實施機構對ppp項目融資監管

A. 哪些政府部門可以作為PPP項目的實施機構

財政部門明確實施機構只能是政府部門或事業單位，而發改部門則相對開放，可以明確相應的行業管理部門、事業單位、行業運營公司或其他相關機構作為政府授權的項目實施機構。其中，政府職能部門可以是政府本身，也可以是政府指定某特定組織機構作為實施機構。
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B. PPP模式下，政府實施機構有哪些監管職責

項目監管。
品質監管。
資金監管。
服務監督。
各種使用情況要實事監控的。

C. 銀行收緊PPP融資引發大規模違約嗎

近日，部分銀行收緊了對PPP項目的融資。民生證券PPP研究中心主管朱振鑫昨日透露，日前召開的全國財政工作會議明確提出嚴禁地方政府以政府投資基金、PPP、政府購買服務等名義變相舉債。之後，各大銀行接到財政部的口頭通知，要求進一步規范所有跟政府融資有關的業務，PPP是其中重要的審查內容之一，因此出現了部分銀行收緊 PPP信貸的情況。

棕櫚股份日前公告，公司聯合中標「保山中心城市壩區人居環境提升工程（一期）PPP項目」。項目總投資約人民幣105億元，占公司2016年度經審計營業收入的268.81%。該項目簽訂正式合同且順利實施後，將對公司2018年及未來年度經營業績產生積極的影響。

朱振鑫表示，銀行收緊PPP信貸，對於正在審批的項目審核力度趨嚴，審核周期會被拉長，如果未能通過審核會使相關上市公司前期的努力付之東流。但已落地項目會停工和違約的可能性不大，且之前因融資問題導致上市公司PPP終止的情形並不多見，因此，對於上市公司而言，短期影響可能不會很大，中長期影響還得視前期項目質量和規范性而定。

至於如何規范PPP發展，萬博研究院新供給中心主任劉哲昨日表示，規范和創新PPP模式，激發民間投資參與積極性,首先，進一步法善法律制度，明確合作主體的權責關系，建立完善的退出機制。其次，運用市場化的定價方式，建立合理的投資回報機制。再次，創新民間投資的參與模式，如通過資產證券化、股權轉讓等金融手段，平衡PPP項目長周期性和民間投資的短期利益之間的矛盾，提高民間投資參與意願。

一切以銀行為主。

D. ppp項目監管方式

履約管理（合同有法律效應）行政監管（政府部門）和公眾監督等。

1、政府方對項目建設的監督和介入
為了能夠及時了解項目建設情況，確保項目能夠按時開始運營並滿足合同約定的全部要求，政府方往往希望對項目建設進行必要的監督和介入，但是政府方的參與必須有一定的限度，過度的干預不僅會影響項目公司正常的經營管理以及項目的建設和投運，而且還可能將本已交由項目公司承擔的風險和管理角色又攬回政府身上，從而違背PPP項目的初衷。
政府對項目建設的監督和介入權利主要包括：
1、定期獲取有關項目計劃和進度報告及其他相關資料； 2、在不影響項目正常施工的前提條件下進場檢查和測試； 3、對建設承包商的選擇進行有限的監控； 4、在特定的情形下，介入項目的建設工作。
2、政府方對項目運營的監督和介入
政府方對項目運營同樣享有一定的監督和介入權，通常包括： 1、在不影響項目正常運營的情況下入場檢查；
2、定期獲得有關項目運營情況的報告及其他相關資料； 3、審閱項目公司擬定的運營方案並提出意見； 4、委託第三方機構開展項目中期評估和後評價； 5、在特定情形下，介入項目的運營工作。 9.3政府方對項目維護的監督和介入
政府方對項目維護享有一定的監督和介入權，通常包括： 1、在不影響項目正常運營和維護的情況下入場檢查； 2、定期獲得有關項目維護情況的報告及其他相關資料； 3、審閱項目公司擬定的維護方案並提出意見； 4、在特定情形下，介入項目的維護工作。
4、公眾監督
為保障公眾的知情權，接受社會監督，PPP項目合同中通常還會明確約定項目公司依法公開披露相關信息的義務。 關於信息披露和公開的范圍，一般的原則是，除法律明文規定可以不予公開的信息外，其他的信息均可依據項目公司和政府方的合同約定予以公開披露。實踐中，項目公司在運營期間需要公開披露的信息主要包括項目產出標准、收費價格、運營績效等。

E. 如何有效管控PPP項目

PPP管理與全過程咨詢管理有何不同？項目前期、項目建設期、運營階段管理要點大不同-工保網

4、運營階段管理的不同

從全過程咨詢的概念不難理解，所謂全過程自然也包括運營期的咨詢，但事實上，因工程管理及咨詢發展的問題，導致全過程咨詢往往到項目建設、竣工驗收就結束了。原因有很多，如我國工程建設領域對項目建設的理解、行業對運營管理的不重視、運營管理發展的滯後及欠完善/規范、運營成本測算缺乏標准、運營期較長變數較多、運營的質量及考核很難形成統一標准、運營的內容和形式不盡相同、業主對運營的要求差異等。

基於現狀，本處僅對全過程咨詢如何補運營短板提些個人想法。

1、從思想上提高到運營也屬於咨詢范疇的認識：

其實房地產代建行業是最典型的建設、運營一體化的輕資產服務類型，如綠城代建，其「綠星標准」包含的內容為：產品指標、運營指標、服務指標、供應商指標四大版塊，其中的運營、服務還相當重要。

環保類項目，如垃圾分揀類、廢物處置類均包含後期運營，而且已非常成熟。這類項目咨詢單位往往以EPC方式介入，主要負責設計、設備采購及運營，施工則採用聯合體形式由專業施工單位實施。

因此從思想上接受運營也屬於工程咨詢范疇是非常必要的，而且運營也是做大做強咨詢行業的一個重要版塊，一方面運營時間長，二來運營存在更大的提升收益空間，三是運營一直是政府頭疼的事，四是運營過程在同類項目中有示範效應。

2、全過程咨詢里的有關運營的咨詢：

1）在前期階段策劃/起草項目運營內容、方案，必要時包括工藝方案，編制績效考核管理辦法，運營單位的選擇及招投標等；

2）建設階段替業主推薦、考察、選擇合適的運營單位；

3）就運營工藝、方案協同設計單位進行運營設計，包括工藝布局、建築的特殊要求、產品的檢測/論證/制定標准等；

4）協同編制運營成本分析，並提出推薦方案；

5）運營階段可直接參與運營並獲取運營回報；

6）參與、組織業主對運營的階段性考核，並提出考核結果；

7）參與對運營過程中發生的變化組織討論、分析、研究，並提出合理的解決方案，包括「四新」的改造、中修、大修等；

8）協助相關方編制運營、維護管理手冊，並組織培訓、考試；

9）及時收集、學習國家新政策、法規、標准等，並參與業主對產品的升級改建、擴建、新建等。

5、如何實現角色轉換？

從上面的分析中不難看出，PPP項目關注合法合規手續，全過程咨詢關注技術及管理協調；PPP項目更關注投資收益及增值回報，全過程咨詢關注投資控制及進度；PPP項目服務鏈更長，全過程咨詢重點是建設期。

角色轉換工作建議：

1、進場後，首先組織交底會，收集項目前期相關資料（因代業主，所以所有業主資料均要收集、研究），合同，了解項目進展，熟悉現場；

2、在逐步組成項目部的同時，研究合同，對接項目當前所處階段，並收集當地政府投資項目各階段/各種事項如審批、辦證、采購等流程，並在必要時形成采購管理制度（包括參建單位采購等）；

3、組織首次會議，討論並明確各參建方職責、項目實施辦事流程，並著手編制WBS及工作分解表，提交各參建方討論；特別重要的是需研究成立項目推進領導小組，明確分工及職責；制定會議制度並組織實施；

4、確定WBS及分解表，並根據各自職責和任務要求，下工作聯系單；

5、推進過程按政府投資項目基本建設程序組織實施管理，嚴格執行PDCA要求，同步編制糾正與預防措施管理制度；

6、關於進度計劃的編制：建議：無論是設計進度、預算編制進度、施工進度等均由項目部根據政府訴求及各專業標准規范基本規定編制一級進度計劃，由各專業根據一級進度計劃要求結合各自隊伍的實力及管理特點編制二級進度計劃，實施過程中根據形象進度節點要求針對性編制三級進度計劃（一般指周計劃或月度計劃），相關方確認後作為實施和考核和付費依據；

7、人員配置建議：根據合同約定，但如是項目管理牽頭，則在後台支持下，必須同步配有設計管理、預算管理、工程管理、行政管理、資料管理等人員；

8、過程式控制制：可採用定期/不定期，專項和常規檢查相結合的方式進行，對存在的問題必須整改閉合；建立檔案資料台賬。

9、投資控制：要求成本人員必須全過程掌握工程實施情況，及時關注各種變更等可能引起投資發生變化的事件，及時進行分析、研究，提出方案、措施、建議，供業主決策。

其他基本為工程建設規定動作，作為從事過PPP項目管理的人員來說，是熟知而能把控的，因此不再描述。再次提醒，因全過程咨詢為一種服務，所以過程資料是是否履行合同並符合要求的見證，因此必須充分重視資料的管理工作。

F. 國家發展改革委和財政部對於PPP 項目實施機構的界定有何區別

國家發展改革委規定：實施機構除了行業管理部門、事業單位或其他相關機構，行業運營公司也可以作為實施機構。
財政部規定：實施機構為政府或其指定的有關職能部門或事業單位，不包括企業。
目前，實施機構越來越傾向於只能是政府部門或事業單位，否則會影響人庫。
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G. ppp項目融資難如何解決

(一)完善相關法律法規
總體來看，現階段我國關於項目的法律法規體系還不健全、不完善，出於風險考慮，社會資本方對參與PPP項目持觀望態度，不敢輕易涉足。對此，必須加快相關領域改革步伐，進一步加強信用體系建設，為PPP項目發展營造良好外部環境。一是盡快完善法律法規體系，通過法律形式規范PPP項目中政府方與社會資本方之間的權利義務關系，以法律形式保護社會資本方以及融資方利益，另外，以國家法律給PPP項目定位，也可以打消相關參與方認為地方政府搞PPP項目可能只是短期行為的顧慮。二是加快建立科學合理的公共服務與產品定價機制和價格體制改革，合理制定運營費、政府補貼及其他相關定價，不搞「一刀切」，確保社會資本方能夠獲得合理的項目投資回報，以提高社會資本方，特別是民營資本參與PPP項目建設的積極性。
(二)落實項目貸款制度
2009年我國銀監會發布了《項目融資指引》(以下簡稱《指引》)，其作為「三個辦法一個指引」的重要組成部分，初步構建完善了我國銀行業金融機構的貸款業務法規框架。從目前項目融資的實際情況看，以項目資產或項目未來收益權為擔保的融資方式一般很難在實務中落實。PPP項目融資的融資主體是項目公司，第一還款來源為PPP項目運營產生的現金流，融資擔保應當為該PPP項目。採用銀行貸款融資方式，則銀行對貸款的審批、貸款發放的相關標准、流程應當與一般的企業貸款區別對待，如在貸款審批的風險判斷上，應重點對PPP項目的建設風險、運營風險以及獲取現金能力的風險等進行分析判斷評估；在落實融資擔保方面，應當按《指引》規定，允許項目公司對PPP項目資產進行抵押和質押；在項目貸款制度的完善方面，應當鼓勵金融機構在原有一般貸款的基礎上，針對PPP項目特點設計組合貸款，提倡金融機構與社會資本方同時介入並全程參與PPP項目，為PPP項目提供更好的融資服務。
(三)轉變地方政府觀念
從目前的實踐來看，一些地方政府對實施PPP項目存在誤區，如有的地方政府將國家推行PPP想當然地理解為原政府融資平台的一種替代，將一些非經營性項目推出來搞PPP，以為能藉此變相解決城市建設的融資需要；有的地方政府只重視招商引資，對PPP項目推進缺乏長遠規劃，存在搞政績工程的錯誤思想與觀念；有的地方政府存在官本位思想，不能與社會資本方建立平等合同主體關系、合作關系和夥伴關系，在項目融資過程中未起到建設性作用。上述錯誤觀念，會讓社會資本方以及意向融資方望而卻步，既不利於各方合作，也不利於PPP項目融資。因此，必須轉變上述錯誤觀念，在協助PPP項目融資方面，政府方應當加快優化地方投融資環境，對進度快、履約能力強的PPP項目給予更多的政府補貼，增強社會資本方和金融機構對實施當地PPP項目的信心。
(四)豐富完善融資工具
一是在國家層面出台豐富融資工具的政策，如允許已簽署PPP合同的項目公司上市融資等。二是完善既有融資工具作用，如債券融資方面，可進一步降低社會資本方及項目公司的債券發行限制，使其能通過發行項目收益債等債券，吸引保險、養老金等中長期資金投入PPP項目；資產證券化方面，鼓勵項目公司將未來預期能夠獲得穩定收益的資產，如收費權、政府補貼等打包出售，獲取資金。三是充分發揮銀行貸款融資的主力軍作用，項目公司應當積極配合銀行實施增信，如充分運用股權質押、應收賬款收益權、項目公司資產、其他社會資本方保證等增信措施，降低金融機構融資風險，爭取獲得更大的融資支持。
(五)超前考慮退出機制
鑒於PPP項目期限較長，出於防範風險考慮，同時也是為了解除PPP項目融資的後顧之憂，社會資本方和金融機構應當超前考慮退出機制。前已述及，社會資本方可考慮採用的退出機制有資產證券化等，在項目實施過程中，社會資本方即可著手考慮包括資產證券化在內的各種退出方式，待條件成熟後隨即實施。金融機構在制定融資方案時，按融資期限長短進行結構化分層，安排流動性投資者加入，增加項目流動性資金支持，通過結構化分層，將期限較短的作為優先順序，到期時有權選擇向其他流動性支持者轉讓，實現退出。此外，金融機構可考慮提前介入PPP項目融資，建設期先安排資管產品提供流動性支持，進入營運期再發放銀行貸款，置換原資管產品融資。這樣可以讓資管產品先期退出，也可縮短資管計劃與銀行貸款兩方面的融資期限，減少融資風險，增加融資支持。

H. PPP模式項目實施機構指的是

項目實施機構是指政府指定的機構，代表政府，是選擇與政府合作的社會資本的。

項目實施機構應根據項目需要准備資格預審文件，發布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現充分競爭，並將資格預審的評審報告提交財政部門(政府和社會資本合作中心)備案。

(8)實施機構對ppp項目融資監管擴展閱讀：

PPP模式項目的優點：

（1）消除費用的超支。公共部門和私人企業在初始階段私人企業與政府共同參與項目的識別、可行性研究、設施和融資等項目建設過程，保證了項目在技術和經濟上的可行性，縮短前期工作周期，使項目費用降低。

（2）有利於轉換政府職能，減輕財政負擔。政府可以從繁重的事務中脫身出來，從過去的基礎設施公共服務的提供者變成一個監管的角色，從而保證質量，也可以在財政預算方面減輕政府壓力。

（3）促進了投資主體的多元化。利用私營部門來提供資產和服務能為政府部門提供更多的資金和技能，促進了投融資體制改革。同時，私營部門參與項目還能推動在項目設計、施工、設施管理過程等方面的革新，提高辦事效率，傳播最佳管理理念和經驗。

參考資料來源：網路—PPP模式

I. 實施PPP項目的制約因素及建議

(一)缺乏相關配套制度保障與統籌,增加項目運作難度。我國PPP發展總體缺乏國家層面的統籌規劃和法律制度。在項目實施中存在與現有法律法規的沖突以及相關部委間的行政沖突。例如,實踐中不少PPP項目違反《公司法》規定要求投資人承擔無限連帶責任,與成立項目公司進行風險隔離的基本精神相違背。社會資本與政府簽訂的特許經營合同發生爭議時能否申請仲裁或提起民事訴訟,在《行政訴訟法》和財政部《政府和社會資本合作模式操作指南》中有不同規定。財政部和發改委分別出台的《政府和社會資本合作模式操作指南》和《基礎設施和公用事業特許經營管理辦法》中對PPP合同指南存在沖突或不同解釋。
(二)第三方專業評估不足,決策缺乏科學依據。PPP項目的方案設計非常復雜,涉及多個領域,項目可行性評估與財政承受能力論證具有很強的專業性,需要專業的第三方機構進行論證評估,而當前技術、法律、財務等相關機構的缺失,使得項目大多缺乏充分評估,政府簽約方專業人才資源缺乏,難以保證項目規劃和決策的科學性。例如,某市污水處理廠BOT項目中,公共部門在確定項目收益率時,相關論證不充分,將項目收益率定在8.5%,對其他因素考慮不完全,在項目實施中可能增加政府成本。
(三)契約精神欠缺,阻礙PPP項目發展。公共部門失信行為是影響PPP項目實施效果的原因之一。據調研了解,政府為了吸引資金降低短期融資壓力,經常會作出超出能力的承諾,而後又不履行或拒絕履行合同約定,契約精神欠缺,給PPP項目帶來不利影響。以某市一新區管委會引入民營企業聯合修建道路建設項目為例,公共部門在無任何解釋的情況下,將本該30日完成的審計決策拖延了近3年,使項目公司無法按照約定及時收回投資。且在後期的爭議過程中,公共部門不顧協議約定以及事實情況,故意設置障礙,導致社會資本參與的熱情和程度大大減弱。
(四)成熟盈利模式尚在探索,各方參與度有待提高。社會資本參與度不高主要體現在:一是當前政府推出的多數PPP項目並非社會資本期望介入的低風險、高收益的優質項目,社會資本可選項目較少。二是PPP項目大多帶有公益性質因而收益率普遍不高,加之現金流估算受政策不確定性影響較大,制約社會資本的參與積極性。
金融機構參與度不高的主要原因:一是當前PPP項目管理模式缺乏具體的操作指引和指導建議,金融機構介入PPP項目難度大。二是商業銀行仍然依靠抵押品、擔保品來確保資產質量,尤其是在政府項目上,大多簡單依靠政府承諾函或土地抵押等的做法,難以適應銀行現有貸款審批和風險管控機制。三是法律法規、風險分擔機制缺失,使得金融機構需要承擔較大的風險因而對PPP項目融資多持觀望態度。