再融資募投項目法律

① 募投項目為什麼要在發改委備案具體是哪個法規規定的

發改委是各級政府的經濟綜合主管部門，擔負著經濟運行分析和宏觀調控的職責，而投資項目建設恰恰是經濟運行中重要的載體之一，雖然投資體制改革後，政府充分放權給企業，不再干擾企業的決策，但也不是大撒把不管，在企業決策過程中，必須首先符合國家宏觀產業政策的要求和市場准入，這就是項目立項的最終目的，再就是項目立項後，國家會通過發改委的立項來具體分析近期資金投向和經濟運行狀況，所以說，項目立項是必不可少的。對了，忘了解釋一句，你說的備案是立項程序的一個分類，是項目立項中環境最寬松的類別之一。

② 國家募投項目的產業政策是什麼

第九十三條 發行人募集資金應當圍繞主營業務進行投資安排，應披露預計募集資金數額、專戶存儲安排、募集資金具體用途、預計投入的時間進度情況。
實際募集資金數額與預計募集資金存在差異的，發行人應說明資金運用和資金管理的安排。
募集資金項目涉及履行審批、核准或備案程序的，應披露相關的履行情況。
第九十四條 募集資金用於提升服務能力、拓展市場營銷、改進技術或管理、改造生產或服務流程或設施、擴充人力資源以及其他圍繞主營業務而提升核心競爭力的，發行人應披露募集資金的具體投資安排，說明對發行人未來經營成果的影響。
募集資金投入導致發行人業務模式發生改變的，發行人應說明這種變化對主營業務的影響，並結合經營管理能力、技術准備、產品市場開拓的情況進行可行性分析。
第九十五條 募集資金用於擴大現有產品產能的，發行人應結合現有產品報告期內的產能、產量、銷量、產銷率、銷售區域，項目達產後產品新增的產能、產量以及本行業的發展趨勢、相關產品的市場容量、主要競爭對手等情況，對項目的市場前景進行分析。
募集資金用於新產品開發生產的，發行人應結合新產品的市場容量、主要競爭對手、行業發展趨勢、技術保障、項目投產後新增產能情況，對項目的市場前景進行分析。
第九十六條 發行人報告期內固定資產投資和研發支出很少、本次募集資金將大規模增加固定資產投資或研發支出的，應充分說明固定資產變化與產能變動的匹配關系，並充分披露新增固定資產折舊、研發支出對發行人未來經營成果的影響。
第九十七條 募集資金直接用於固定資產投資項目的，發行人可視實際情況並根據重要性原則披露下列內容：
（一）投資概算情況，預計項目投資規模及募集資金具體用途，如購置設備、土地、技術以及補充流動資金等;
（二）產品的質量標准和技術水平，生產方法、工藝流程和生產技術選擇，主要設備選擇，核心技術及其取得方式;
（三）主要原材料、輔助材料及能源的供應情況;
（四）投資項目的竣工時間、產量、產品銷售方式及營銷措施;
（五）投資項目可能存在的環保問題、採取的措施及資金投入情況;
（六）投資項目的選址，擬佔用土地的面積、取得方式及土地用途;
（七）項目的組織方式、項目的實施進展情況。
第九十八條 募集資金擬用於合資經營或合作經營的，在披露第九十七條內容的同時，還應披露：
（一）合資或合作方的基本情況，主要包括名稱、法定代表人、住所、注冊資本、實收資本、主要股東、主營業務，與發行人是否存在關聯關系;投資規模及各方投資比例;合資或合作方的出資方式;合資或合作協議的主要條款以及可能對發行人不利的條款;
（二）擬組建的企業法人的基本情況，主要包括設立、注冊資本、主營業務、組織管理和控制情況。不組建企業法人的，應詳細披露合作模式。
第一百零二條 發行人應披露：
（一）預計募集資金數額；
（二）按投資項目的輕重緩急順序，列表披露預計募集資金投入的時間進度及項目履行的審批、核准或備案情況；
（三）若所籌資金不能滿足項目資金需求的，應說明缺口部分的資金來源及落實情況。
第一百零三條 募集資金用於擴大現有產品產能的，發行人應結合現有各類產品在報告期內的產能、產量、銷量、產銷率、銷售區域，項目達產後各類產品新增的產能、產量，以及本行業的發展趨勢、有關產品的市場容量、主要競爭對手等情況對項目的市場前景進行詳細的分析論證。
募集資金用於新產品開發生產的，發行人應結合新產品的市場容量、主要競爭對手、行業發展趨勢、技術保障、項目投產後新增產能情況，對項目的市場前景進行詳細的分析論證。
第一百零四條 募集資金投入導致發行人生產經營模式發生變化的，發行人應結合其在新模式下的經營管理能力、技術准備情況、產品市場開拓情況等，對項目的可行性進行分析。
第一百零五條 發行人原固定資產投資和研發支出很少、本次募集資金將大規模增加固定資產投資或研發支出的，應充分說明固定資產變化與產能變動的匹配關系，並充分披露新增固定資產折舊、研發支出對發行人未來經營成果的影響。
第一百零六條 募集資金直接投資於固定資產項目的，發行人可視實際情況並根據重要性原則披露以下內容：
（一）投資概算情況，預計投資規模，募集資金的具體用途，包括用於購置設備、土地、技術以及補充流動資金等方面的具體支出；
（二）產品的質量標准和技術水平，生產方法、工藝流程和生產技術選擇，主要設備選擇，核心技術及其取得方式；
（三）主要原材料、輔助材料及燃料的供應情況；
（四）投資項目的竣工時間、產量、產品銷售方式及營銷措施；
（五）投資項目可能存在的環保問題、採取的措施及資金投入情況；
（六）投資項目的選址，擬佔用土地的面積、取得方式及土地用途；
（七）項目的組織方式、項目的實施進展情況。
第一百零七條 募集資金擬用於合資經營或合作經營的，除需披露第一百零六條的內容外，還應披露：
（一）合資或合作方的基本情況，包括名稱、法定代表人、住所、注冊資本、實收資本、主要股東、主營業務，與發行人是否存在關聯關系；投資規模及各方投資比例；合資或合作方的出資方式；合資或合作協議的主要條款以及可能對發行人不利的條款。
（二）擬組建的企業法人的基本情況，包括設立、注冊資本、主營業務、組織管理和控制情況。不組建企業法人的，應詳細披露合作模式。
第一百零八條 募集資金擬用於向其他企業增資或收購其他企業股份的，應披露：
（一）擬增資或收購的企業的基本情況及最近一年及一期經具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所審計的資產負債表和利潤表；
（二）增資資金摺合股份或收購股份的評估、定價情況；
（三）增資或收購前後持股比例及控制情況；
（四）增資或收購行為與發行人業務發展規劃的關系。
第一百零九條 募集資金擬用於收購資產的，應披露：
（一）擬收購資產的內容；
（二）擬收購資產的評估、定價情況；
（三）擬收購資產與發行人主營業務的關系。
若收購的資產為在建工程的，還應披露在建工程的已投資情況、尚需投資的金額、負債情況、建設進度、計劃完成時間等。
第一百一十條 發行人募集資金擬投入其他用途的，應披露具體的用途。
第一百一十一條 發行人應披露募集資金運用對財務狀況及經營成果的影響。項目能獨立核算的，發行人應審慎預測項目效益，分別說明達產前後的效益情況，以及預計達產時間，並充分說明預測基礎、依據；項目不能獨立核算的，應分析募集資金投入對發行人財務狀況及經營成果的影響。
專業做募投項目的公司有立德咨詢等。

③ 募集資金可以用來償還預先投入募投項目的銀行貸款嗎

一般在申報時描述募投項目時都會說置換前期投入的銀行貸款

④ 募投項目的概念

募投項目是指企業通過IPO或再融資募集來的資金投產的項目，簡稱募投項目。募投項目的設計應充分考慮證監會關於募集資金運用的要求、市場前景、產品技術含量、對環境的影響、與公司現有實際管理能力、銷售能力的匹配等。合理的募投項目是企業通過證監會審核的關鍵因素之一。募投項目在送證監會之前往往需要送各地發改委備案，因此企業往往聘請專業的咨詢機構撰寫募投項目可行性研究報告。

⑤ IPO項目是否都有募投項目

首次公開募股（Initial Public Offerings，簡稱IPO）：是指一家企業或公司 （股份有限公司）第一次將它的股份向公眾出售（首次公開發行，指股份公司首次向社會公眾公開招股的發行方式）。
通常，上市公司的股份是根據相應證券會出具的招股書或登記聲明中約定的條款通過經紀商或做市商進行銷售。一般來說，一旦首次公開上市完成後，這家公司就可以申請到證券交易所或報價系統掛牌交易。 有限責任公司在申請IPO之前，應先變更為股份有限公司。
另外一種獲得在證券交易所或報價系統掛牌交易的可行方法是在招股書或登記聲明中約定允許私人公司將它們的股份向公眾銷售。這些股份被認為是「自由交易」的，從而使得這家企業達到在證券交易所或報價系統掛牌交易的要求條件。 大多數證券交易所或報價系統對上市公司在擁有最少自由交易股票數量的股東人數方面有著硬性規定。

⑥ 上市公司再融資募投項目需要獨立董事發表意見么

需要啊，再融資方案需要股東大會決議的

⑦ 法律對公司發行股票,資金募投項目有什麼限制能用於公司歸還貸款嗎

不能用於歸還貸款的，這個在公司法關於股票資金募投那裡有具體規定

⑧ 上市公司再融資需要什麼條件

上市公司再融資配股有什麼條件

一、上市公司配股的條件：
（一）上市公司必須與控股股東在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員獨立、資產完整和財務獨立。
（二）公司章程符合《公司法》的規定，並已根據《上市公司章程指引》進行了修訂。
（三）配股募集資金的用途符合國家產業政策的規定。
（四）前一次發行的股份已經募足，募集資金使用效果良好，本次配股距前次發行間隔一個完整的會計年度（1月1日―12月31日）以上。
（五）公司上市超過3個完整會計年度的，最近3個完整會計年度的凈資產收益率平均在10%以上；上市不滿3個完整會計年度的，按上市後所經歷的完整會計年度平均計算；屬於農業、能源、原材料、基礎設施、高科技等國家重點支持行業的公司，凈資產收益率可以略低，但不得低於9%；上述指標計算期間內任何一年的凈資產收益率不得低於6%。
（六）公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏。
（七）本次配股募集資金後，公司預測的凈資產收益率應達到或超過同期銀行存款利率水平。
（八）配售的股票限於普通股，配售的對象為股權登記日登記在冊的公司全體股東。
（九）公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行並募足股份後其股份總數的30%，公司將本次配股募集資金用於國家重點建設項目、技改項目的，可不受30%比例的限制。
二、上市公司有下列情形之一的，其配股申請不予核准：
（一）不按有關法律、法規的規定履行信息披露義務。
（二）近3年有重大違法、違規行為。
（三）擅自改變《招股說明書》或《配股說明書》所列資金用途而未作糾正，或者未經股東大會認可。
（四）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容不符合《公司法》及有關規定。
（五）申報材料存在虛假陳述。
（六）公司擬訂的配股價格低於該公司配股前每股凈資產。
（七）以公司資產為本公司的股東或個人債務提供擔保。
（八）公司資金、資產被控股股東佔用，或有重大關聯交易，明顯損害公司利益。
申請配股的上市公司因存在上述（二）、（三）、（五）項規定的情形而未獲中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）核準的，不得在一年內再次提出配股申請。

⑨ 前次增發募集資金未用完的情況下啟動再融資是否有限制

產生效益跟資金用沒用完沒多大關系。產生效益不產生效益跟企業看項目的眼光有關系！我是這么認為的，可能不對，大家多交流

⑩ 請問募集資金可以用來償還之前為募集項目借入的銀行借款嗎

根據第4期保薦人培訓班內容，募集資金可以用來償還銀行專項貸款，但保薦人需核查是否是專項貸款；也可以用來償還先期投入的自有資金，但這個自有資金必須是董事會確定募投項目之後投入的，之前投入的不能置換。