1. 債券合格投資者的申請條件有哪些
你好,合格投資者應當符合下列資質條件:
1.經有關金融監管部門批准設立的金專融機構,包括證券公司、基屬金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司,以及經中國證券投資基金業協會(以下簡稱「基金業協會」)登記的私募基金管理人;上述金融機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品以及經基金業協會備案的私募基金
2.合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)
3.社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金
4.經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人及經其備案的私募基金
5.凈資產不低於人民幣1000萬元的企事業單位法人、合夥企業
6.名下金融資產不低於人民幣300萬元的個人投資者
7.中國證監會認可的其他合格投資者;前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等
2. 債券合格投資者的申請條件有哪些
合格投資者應當符合下列資質條件:
1.經有關金融監管部門批准設立的金融機構,包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業銀行、保險公司和信託公司,以及經中國證券投資基金業協會(以下簡稱「基金業協會」)登記的私募基金管理人;上述金融機構面向投資者發行的理財產品,包括但不限於證券公司資產管理產品、基金及基金子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信託產品以及經基金業協會備案的私募基金
2.合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)
3.社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金
4.經中國證券投資基金業協會登記的私募基金管理人及經其備案的私募基金
5.凈資產不低於人民幣1000萬元的企事業單位法人、合夥企業
6.名下金融資產不低於人民幣300萬元的個人投資者
7.中國證監會認可的其他合格投資者; 前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等
3. 合格投資者是指
所謂合格投資者,是指符合以列條件之一,能夠識別、判斷和承擔信託計劃相應風險的人:
(一)投資一個信託計劃的最低金額不少於100萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織;
(二)個人或家庭金融資產總計在其認購時超過100萬元人民幣,且能提供相關財產證明的自然人;
(三)個人收入在最近三年內每年收入超過20萬元人民幣,或者夫妻雙方合計收入在最近三年內每年收入超過30萬元人民幣,且能提供相關收入證明的自然人。《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條:「非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過二百人。
合格投資者是指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。美國聯邦政府頒布的《1933年證券法》中規定,任何發行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊,並將已發行證券轉賣給合格投資者。可對私募公司進行投資的個人或機構。為保護投資者利益,美、加證券交易管理機構規定符合一定條件並可對市場進行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資,同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個人資產不低於100萬美元;年收入不低於20萬美元;已經至少15萬美元投資於資本市場;對私募公司的投資總額不得超過個人總資產的20%等。
拓展資料:
合格投資者;認可投資者;Accredited investor
(1) 可對私募公司進行投資的個人或機構。為保護投資者利益,美、加證券交易管理機構規定符合一定條件並可對市場進行判斷的投資者才能對私人有限合作公司投資,同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個人資產不低於100萬美元;年收入不低於20萬美元;已經至少15萬美元投資於資本市場;對私募公司的投資總額不得超過個人總資產的20%等。
(2) 指在證券退出市場時接受所發行證券讓渡的人或公司。美國聯邦政府頒布的《1933年證券法》中規定,任何發行人在退出市場時都必須在證券交易委員會注冊,並將已發行證券轉賣給合格投資者。
《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定合格投資者的條件如下
(一)單只私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。投資者轉讓基金份額的,受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓後投資者人數應當符合本規定。其中,以有限責任公司或者合夥企業形式設立的私募基金的投資者人數不得超過50人,其他私募基金的投資者人數不得超過200人。
(二)合格投資者應符合三個條件:1.具備相應風險識別能力和風險承擔能力;2.投資於單只私募基金的金額不低於100萬元;3.單位投資者凈資產不低於1000萬元,個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。其中,金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
(三)下列四類投資者視為合格投資者:1.社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;2.依法設立並在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃;3.投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;4.中國證監會規定的其他投資者。
4. 股轉三類合格投資者要求資產
股轉三類合格投資者要求資產:1.家庭金融凈資產不低於300萬元,家庭金融資產不低於500萬元,或者近3年本人年均收入不低於40萬元。2.最近1年末凈資產不低於1000萬元的法人單位。
一、新三板合格投資者股票轉換為一類合格投資者:
具有10日平均每日交易經驗不低於100年的個人、實收資本80%以上或實收股本100萬元以上的法人單位或實收資本100萬元以上的合夥企業。80分及以上股份轉換為二類合格投資:10日日均收入不低於150萬元的個人、2年交易經驗、80分及以上且實繳資本在150萬元以上的法人單位或實繳資本在150萬元以上的合夥企業。
二、三者之間的主要區別是資本和市場參與,如下所示:
一類合格投資者:開戶前10個交易日至前一日期間日均賬戶資產不低於200萬(含200萬),開戶前30個交易日至前10個交易日資產超過100萬的天數不低於5天。
參與市場層次:基礎層次、創新層次和選擇層次。
二類合格投資者:前10個交易日至前一日日均賬戶資產不低於150萬元(含150萬元),前30個交易日至前10個交易日資產超過100萬元的天數不少於5天(不含5天)。
參與市場層次:創新層次和選擇層次。
三類合格投資者:開戶前10個交易日至前一日期間日均賬戶資產不低於100萬(含100萬),開戶前30個交易日至前10個交易日資產超過100萬的天數不低於5天(不含5天)。
債券合格投資者機構:境內法人或其他機構需要會計師事務所或其他相關材料出具的最近一年審計報告,證明最近一年年末凈資產不低於2000萬元,具有兩年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯投資經驗;個人:具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經驗。或具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經驗,或經相關金融監管部門批准設立的金融機構合格投資者高級管理人員、取得專業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師、律師)。
5. 合格投資者三個條件
(1)具備相應風險識別能力和風險承擔能力;
(2)投資於單只私募基金的金額不低於100萬元;
(3)單位投資者凈資產不低於1000萬元,個人投資者金融資產不低於300萬元或者最近三年個人年均收入不低於50萬元。其中,金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信託計劃、保險產品、期貨權益等。
法律依據:《中華人民共和國證券投資基金法》第四十六條 投資人繳納認購的基金份額的款項時,基金合同成立;基金管理人依照本法第四十四條的規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續,基金合同生效。
基金募集期限屆滿,不能滿足本法第四十四條規定的條件的,基金管理人應當承擔下列責任:
(一)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;
(二)在基金募集期限屆滿後三十日內返還投資人已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。