融資融券業務專員資格考試

❶ 2012年SAC證券業從業人員資格考試統編教材的證券交易

第一章證券交易概述
第一節證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節證券交易所的會員、席位和交易單元
第二章證券交易程序
第一節證券交易程序概述
第二節證券賬戶和證券託管
第三節委託買賣
第四節競價與成交
第五節交易結算
第三章特別交易事項及其監管
第一節特別交易規定與交易事項
第二節交易信息和交易行為的監督與管理
第四章證券經紀業務
第一節證券經紀業務概述
第二節證券經紀業務的營運管理
第三節證券經紀業務的營銷管理
第四節證券經紀業務的風險及其防範
第五節證券經紀業務的監管和法律責任
第五章經紀業務相關實務
第一節股票網上發行
第二節分紅派息、配股及股東大會網路投票
第三節基金、權證和可轉換債券的相關操作
第四節代辦股份轉讓
第五節期貨交易的中間介紹
第六章證券自營業務
第一節證券自營業務的含義與特點
第二節證券公司證券自營業務管理
第三節證券自營業務的禁止行為
第四節證券自營業務的監管和法律責任
第七章資產管理業務
第一節資產管理業務的含義、種類及業務資格
第二節資產管理業務的基本要求
第三節定向資產管理業務
第四節集合資產管理業務
第五節資產管理業務的禁止行為與風險控制
第六節資產管理業務的監管和法律責任
第八章融資融券業務
第一節融資融券業務的含義及資格管理
第二節融資融券業務的管理
第三節融資融券業務的風險及其控制
第四節融資融券業務的監管和法律責任
第五節轉融通業務
第九章債券回購交易
第一節債券質押式回購交易
第二節債券買斷式回購交易
第三節債券回購交易的清算與交收
第十章證券登記與交易結算
第一節證券登記
第二節證券交易清算與交收
第三節結算賬戶的管理
第四節證券交易的結算流程
第五節結算風險及防範
後記

❷ 什麼條件才能申請融資融券。

開通融資融券賬戶需滿足以下條件：

1、在任何一家券商首筆交易滿6個月版；

2、前20個交易日日均證權券類資產不低於50萬元（含現金、股票、債券、基金、證券公司資產管理計劃等資產）；

3、已開立實名普通證券交易賬戶。滿足相應開通條件您本人攜帶二代身份證件交易時間前往開戶營業部櫃台臨櫃辦理，建議先行致電營業部咨詢可能需要攜帶的其他開戶資料。

❸ 證券公司從業資格證好考么我不是學金融的.一共幾門

我的經歷是很好考。不過很多同事考好多年也沒有過，靠自己努力。
證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識 》。
專業科目包括：《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。
基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。
方式：
全國統考，閉卷，採取計算機考試方式進行，單科考試時間為120分鍾。
時間：第一次全國證券從業資格考試報名時間：2012年1月5日至19日，考試時間：2012年3月24、25日。
第二次全國證券從業資格考試報名時間：2012年4月11日至26日，考試時間：2012年6月16、17日。
第三次全國證券從業資格考試報名時間：2012年8月1日至16日，考試時間：2012年9月22、23日。
第四次全國證券從業資格考試報名時間：2012年10月10日至25日，考試時間：2012年12月1、2日。
題型及分值：
單選題60題，每題0.5分；
多選題40題，每題1分；
判斷題60題，每題0.5分；
試卷總分100分。

常見題型

歸納如下常見的出題方法：
1、根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。
2、重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內容是相當多的。
3、反向出題。就正確的內容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶並存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。
4、跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特徵、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮製。
5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但並不等於這些內容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。
6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。
7、對比出題。把相關的內容綜合起來進行對比，就其相同點和區別來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。
8、根據容易使學員混淆的內容出題。很多課程內容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但並非同一時間。這些內容，學員在學習的時候一定要仔細。
9、根據時間要求出題：證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如「集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委託進行一次集中的撮合處理」，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如「年、月、日、小時、分、秒」等時間概念。
出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。
考試大綱

證券業協會消息：2012年上半年證券從業資格考試將延用2011年下半年的新版考試大綱。
以下為2012年證券從業資格考試大綱各部分目的與要求：
第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第二部分 證券發行與承銷
目的與要求
本部分內容包括：證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。
通過本部分的學習，要求掌握上述內容以及相應的法規政策。
第三部分 證券交易
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
第四部分 證券投資分析
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析；宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系；股票市場的供求決定因素以及變動特點；行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法；公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析；證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標；證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等；金融工程的技術應用、期貨（包括股指期貨）的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。
第五部分 證券投資基金
目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用；證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法；基金的募集、交易與注冊登記；基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制；基金的市場營銷；基金的估值、費用與會計核算；基金的收益分配與稅收；基金的信息披露；基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。
第六部分 參考法規目錄
目的與要求
參考法規目錄為與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會（以下簡稱「證監會」）的主要規章和規范性文件。其中考生應當根據參考的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。

❹ 2012證券從業資格考試大綱：證券交易的目的與要求

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
第一章證券交易概述
掌握證券交易的定義、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。
熟悉證券交易機制的種類、目標。
掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。 章節 新增 變化 第一章 — 深圳證券交易所申報價格最小變動單位 第二章證券交易程序
熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。
掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式；熟悉委託指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標准。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。 章節 新增 變化 第二章 — 1．集合競價確定成交價的原則（深交所）
2．過戶費 第三章特別交易事項及其監管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平台業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定。
熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關於交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。 章節 新增 變化 第三章 1．創業板股票的退市風險警示和其他風險警示處理
2．深圳證券交易所交易行為監督 1．深圳證券交易所採用大宗交易方式的條件（數據變）
2．股票實行退市風險警示的條件（其中一條）
3．證券交易公開信息 第四章證券經紀業務
熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委託代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務。
熟悉證券經紀業務運營主要環節的管理要求和操作規范；熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的重點內容。熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；
熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防範措施；
熟悉經紀業務監管的一般要求；熟悉經紀業務中的禁止行為；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。 章節 新增 變化 第四章 1．客戶身份識別
2．深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理 1．證券投資顧問服務
2．證券經紀業務的主要風險 第五章經紀業務相關實務
掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。
掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作規定。
熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。
掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。
熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。
第六章證券自營業務
掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。 章節 新增 變化 第六章 — 證券自營業務的含義及投資范圍 第七章資產管理業務
掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產託管的有關規定和要求。
熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；
熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。
熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。
熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。
第八章融資融券業務
掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。
掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標准；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。
熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。 章節 新增 變化 第八章 — 1．證券公司申請融資融券業務試點條件
2．證券公司對客戶融資融券的保證金比例規定 第九章債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
第十章證券交易的結算
熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。
掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；
掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。
掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。
熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。

❺ 證券從業資格證的從業考試

2013年第一次、第二次全國從業資格考試、第一、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材，第三次、第四次全國從業資格考試、第五、六次從業資格預約式考試使用2013年版考試大綱及教材(暫未出)。
第一部分 市場基礎知識
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第二部分 發行與承銷
本部分內容包括證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。
通過本部分的學習，要求熟悉證券經營機構的投資銀行業務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發行與承銷各項業務、各個環節的業務流程、執業標准和管理要求。
第三部分 證券交易
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
第四部分 投資分析
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業務的相關規定。
第五部分 投資基金
本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規則的基本要求。
第六部分 參考法規
參考法規目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱「證監會」)的主要規章和規范性文件。
考生應當根據參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。

❻ 關於2010年的證券業從業人員資格考試的考試大綱

證券業從業人員資格考試大綱2010年
第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第一章 證券市場概述
掌握證券與有價證券定義、分類和特徵；掌握證券市場的定義、特徵、結構和基本功能；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場及資本市場的含義和構成。

掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資人、證券市場中介機構、自律性組織及證券監管機構；掌握證券發行主體及其發行目的；掌握機構投資者的主要類型及投資管理；掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構成；熟悉投資者的風險特徵與投資適當性；熟悉證券交易所、證券業協會、證券登記結算機構、證券監管機構的主要職責；了解個人投資者的含義。

熟悉證券市場產生的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場出現的新趨勢；掌握新中國證券市場歷史發展階段和對外開放的內容；熟悉新《證券法》《公司法》實施後中國資本市場發生的變化；熟悉面對全球金融危機所採取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（「國九條」）的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解我國證券業在加入WTO後對外開放的內容。

第二章 股票

掌握股票的定義、性質、特徵和分類方法；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區別和特徵；掌握與股票相關的部分資本管理概念；

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的不同含義與聯系；掌握股票的理論價格與市場價格的聯系與區別；掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩餘資產分配順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股的定義、特徵；了解發行或投資優先股的意義；了解優先股票的分類及各種優先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質分類的各種股份的概念；掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義；掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權分置改革的情況。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特徵、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉債券的基本性質與影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質和特徵；掌握中央政府債券的分類；熟悉我國國債的發行概況、我國國債的品種、特點和區別；了解地方債券的發行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發行情況；熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念；熟悉我國特別國債的發行目的和發行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；掌握我國公司債的管理規定；熟悉我國金融債券的品種和發行概況；熟悉中央銀行票據的作用和發行情況；熟悉各種公司債券的含義；熟悉我國企業債的管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券的區別；熟悉可交換債券與可轉換債券的不同；熟悉我國可轉換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券和可交換公司債券的管理規定。

掌握國際債券的定義和特徵；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點；了解我國國際債券的發行概況；了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券；了解龍債券和龍債券市場；了解亞洲債券市場。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特徵；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業的發展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業務范圍；掌握基金託管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、託管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。

掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特徵和按照基礎工具的種類、產品形態、交易場所及交易方法等不同的分類方法；了解金融衍生工具產生和發展的原因、金融衍生工具最新的發展趨勢。

掌握現貨、遠期、期貨交易的定義、基本特徵和主要區別；掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型；了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協議以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；熟悉金融期貨交易與金融現貨交易及遠期交易的區別；掌握金融期貨的集中交易制度、標准化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規則等主要交易制度；掌握金融期貨合約的主要類別；了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規則。掌握滬深300股指期貨合約的內容及交易規則；掌握金融期貨的套期保值功能、價格發現功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特徵；了解人民幣利率互換的業務內容；了解信用違約互換（CDS）的含義和主要風險。

掌握金融期權的定義和特徵；掌握金融期貨與金融期權在基礎資產、權利與義務的對稱性、履約保證、現金流轉、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區別；熟悉金融期權按選擇權性質、合約履行時間、期權基礎資產性質劃分的主要種類；了解金融期權的主要功能。

掌握權證的定義、分類、要素；熟悉權證的發行、上市與交易。

掌握可轉換債券的定義和特徵；掌握可轉換債券的主要要素。掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的區別。

掌握存托憑證的定義；了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構；了解存托憑證的優點；了解我國發行的存托憑證。

掌握資產證券化的含義、證券化資產的主要種類；掌握資產證券化的有關當事人；了解資產證券化的結構和流程；了解目前中國銀行業信貸資產證券化和房地產信託投資單位的現狀、特點與發展趨勢；了解美國次級貸款和相關證券化產品危機。

掌握結構化衍生產品的定義、類別、結構化金融衍生品的收益與風險。

第六章 證券市場運行

熟悉證券發行市場和交易市場的概念及兩者關系；掌握發行市場的含義、作用、構成；熟悉證券發行分類；掌握證券發行制度及我國的證券發行制度；熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發行類型和股票發行條件；掌握我國股票的發行方式和發行定價方式。掌握我國公司債的發行管理、發行條件；熟悉債券發行方式和發行定價方式。

掌握證券交易所的定義、特徵、職能；熟悉證券交易所的組織形式；掌握我國證券交易所市場的層次結構；熟悉我國證券市場的上市制度；熟悉證券交易所的運作系統；掌握證券交易原則和交易規則。熟悉場外交易市場的定義、特徵和功能；熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度；熟悉我國的代辦股份轉讓系統的概念、掛牌公司的類型和管理規定。

掌握股票價格平均數和股票價格指數的概念和功能，了解編制步驟和方法；掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指數；了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。

掌握證券投資收益和風險的概念；熟悉股票和債券投資收益的來源和形式；掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發展歷程；掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；熟悉證券公司監管制度的演變。

掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。

掌握證券公司治理結構的主要內容；掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業務內部控制的主要內容；熟悉證券公司合規管理的概念、基本制度及合規總監的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標准和監管措施的規定。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務的管理；熟悉對注冊會計師執業證券、期貨相關業務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務的管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場准入。

第八章 證券市場法律制度與監督管理
掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容；熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規定。
掌握《證券公司監督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發行與承銷管理辦法》對首次公開發行股票實行的詢價制度和對證券發售的規定；掌握《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和業務指引的有關規定；掌握《首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》的有關規定；掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。

熟悉證券市場監管的意義和原則，市場監管的目標和手段。掌握我國的證券市場監管機構；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉新《證券法》賦予證券監督管理機構的職責、許可權。掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。
熟悉證券市場的自律性管理機構；掌握證券交易所的主要職能、一線監管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理；掌握證券業協會的職責和對會員單位、從業人員、代辦股份轉讓系統的自律管理；熟悉證券從業人員資格管理的有關規定；熟悉證券從業人員誠信信息管理系統的主要內容；熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理；掌握證券業從業人員執業行為准則規定的適用對象及自律管理機構、基本准則、禁止行為、監督及懲戒。
第三部分 證券交易
目的與要求

本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素；交易機制、交易程序特別交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算、交收的概念和運用等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。

第一章 證券交易概述

掌握證券交易的定義、特徵和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券交易的方式；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以開展的業務；熟悉證券交易場所的含義；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能。

熟悉證券交易機制的種類、目標。

掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉證券交易所會員的日常管理；熟悉對證券交易所會員違規行為的處分規定；熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

第二章 證券交易程序

熟悉證券交易的基本程序。掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；熟悉證券託管和證券存管的概念；掌握我國證券託管制度的內容。
掌握委託指令的內容；熟悉證券委託的形式；掌握委託受理的手續和過程；掌握委託執行的申報原則和申報方式；熟悉委託指令撤銷的條件和程序。
掌握證券交易的競價原則和競價方式。熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標准。
熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。

第三章 特別交易事項及其監管

掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協議交易平台業務的有關規定；熟悉回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定。掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉固定收益證券綜合電子平台的交易規定。

熟悉證券交易所交易信息發布及管理規則；掌握證券交易所關於交易行為監督的規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

第四章 證券經紀業務

熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握證券經紀關系的確立過程；熟悉《證券交易委託代理協議》的主要內容；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；掌握客戶證券交易結算資金第三方存管的主要內容；熟悉證券交易委託人和證券經紀商的概念、權利和義務。

熟悉證券經紀業務運營管理的一般要求；熟悉經紀業務主要環節的操作規范；熟悉投資者教育和適當性管理的重點內容；熟悉經紀業務中的禁止行為；

熟悉證券經紀業務營銷的主要內容和實務；熟悉證券經紀業務營銷監管的基本要求；

熟悉經紀業務內部控制主要內容和要求；熟悉證券經紀業務的風險種類；熟悉經紀業務的風險防範措施；熟悉經紀業務的監管措施與法律責任。

第五章 經紀業務相關實務

掌握股票網上發行的含義、類型；掌握股票上網發行資金申購的基本規定和操作流程。

掌握分紅派息的操作流程；掌握配股繳款的操作流程；熟悉股東大會網路投票的操作規定。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉交易型開放式指數基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定；熟悉可轉換債券轉股的操作流程。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和業務范圍；熟悉證券公司從事代辦股份轉讓服務業務的資格條件；掌握代辦股份轉讓的基本規則；熟悉非上市股份有限公司股份報價轉讓的一般內容。

熟悉證券公司中間介紹業務的含義；熟悉證券公司提供中間介紹業務的資格條件與業務范圍；掌握證券公司提供中間介紹業務的業務規則。

第六章 證券自營業務

掌握證券自營業務的含義、特點；掌握證券自營業務管理的基本要求；熟悉證券自營業務禁止行為的內容；熟悉證券自營業務的監管和法律責任。

第七章 資產管理業務

掌握資產管理業務的含義及種類；熟悉證券公司取得資產管理業務資格的條件；熟悉客戶資產管理業務管理的基本原則和一般規定；熟悉客戶資產託管的有關規定和要求。

熟悉定向資產管理業務的基本原則；熟悉定向資產管理業務運作的基本規范；熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；熟悉定向資產管理業務內部控制的基本要求；

熟悉集合資產管理業務運作的基本規范；熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批准程序；熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉集合資產管理合同應包括的基本事項和主要內容。

熟悉集合資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。

熟悉資產管理業務禁止行為的有關規定；熟悉資產管理業務的風險及防範措施；熟悉資產管理業務的監管措施和資產管理業務違反有關法規的法律責任。

第八章 融資融券業務

掌握融資融券業務的含義，熟悉融資融券業務資格管理的基本要求。

掌握融資融券業務管理的基本原則；掌握融資融券業務的賬戶體系；熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶徵信調查、客戶的選擇標准；熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

掌握融資融券交易的一般規則；掌握標的證券的范圍；熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監控；熟悉融資融券期間證券權益的處理；融資融券業務信息披露與報告。

熟悉證券公司融資融券業務的風險種類及其控制；熟悉融資融券業務的監管和法律責任。

第九章 債券回購交易

掌握債券質押式回購交易的概念；掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規則；熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則

熟悉債券買斷式回購交易的含義；熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控制及監管與處罰措施；熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規則及風險控制。

掌握我國債券回購交易的清算與交收。

第十章 證券交易的結算

熟悉證券登記的概念、種類及其主要內容。

掌握清算、交收的概念；熟悉清算和交收的聯系與區別；掌握清算與交收的原則；

掌握結算賬戶管理的有關規定和要求。

掌握證券交易結算流程及各主要環節的基本內容。

熟悉證券交易結算風險的種類及其防範措施。

❼ 辦理融資融券需要什麼條件

開通融資融來券賬戶需滿足以下條自件：

1、在任何一家券商首筆交易滿6個月；

2、前20個交易日日均證券類資產不低於50萬元（含現金、股票、債券、基金、證券公司資產管理計劃等資產）；

3、已開立實名普通證券交易賬戶。滿足相應開通條件您本人攜帶二代身份證件交易時間前往開戶營業部櫃台臨櫃辦理，建議先行致電營業部咨詢可能需要攜帶的其他開戶資料。

❽ 你做過中信證券融資融券的知識測試嗎都有哪些試題

在股票市場說，如果我們想要作為投資者，也就是股民是比較容易的。大多數人只要去證券公司進行股票開戶的操作，還有一系列認定就可以了。這是因為有了必須要具備相關的從業資格證書，才能夠在市場上從業的規定。一些培訓機構還有相關的金融機構就會有一些大量的題庫，給一些准備考試的考生。因為考題還是出自金融市場中最基本的一些常識，而且還有在一些相關實際操作中才能夠擁有的知識，所以一般來說出題的人都是我國相關的金融管理協會，還有一些在證券市場，期貨市場。今天市場從業多年的有經驗的管理者。這些管理者大多數都會都有過在相關公司工作的經驗，所以才會讓他們來對考題進行編排。中信證券融資融券的有關知識基本上都是和證券從業資格證的考試是有關的，如果要去了解的話，可以去購買一些相關材料來進行復習，但是同時也不要太過擔心，因為這些融資融券的知識基本上也離不開證券市場。

❾ 證券業從業人員資格考試的四科選考都是考些什麼的

證券基礎：本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類；金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類；證券市場的產生、發展、結構、運行；證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。
證券交易：本部分內容包括證券交易的定義、種類、方式；交易程序、機制；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的委託買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用等。
投資分析：本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特徵、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特徵分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等。
證券投資基金：本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
發行與承銷：證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、公司融資、首次公開發行股票的准備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、上市公司發行可轉換公司債券、債券的發行與承銷、外資股的發行、公司收購與資產重組等。

專業課考試難度劃分
證券基礎知識 ★★★(易)
證券交易 ★★★(易)
證券投資分析 ★★★★(較難)
證券投資基金 ★★★★★(難)
證券發行與承銷 ★★★★★(難)