投融資意向協議書

1. 投資意向協議書什麼情況下視為無效

超過期限的協議書應該視為為無效，

2. 投資意向書的核心條款

公司建立時期創始人會得到普通股，這代表著企業的所有權。它們也被稱為創始人股份。風險投資者（簡稱風投）並不想要這些股份，相反，它們想要的是優先股。在絕大多數情況下，優先股東都是公司的小股東。
但是作為小股東，又想要保護自己的權利，所以就要有一個優先股的特殊權利。優先股的特殊權利，就使得即使是大股東，有些事情也不可以做。一般來說，這些權利涉及的內容包括IPO(首次公開發行)、出售公司(sell)、財務總監(CFO)的任命、改變公司高管的工資、增發股票、發行比現有證券持有者更優先的證券、分紅、處置公司資產、設置分支機構、改變主營業務等等。這些如果沒有優先股股東的同意，是不允許的。還有就是假如公司做不好，則能夠在普通股東之前，先把投入的錢拿回來。 在中國流行叫「對賭協議」。這個協議條款在中國比較多, 不過在國外並不流行。因為國外是相對比較透明、比較成熟的市場，買賣雙方的風險是共擔的。但是中國因為買賣雙方的信息高度不對稱，而且中國絕大多數的公司不像國外公司那麼透明，所以作為買方要得到一定的安全保障，一般會要求賣方進行一定的承諾。
所謂「對賭協議」說白了就是可轉換債券。當風投決定了該年的投資金額後, 但是公司當年的利潤還沒有出來，於是就會按照上一年審計利潤的N倍價格進行轉化。對於風投來說，上一年已經發生了，對其是沒有意義的，其更關心下一年公司能做到多少。這個轉化的價格要做到一定的調整，就是公司下一年的最低利潤不能少於某個指標，最低增長率要達到多少，否則轉化價格就要按比例向下調整。一般往下調整會有一定的區間，調整的價格幅度不會超出10%-15%之間。無底限的「對賭」對投資者和創業者都是不利的。最終的成功一定是風投的利益和創業者的利益是一致的。同股同權，企業IPO的時候所有股東的權利是一致的。一般的做法是，在報證監會的時候就是同股同權，如果上不了市仍然保持這個權利，如果上市就放棄這個權利。「對賭協議」也是小股東保護自己的權利，包括否決權，特別是在公司表決，如果與大股東同股同權的話，那麼小股東的利益，特別是投資溢價的利益完全得不到保障，所以他採取在上市之前保護自己的利益。其它還有不允許公司擅自借款、擔保，以及超過一定金額的關聯交易等。加起來大概有20條保護優先股股東權利的條文。風投由於不是大股東，其在保護自己利益的時候必須採用這一系列的條款。這么多的條款限制，你可能不是非常適應。本來自己的公司，想怎麼干就怎麼干，什麼事都要風投批准了。但是對於風投來說，這是常規作法。 簽訂完投資意向書之後，風投會做盡職調查(Due Diligence)。盡職調查所涉及的主要是以下信息：第一是財務信息調查(Financial Due Diligence，FDD)；第二個是法律信息調查(Legal Due Diligence，LDD)；第三塊是業務信息調查(Business Due Diligence，BDD)；第四塊就是人的信息調查(People Due Diligence，PDD)。
FDD就是說調查公司提供的財務報表是否真實。風投一般會選擇一家會計師事務所，對賬務進行審閱。就是在一個相對比較高的層次上，來驗證公司的賬務。
LDD就是要了解公司整個法律結構和法律風險。這特別重要，因為不少相關法律和政策做出了相關規定。
BDD這一塊，不同的公司有不同的做法。有的是自己做，有的是雇外面的咨詢公司做，還有的是兩種情況都有。
最後是PDD。就是進行人的盡職調查。這個調查不結束是不會投資的。這種調查包括成長經歷、名聲、個人財務、個人品質，以及是否有犯罪記錄等。
當這一切都完成，沒什麼大問題，然後你才會看到交易的完成。

3. 投資框架協議（投資意向書）應包括哪些內容

創業投資機構在選擇投資項目的時候，首先是要收集項目的有關資料，比如商業計劃書、公司發展規劃、項目可行性報告、財務報表和有關知識產權資料，在經過初步判斷後基本符合其投資方向和投資階段後，便會進行初步接觸和考察，並與項目方的實際控制人進行初步溝通，以期在大的問題上達成一致，才會開始下一步的盡職調查工作，這個時候，就會根據協商的結果雙方鑒定一個投資框架協議或投資意向書，這個框架協議雖然沒有法律約束力，但雙方基本認同其中的約定，因為這是合作的前提，框架協議一般包括如下幾個方面的內容： 1、股權比例和價格。協議會明確投資方想參股項目方的大概投資比例，太小的話項目方可能達不到其融資目的而放棄，太大則可能威脅到實際控制人的控制地位。在投入基金的時候是購買股份或增資擴股、評估企業價值的時候是以什麼方法為基準，是凈資產溢價，未來現金流折現，還是市盈率法等等，基準日是什麼時候，是以去年業績和資產做為評估基礎，還是以預測的今年年底業績為基礎。是否引進對賭條款，是以收入還是以利潤為對賭條件，對賭後的獎罰是調整各方股權比例，還是調整投入基金或其它形式，對無形資產的認可和評估方式等等。 2、股權結構的調整和資產重組。很多時候，投資方感興趣的是項目方的主營業務和主營業務相關資產，但由於歷史原因，民營企業通常家族式交叉持股、代持股或者幾家公司同樣業務但分別持股，這就必須按現代企業要求規范投資主體的投資行為，理順股權結構，避免同業競爭和關聯交易，突出主營業務。另外項目方有些資產，比如土地，還有業務與主營業務沒有多大關系，則必須進行資產剝離和重組，這些資產有可能是優質資產，也有可能是不良資產，但對主營業務沒有貢獻，如果不重組，就會降低公司的資產回報率或者影響主營業務的突出。 3、上市意向和公司發展模式。項目方是否有強烈的意願在資產市場掛牌上市，想在哪裡上市，大概想什麼時候申請上市，這是投資方十分關心的問題，因為投資方並不可能與項目方白頭到老，他們的資金也是通過向出資人募集得來的，所以在一定時候必須退出，返回出資人本金和回報，而理想的退出方式是通過企業上市，另外在國內或國外上市也相當重要，它涉及上市資源的調配和退出後資金的回籠問題。上市需要給股民講一個很好的故事，這就涉及公司的市場前景，特別是公司發展模式和可持續發展能力的問題，這一部分可能還包括回購條款，也就是說在一定時間內，企業實際控制人不想上市或者達不到上市條件，則必須以一定的方式回購投資方的股份，讓投資方實現退出以便給出資人有所交代，當然，這種退出方式的回報遠遠不如上市後的退出。 4、投資後董事會和經營班子的組成、責任和義務。投資後投資方是否在董事會有席位，有多少席位，如果股份比例不到三分之一是否在重大問題上有否決權，除了《公司法》規定外，還有什麼問題需要董事會一致同意。投資方是否派人參與經營管理。總經理的許可權和責任，包括對高管人員的任命和工資制訂，對外投資、對外借款、對外擔保的許可權等。另外投資方有哪些資源，在哪些方面可以協助公司運作，比如政府資源、市場資源、人力資源、上市資源等，可以協助公司進行發展戰略規劃財務規范，爭取政府優惠政策，引進高管人員和申請上市等方面。 5、下一步工作的安排和時間表。框架協議只是初步合作意向，下一步通常需要雙方共同成立協調小組，開展盡職調查、財務審計、資產評估、協議談判、工商變更等工作，框架協議還須明確這些工作所需費用的墊付和分攤問題，也須明確每一步工作的時間和完成投資的大概時間。

4. 意向書和協議書的區別、聯系

區別：

1、角度范圍不同。協議書往往較多地涉及宏觀角度、總的原則。

2、內容要求不同。協議書的內容不及合同具體細微。

3、失效長短不同。 意向書的有效期限一般較短。

4、意向書不像協議那樣具有法律效力。

聯系：

意向書是「協議書」或「合同」的先導。

(4)投融資意向協議書擴展閱讀：

1、

意向書是當事人雙方或多方之間，在對某項事物正式簽訂條約、達成協議之前，表達初步設想的意向性文書。

意向書是表示締結協議的意向，並經另一方同意的文書。這種文書旨在表明一種意向，並不是正式的協議。

意向書為進一步正式簽訂協議奠定了基礎，多用於經濟技術的合作領域。

2、

協議書有廣義和狹義之分。

協議書是社會生活中，協作的雙方或數方，為保障各自的合法權益，經雙方或數方共同協商達成一致意見後，簽訂的書面材料。

廣義的協議書是指社會集團或個人處理各種社會關系、事務時常用的「契約」類文書，包括合同、議定書、條約、公約、聯合宣言、聯合聲明、條據等。

狹義的協議書指國家、政黨、企業、團體或個人就某個問題經過談判或共同協商，取得一致意見後，訂立的一種具有經濟或其它關系的契約性文書。協議書是應用寫作的重要組成部分。

5. 意向協議書

投資意向表示還沒把資金投出去，投資協議表示與被投資方達成了某種權力義務關系的協議，已完成了投資，如果有投資意向協議書，那是一中沒有法律約束率的非正式的書面材料。

6. 急急急，求 投資合作協議書範本

這個改一下就是了意向協議書甲方：××乙方：××甲乙雙方就××縣××橋至××橋之間，一河兩岸的改造事宜進行磋商，共同達成如下意向協議條款，以便共同遵守。一、開發范圍1、××橋至××橋之間，一河兩岸面積約120餘畝（以實際測量為准），其中：河東約68畝，河西52畝（詳見規劃紅線圖）。2、××西橋頭向南200米，至西70米約21畝土地（詳見規劃圖）。以上共計開發的土地面積約為140餘畝。二、開發授權1、甲方經請示縣政府同意，授權乙方對整個項目進行規劃設計並獨立進行建設開發，開發的具體事宜雙方有待進一步協商。2、土地手續甲方以掛牌形式辦理到乙方名下。三、開發構思1、河東約68畝土地。擬建設一條16米寬的精品街道，街道兩旁擬建4層商住房，佔地約25畝。其餘43畝擬建湖濱公園。2、河西約52畝土地，擬建與河東相對稱及相同規模的精品街一條，約佔地25畝，其餘27畝擬建湖濱公園。以上共有用地面積約120畝，其中：兩岸湖濱公園佔地70畝，精品街佔地（含商品房兩邊綠化地）26畝，商業宅基地佔地為24畝，為總用地面積的20。3、兩橋之間約150餘畝水面，須進行河床清理，建成具有一定規模的水上游樂園。4、××橋以南約20餘畝土地，擬臨河建設四棟16層高檔住宅，成為××縣標志性建築物。四、開發要求1、精品街路面須鋪設廣場磚，高檔庭園燈亮化及名貴花木綠化。商品房系採用歐陸風情設計。造型優美，房間布局合理。2、綠化廣場應配備景觀燈，庭園燈，草坪燈，背景音樂，噴頭，名貴花木，護欄，草坪及中心廣場，室外運動器材，亭，長廊等。總的要求是，高質量，高品位，高速度。五、拆遷補償1、屬於湖濱公園范圍的住房拆遷還房及土地徵用由甲方負責承擔。2、屬於精品街及商品房用地的拆遷還房及土地徵用由乙方負責承擔。六、資金投入1、資金由乙方投入，包括商住房，精品街，湖濱公園建設等。2、甲方給予政策扶持，待設計方案通過審核，雙方經工程預算後，縣政府以會議紀要形式給予政策方面的確認。七、優惠政策甲方同意該項目享受「城中村」改造所享受的一切優惠政策。乙方進行道路及湖濱公園建設所投入的資金，甲方以稅收政策給予調劑（實行包干形式）的辦法進行解決。八、建設周期1、2006年1月完成總體方案的規劃設計，審批工作。2、2006年3月至6月完成項目的動拆遷工作。3、2006年6月至2007年10月完成項目建設任務。九、雙方約定1、規劃方案須經縣城建部門和縣有關領導審核批准後方可實施。2、規劃方案審核同意後，雙方簽訂正式開發協議書。3、意向協議應作為正式協議書的藍本，協議條款原則不得改變。4、甲方配合乙方組成專門班子負責項目的動遷、土地徵用及補償安置工作，其費用由乙方負責。5、本意向有效期為半年，期限內甲方不再安排他方開發。半年內，若雙方未能簽定正式協議並實質性開展工作，本意見書作廢，甲方有權另行安排改造開發。6、本意向協議未盡事宜，待雙方簽訂正式協議時予以補充。7、本協議一式肆份，經雙方法定代表人簽字，單位蓋章後生效，雙方各執貳份。甲方單位：（蓋章）乙方單位：（蓋章）法人代表：法人代表：二OO五月日 2

7. 項目投資意向書範本

商業計劃書，英文名稱為Business Plan，是公司、企業或項目單位為了達到招商融資和其它發展目標之目的，在經過前期對項目科學地調研、分析、搜集與整理有關資料的基礎上，根據一定的格式和內容的具體要求而編輯整理的一個向讀者全面展示公司和項目目前狀況、未來發展潛力的書面材料。編寫商業計劃書的直接目的是為了尋找戰略合作夥伴或者風險投資資金，其篇幅既不能過於繁瑣，也不能過於簡單。一般而言，項目規模越龐大，商業計劃書的篇幅也就越長；如果企業的業務單一，則可簡潔一些。一份好的商業計劃書的特點是：關注產品、敢於競爭、充分市場調研，有力資料說明、表明行動的方針、展示優秀團隊、良好的財務預計、出色的計劃概要等幾點。第一章：計劃概要摘要是整個商業計劃書的「鳳頭」，是對整個計劃書的最高度的概括。從某種程度上說，投資者是否中意你的項目，主要取決於摘要部分。可以說沒有好的摘要，就沒有投資。第二章：項目介紹主要介紹項目的基本情況、企業主要設施和設備、生產工藝基本情況、生產力和生產率的基本情況，以及質量控制、庫存管理、售後服務、研究和發展等內容。第三章：市場分析主要介紹產品或服務的市場情況。包括目標市場基本情況、未來市場的發展趨勢、市場規模、目標客戶的購買力等。第四章：行業分析主要介紹企業所歸屬的產業領域的基本情況，以及企業在整個產業或行業中的地位。和同類型企業進行對比分析，做WSOT分析，表現企業的核心競爭優勢。第五章：市場營銷主要介紹企業的發展目標、發展策略、發展計劃、實施步驟、整體營銷戰略的制定以及風險因素的分析等。 第六章：管理團隊主要介紹管理理念、管理結構、管理方式、主要管理人員的基本情況、顧問隊伍等基本情況、員工安排、薪金標准。第七章：財務分析主要對未來5年做營業收入和成本進行估算，計算製作銷售估算表、成本估算表、損益表、現金流量表、計算盈虧平衡點、投資回收期、投資回報率等。第八章：資金需求主要介紹申請資金的數額、申請的方式，詳細使用規劃。第九章：資金的退出主要告訴投資者如何收回投資，什麼時間收回投資，大約有多少回報率等情況。第十章：風險分析主要介紹本項目將來會遇到的各種風險，以及應對這些的風險的具體措施。第十一章：結論：對整個商業計劃的結論性概括。第十二章：附件附件是對主體部分的補充。由於篇幅的限制，有些內容不宜於在主體部分過多描述。把那些言猶未盡的內容，或需要提供參考資料的內容，放在附錄部分，供投資者閱讀時參考。

8. 投資合作意向協議書

網路文庫可以幫到您

9. 投資意向書的意向書範本

尊敬的A先生：
根據ABC公司提供XYZ投資公司的信息和預測數據，XYZ投資公司與ABC公司同意XYZ投資公司將在完全稀釋後的基礎上以八百萬美元的融資後作價（或六百萬美元的融資前作價）投資ABC公司的A系列優先股票。投資條件如下：
1、股票的購買 雙方同意XYZ投資公司投資二百萬美元購買ABC公司的A系列優先股，此項投資將換取ABC公司 25%的的完全稀釋後的股權（「完全稀釋後」的意思是已經考慮計算了員工股票期權和其它認股權等可能性之後）。
2 、四周的限制期 ABC公司同意給XYZ投資公司四周的限制時間完成盡職調查，時間從本協議簽字之日起計算。如果在這段時間結束時XYZ投資公司對盡職調查的結果感到滿意並決定投資，ABC公司將根據附件的條款清單所列條件出售A系列優先股給XYZ投資公司。本條款不限制其他投資公司在此同一期間內對ABC公司做盡職調查。
3、投資前提條件
a) 雙方最後簽訂令XYZ投資公司滿意的投資合同；
b) 對ABC公司的法律、公司業務和財務等方面盡職調查令XYZ投資公司滿意；
c) 投資案最後得到XYZ投資公司投資決策委員會的批准；
d) ABC公司的業務沒有發生本質變化；
e) ABC公司在香港（或英屬維京群島或開曼群島）重新注冊，本地的ABC公司變成一個境外公司的子公司。
4、保密約定 在雙方認可（或否決）投資許諾之前，雙方有關人士及其代理人負有保密責任，不對外泄露談判內容及進展。如果現行法律或法院認為確實有必要，披露信息的一方在此情況下需預先通知另一方，並盡可能把披露內容限制在最小范圍內。
5、免責聲明 雙方均放棄基於本條款清單和投資意向而向法院起訴的企圖和權力。
6、無約束力聲明 本投資意向書不是XYZ投資公司的許諾書。正式的投資承諾必須在簽訂投資合同之後才能生效。
7、適用法律 本投資意向書適用中華人民共和國法律。
本協議信件所附之條款清單只作為進一步調查和談判的基礎，不是任何一方對所提及的投資交易的許諾。如果你同意以上條件及所附條款清單的投資條件，並願意以此為基礎繼續往下做。那麼請在下面適當的地方簽字，並遞交一份正式副本給XYZ投資公司。時間最遲不能超過本地時間2005年10月31日，否則上述建議將自行終止。
同意並接受上述條件：
ABC公司代表
簽字： . 日期： .
XYZ投資公司代表
簽字： *** . 日期： ** ** ** .

10. 意向協議書與正式合同的區別是什麼

意向協議書與正式合同的區別：

1、性質不同

意向書是表示締結協議的意向，並經另一方同意的文書，這種只是在表明一種意向，正式合同是帶有「合同」字樣，對雙方都有約束性一種文書。

2、法律責任不同

意向協議是不具備法律效應的，而正式合同是帶有法律效應的。

3、特點不同

意向協議書在協商過程中可以更改，而正式合同是不能更改的。

(10)投融資意向協議書擴展閱讀：

意向協議的簽署方式：

1、單獨簽署式，只由出具意向書的一方簽署，但文件一式兩份，由合作的另一方在其副本上簽章認可，交還對方，就算簽署完成。

2、聯合簽署式。雖然這只是一種意向的表達，但形式上仍然保持協議的形式，也就是在書面上出具合作雙方的職銜及代表人姓名，由雙方分別簽署，各執一份為憑。