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投资公司走金融办备案

发布时间:2024-07-29 08:46:24

㈠ 无锡金融公司变更法人需要去金融办备案吗

需要的,高管和法人变更都要求金融办通过的。
而且还可能,金融办不给批、工商局是不给通过的

㈡ 互联网金融实施“备案制”的重要意义有哪些

实行备案制,一方面以便行政机关进行事中事后的监管,另一方面就一定的具体行为提供相应的信息,以备第三人从行政机关查询。备案之后,牌照监管将筛选出优质的网贷平台,至少凡是可以通过备案的互联网金融平台,多少是具备了不错的合规性,在包括业务模式等各个方面也能满足人们的需求,进一步来说投资人如有一些疑问,也可以通过合规的平台寻找到答案,这些都会让资产管理变得更为务实。

㈢ 天津卓远天泽股权投资基金有限公司在发改委金融办有备案吗

按天津股权投资基金和股权投资基金管理公司(企业)登记备案管理试行办法里面关于备案的要求,结合你说的公司简单情况,这家公司是2009年正式成立的,符合工商注册条件,持续两年的盈利这个应该得等时间了。最早也要2011年吧,而且最主要的立面一条发改委规定的其他条件,这个是比较模糊不清的,而且一般在发改委备案的基金或基金管理公司,适当要承担一些国家产业政策的项目,这无疑就增加了投资人在某种程度的收益风险甚至是本金的风险。所以对于基金公司来说不应把是否备案作为判断公司是否合法的唯一标准。按你说的,就是本市的发改委没有备案,区一级的金融办或发改委也应了解他们所辖的企业情况。可以电话咨询。

㈣ 外商投资性公司是否需要金融办前置备案

不需要《中华人民共和国外商投资法》与《实施条例》同步施行,“外资三法”及其实施细则、中外合陪裂资经营企业合营期限暂行规定同时废止,这些法律、行政法规确定的对外商投资企业设立等实行审批、备案管理的制度将不再实行,也即外商投资企业设立等不再需要审批、备案。

法律依据:
《中华人民共和国外商投资法实施条例》
第三十四条有关主管部门在依法履行职责过程中,对外国投资者拟投资负面清单内领域,但不符合负面清单规定的,不予办理许可、企业登记注册等相关事项;涉及固定资产投资项目核准的,不予办理相关核准事稿弊项。有关主管部门应当对负面清单规定执行情况加强监督检查,发现外国投资者投资负面清单规定禁止投资的领域,或者外国投资者的投资活键乱族动违反负面清单规定的限制性准入特别管理措施的,依照外商投资法第三十六条的规定予以处理。
第三十五条外国投资者在依法需要取得许可的行业、领域进行投资的,除法律、行政法规另有规定外,负责实施许可的有关主管部门应当按照与内资一致的条件和程序,审核外国投资者的许可申请,不得在许可条件、申请材料、审核环节、审核时限等方面对外国投资者设置歧视性要求。负责实施许可的有关主管部门应当通过多种方式,优化审批服务,提高审批效率。对符合相关条件和要求的许可事项,可以按照有关规定采取告知承诺的方式办理。

㈤ 对外投资备案怎么办理

对外投资备案怎么办理
1.发改委立项想改办单位及联合会单位申请办理新项目,申报工程信息,地区投资者签定各类所需法律文件,待发展趋势改革创新联合会单位审批和办理备案,派发审批文档或办理备案通知单。
2.国家商部审核颁证商务接待单位审批和办理备案,派发公司海外投资资格证书,公司应在接到资格证书2年在海外进行项目投资。
3.外管局办理备案金融机构外汇交易,外管局管控。项目投资额度500万美元之上的,应向外管单位报告。
4.外管单位审批后,向地区公司派发海外立即买卖外汇登记证书。
5.之上是审核流程,必须递交的原材料有海外企业的详细信息,地区行为主体企业的财务审计报告,好赢利情况,也有企业营业执照,银行开立账户,公司章等。
对外投资备案申请条件:
1.·符合“境外投资”定义:境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、其他权益的行为;
2.·主体和成立时间要求:主体需要为我国境内依法成立的企业。但是成立时间不满一年的企业,无法提供完整的经审计的财务无法通过审批部门的核准或备案;
3.·股东背景、资金来源、投资真实性要求:无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源(例如:自有资金、银行贷款、以规方式获取的资金)以及境外投资项目真实性的,很难通过审查;
4.·财务要求:蕞近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损;净资产回报率蕞好高于5%,同时资产负债率蕞好
对外投资备案办理流程:
1.发改委立项向发改部门及委会部门申请项目,报送项目信息,境内投资人签署各项所需法律文件,待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。
2.商务部审批发证商务部门核准或备案,发放企业境外投资证书,企业应在收到证书2年在境外开展投资。
3.外汇管理局备案银行放外汇,外管局监管。投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报。
4.外管部门审核后,向境内企业发放境外直接投资外汇登记证。
法律依据:
《中华人民共和国行政许可法》
第九条依法取得的行政许可,除法律、法规规定依照法定条件和程序可以转让的外,不得转让。

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