購：
經過正規的投資審批機制，比如通過投資委員會，完成盡職調查流程。這最後一個步驟，包括對基金的認購過程。
監督：
做長期投資時，必須要准備好做全面的監督，以確保在需要時可以採取積極的措施，讓投資人自己的利益最大化。
監督也是對基金管理人下一支基金（通常是3、4年以後）投資時，其盡職調查中的一個組成部分。對上一支基金的深入監督成為盡職調查的重要構成部分。
3、風險—回報表
一個清晰的基金管理人評估結構針對不同基金管理人是一致的，並且可以對特定的基金管理人群體進行對比分析。一個恰當的定性和定量分析的評分系統是有用的。通過長期使用，評分系統非常完善了。而且，評分系統可以對不同地域、不同領域的基金管理人進行對比。
為了能夠對基金管理人進行排名，一個關注風險和回報的定量對比表將有助於將完整的盡職調查內容匯集成在一起。下面這個表在國外被長期使用。
PE基金的盡職調查是一項繁重的工作，而對於基金管理人的評估，必須建立一個正確的、有清晰里程碑的盡職調查流程，流程必須包含一些措施，可以結構化對擬投資基金進行評估、並與不同基金進行對比。當對多個基金管理人團隊進行盡職調查時，要特別注意確保所有專業人員運用相同的評估方法，不同人的評估結果又可對比性。
最後，必須強調，盡管市場上有很多看上去很誘人的投資機會，盡職調查的最重要的要素是識別每個機會背後的風險。
私募基金盡職調查報告篇二：私募基金盡調清單
私募基金-XXXX基本資料
一、公司治理情況（提供企業法人營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證）
1、公司全稱： 2、營業場所： 3、公司設立時間： 4、注冊資本：
5、法定代表人或實際控制人或普通合夥人： 6、業務范圍：
7、公司股東情況、持股明細及基本簡介（請按以下附表提供）
8、公司組織架構及各部門職責分工（提供組織架構圖）
9、公司團隊情況：公司員工人數、主要人員履歷（請按以下附表提供）：包括但不限於法定代表人、擬引入產品投資經理、風險專崗人員等。
二、公司經營情況
1、公司最近兩年管理資產規模年末時點數（可按產品系列或具體投資策略分類）
2、公司最近兩年管理費收入年末時點數
3、提供公司資產、負債、盈利、成本等情況（以附件形式提供最近二年資產負債表、利潤表和現金流量表）如不便提供相關財務報表，請按以下內容提供基本財務數據：
截至2013年12月31日，總資產人民幣XXXX萬元，負債人民幣XXXX萬元，公司主營業
務收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。
截至2014年12月31日，總資產人民幣XXXX萬元，負債人民幣XXXX萬元，公司主營業務收入XXXX萬元，凈利潤XXXX萬元。
4、產品歷史業績：公司最近兩年發行的產品情況，包括但不限於產品名稱、成立期限、投資策略等
5、公司合規情況：請說明公司合規管理情況：
公司自成立以來，公司或公司高級管理人員、投資經理是否受過國家監管機構及自律組織的警告、通報批評或處罰。
(是或否)。
公司是否涉及過任何法律訴訟等。 (是或否)。
三、投資管理
1、投資策略及投資范圍：說明公司自成立以來的投資理念、策略及風格；與同業相比的優勢及劣勢。
2、投資決策機制
（1）說明公司投資決策機制，並提供相應書面制度規定，也可提供實例說明。包括但不限於是否有投資決策委員會等組織，投決會的職責、成員、分工、投資決策流程；召開決策會議的情況及召開頻率。投委會與基金經理之間的許可權分配製約機制。如有投資決策流程圖也請提供。
（2）股票池管理：說明遴選股票的標准（包括定量和定性分析標准），構建及維護股票池的情況。
（3）投資過程（股票池管理、投資決策）是否有相關系統支持。
四、交易管理機制
公司交易管理機制、流程（主要是交易執行）；是否有自主開發的交易管理系統。
五、風險管理機制
1、公司風險管理組織架構
2、風險管理流程、主要方法
（1）風險管理流程：提供書面制度規定；
（2）主要風險管理措施：例如是否實施限額管理，按不同投資品種描述；
3、應急預案機制
（1）對相關交易、風險管理系統出現問題的應急預案；
（2）應對流動性風險、操作風險的應急預案；
（3）說明公司是否啟動過應急預案機制，如啟動過相應機制，提供詳細書面說明。
六、系統支持管理
1、關於投資決策、交易管理、風險管理等環節是否有專門系統支持；該系統是否為自主開發；
2、公司與經紀渠道是否有系統對接或交互（例如期貨等衍生品交易）；
七、擬引入產品情況
1、投資經理情況：詳細從業經歷介紹；包括但不限於從業年限、從業機構、相關專業學習經歷、管理產品收益情況等。
2、管理產品收益情況（按照如下表格填寫）
3、投資策略
提供具體投資策略描述，比如市場中性策略、股票多頭策略或是混合策略等。如是存續期間產品，請提交最近一年投資報告（季報或月報）。
4、風險管理措施：是否有嚴格執行相關風險管理措施，如果是存續期間產品，請盡量提供交易記錄作為證明。
5、產品渠道：確認產品渠道，並提供相關法律協議文件。
八、其它情況
1、與我公司或其它機構合作情況（如有）
2、市場上對公司、產品、投資經理的評價（包括正面、負面）
私募基金盡職調查報告篇三：盡職調查清單-私募基金投資
XX公司
法律盡職調查清單
盡職調查清單——XX公司
XX公司
法律盡職調查清單
北京市大成律師事務所聲明： 1、北京市大成律師事務所（以下簡稱「本所」）在承辦XX投資管理公司（或其關聯主體）投資XX公司項目的過程中，需由XX公司（以下簡稱「公司」）按真實、准確、完整的要求，提供本清單項下所列的資料，這些資料是本所律師提供相關法律服務的重要依據；
2、文件的真實性須由公司負責，復印件須與原件相符；公司應盡量提供與本資料清單要求相符的資料，如確實無相關的資料，公司應提供書面說明；對於公司不存在的某些情況，公司應當表明「無」或作出書面說明；
3、本盡職調查文件清單是本所擬作為公司改制及代辦轉讓項目之法律顧問工作內容的一部分，隨著項目工作的推進，本所將會不時提出補充調查文件清單；
4、本法律文件清單涉及公司及其下屬公司（如有）的商業機密以及本所的工作機密，僅供本項目使用，未經本所書面同意，不得擴散或用於其他目的。
中國 北京
年 月 日
盡職調查清單——XX公司 目 錄
一、公司基本情況和歷史沿革.........................................3
二、公司股權法律狀況...............................................4
三、公司附屬子公司情況………………………………………………………….5
四、公司土地和房產情況……………………………………………………….. 5
五、公司重要固定資產………………………………………………………….. 6
六、公司知識產權……………………………………………………………….. 6
七、公司融資/借貸情況 ………………………………………………………….7
八、關聯交易和同業競爭 …………………………………………………………7
九、員工與勞動人事.................................................8
十、財務和稅務…………………………………………………………………….9 十一、行政監管……………………………………………………………………9 十二、重大訴訟、仲裁和行政處罰文件及違約事件（如有） ……………….10 十三、公司需要說明的其他問題 ……………………………………………….10
盡職調查清單——XX公司 一、公司基本情況和歷史沿革
1.1 公司股權結構圖並附書面說明。該結構圖及說明應標明公司的股東
結構，及公司持有股權的附屬子公司的股東結構，標明公司及各子公司的注冊資本額、公司及各子公司各股東的出資額以及各股東所擁有的股權比例，各股東取得該等股權的方式，以及歷次股東或持股比例的變化，以及公司的控股股東的股權結構及其實際控制人（需披露至自然人）。
1.2 公司歷史沿革的簡介。並請提供公司設立至今的全部工商登記資料,
包括設立，股權、所有制形式或實際控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼並、合並或收購、資產出售，歷次名稱、注冊地的變更等。
1.3 公司營業執照。包括自成立日期起至今領取、換領的所有營業執照，
以及歷次工商變更登記證明文件。
1.4 公司章程及其歷次修改變更文件，公司合資合同（如有）及其歷次
修改變更文件。
1.5
1.6 公司設立或變更設立的項目建議書、可行性研究報告及批文。 政府及行業主管部門的批文，包括但不限於：
（1） 成立的政府機關批文（如有）；
（2） 變更注冊資本的政府機關批文（如有）；
（3） 變更或增加經營范圍的政府機關批文（如有）；
（4） 股份變動時涉及的批准文件 ；
（5） 其它與歷史沿革有關的批文。
1.7
1.8 公司股東名冊、出資證明書或股權證書。 公司股東資格證明文件（法人股東請提供經過最新年檢的營業執
照、組織機構代碼證復印件；自然人股東請提供身份證復印件）。
1.9 公司股東之間的協議及股東轉讓股權等方面的法律文件。包括股東
協議、出資人協議、增資擴股協議、投票委託協議、規定或限制股
盡職調查清單——XX公司 東權利的任何其他協議，以及與股權轉讓、委託經營、信託、授權代理等有關的一切協議、授權委託書或其他類似文件，及其任何修改、補充文件。相應股權轉讓的付款憑證也應當一並提供。
1.10 公司從事業務所必須的許可證和登記文件。包括但不限於：業務資
質證明（如有）、組織機構代碼證、稅務登記證（國/地稅）、外匯登記證、高新技術企業證書、出口企業認證、質量體系認證、環境管理體系認證等及其他類似證照的正副本（以上證照如需要年檢，請提供最新年度經年檢的相應證照）。
1.11 驗資報告。包括設立和歷次增資的驗資報告。
1.12 評估報告。包括公司設立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評
估報告。
1.13 公司自設立以來歷年董事會成員名單、監事會成員名單。
1.14 公司內部組織結構圖。
1.15 公司主要業務和發展前景簡單介紹。
二、公司股權法律狀況
2.1 公司股權是否存在質押、設臵其他擔保事項或其他權利限制的情
形？如存在，請提供股權質押、擔保協議/合同、質押登記證明等相關法律文件。
2.2 公司股權是否存在被人民法院採取司法凍結、查封、扣押等財產保
全或執行措施的情形？如存在，請提供相關法律文件包括但不限於起訴狀/仲裁申請書、判決書/仲裁裁決書、民事裁定書、民事調解書等司法文件及其他相關法律文件。
2.3 公司股權是否存在股權權屬爭議的情形，如存在，請說明有關爭議
的詳情並提供爭議涉及的相關法律文件。
2.4 公司股權是否存在其他可能影響股東處分其股權的限制情形，如存
在，請說明詳情並提供有關法律文件。