A. 金融机构应根据反洗钱风险评估需要，信息来源有哪些
1 ．金复融机构在与客户建立业务关系制时，客户向金融机构披露的信息；
2 ．金融机构客户经理或柜面人员工作记录；
3 ．金融机构保存的交易记录；
4 ．金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息。
5 ．金融机构利用商业数据库查询信息；
6 ．金融机构利用互联网等公共信息平台搜索信息。
金融机构在风险评估过程中应遵循勤勉尽责的原则，依据所掌握的事实材料，对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。为统一风险评估尺度，金融机构应当事先确定本机构可预估信息列表及其预估原则，并定期审查和调整。
B. 银行业金融机构安全评估标准最近一次修订是什么时间
各个银行网点不一样的，建议咨询银行领导。
需要切实把安全评估工作落到实处， 开展银行业金融安全评估活动,是量化考核银行金融 安全保卫工作的重要依据。
C. 银行业金融机构案防工作自评估是对什么案件工作整体开展情况开展评估
银行案件定义及分类
（一）案件定义
《银行业金融机构案件处置工作规程》中第三条案件定义修订为：“本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。”
（二）案件分类
在上述案件定义的基础上，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类：
1．银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件。
2．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。
3．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。
二、适用案件定义及分类若干问题的解释
（一）案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》（银监发〔2011〕6号）第二条规定的人员。
（二）案件定义中“…或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件”中的“规定”指《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》（国务院令第310号）和《中国银监会关于印发〈中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定〉的通知》（银监通〔2007〕27号）。
（三）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。
三、部分特殊案件及例外情况统计归类的说明
（一）商业贿赂类案件。单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为，纳入银行业金融机构案件统计范畴。
（二）银行业金融机构从业人员或客户遭受人身伤害类案件。在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入第三类案件进行统计。
（三）涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第一类案件进行统计。
（四）网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及pos机套现等案件。外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及pos机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第三类案件进行统计，按月报送案件数据。
四、其他有关要求
（一）各银行业金融机构原则上只对第一类及第二类案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
（二）银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，应初步明确案件所属类别，在案件分类情况发生变化时，要及时报送后续报告进行调整。
“一案四问责”制度，是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责，对领导责任人的问责坚持“上追两级”。
D. 银行业信息安全评估从哪些方面着手
顺口溜ujuj
最好的监控防护软件还是山丽公司的防水墙监控一切公司内部员工可以过回滤qqmsn人人开心各种答网络。继而做到公司内部员工无法窃取商业机密列入打印拷贝。还能做到时时防范黑客病毒蠕虫。公司内网安全尤为重要.主要是山丽是中国最好的防水墙公司也是它首创的。
E. 从2017年开始安全评估工作几年进行一次
1月16日召开的2017年全国安全生产工作会议，国家安监总局副局长、国家煤监局局长黄玉治部署煤矿安全重点工作。2017年要重点做好这七方面工作(一)认真贯彻落实《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》。一要强化安全发展观念。各级煤矿安全监管监察部门在任何时候都要坚守底线，确保做到不安全坚决不生产。二要强化责任落实。每处矿井明确一个直接监管责任主体，层层传导压力，真正把安全责任落实到基层、落实到企业、落实到现场;地方监管、国家监察要加强协调，形成工作合力。三要强化改革创新。建立健全联合执法、联合惩戒、行刑衔接等机制，推进行政许可改革，加强事中事后监管监察。四要完善法规标准。抓紧出台《煤矿安全监控系统通用技术要求》等标准规范，逐步建立以强制性国家标准为主体的标准体系。五要强化队伍执法能力建设。尽快实现与煤矿企业联网，实现远程监管监察执法。(二)深入开展打击违法违规行为专项行动。一要明确工作职责。二要加大违法违规惩处力度。对超层越界等违法违规行为责令停产整顿，第一时间曝光，及时移送国土资源等部门，逐级上报地方政府和省级监管监察部门，并挂牌督或开展“回头看”。对煤矿停产整顿期间仍组织生产的、存在超层越界等重大隐患拒不整改的，依法提请地方政府关闭。建立举报奖励制度，重奖举报人。三要继续深化安全生产大检查。抓紧完成以“八查”为重点的全覆盖检查。辖区内各类煤矿包矿盯守全覆盖。“两会”后，突出重点，实施分级分类监管监察。(三)进一步加大小煤矿等落后产能关闭退出力度。一要开展小煤矿淘汰退出攻坚战。力争2017年全部淘汰退出9万吨/年及以下小煤矿。河北、辽宁、吉林、黑龙江、江苏、河南、甘肃、青海、新疆等省份，要积极引导产能30万吨/年以下矿井有序退出;山西、内蒙古、陕西、宁夏等省份，要积极引导产能60万吨/年以下矿井有序退出。对未列入淘汰的产能9至30万吨/年突出矿井，各级煤矿安全监管部门要牵头组织，联合煤炭行管、煤矿安全监察等部门，从投入、技术、管理、队伍、能力等方面进行安全评估，经评估达不到安全生产条件的，要依法停产整顿;停产整顿仍未达标的，应依法予以关闭。二要加强去产能煤矿安全监管。对列入去产能淘汰退出规划的矿井，责令停产、注销相关证照并公告，不设“过渡期”或“回撤期”，并派专人严盯死守。因安置人员、回收设备等不能立即停产的，要制定具体实施方案，明确一名企业领导负责，明确部门监管人员，明确每一个采掘工作面、每个采区、每个水平、每处矿井的封闭时间，明确限产、安全等措施，并经省级政府批准后方可实施。三要严格减量置换。通过释放先进产能，倒逼落后产能加快退出;采用核减煤矿产能置换的，将灾害严重、安全条件差的煤矿作为核减重点。新疆要把补完善建设项目手续与淘汰退出小煤矿(30万吨/年及以下有163处)挂钩。对申、延续安全生产许可证的煤矿现场审核，及时注销到期不申请延续、经整顿仍达不到安全条件的煤矿安全生产许可证，推动“僵尸”煤矿关闭退出。(四)强化瓦斯和水害专项治理。一要加强瓦斯零超限目标管理。落实瓦斯超限停电撤人、分析原因、停产整改和追究责任四项措施，加强瓦斯异常预警分析。推动安全监控系统升级改造，推广使用先进适用的红外、激光等甲烷传感器。二要加强防突矿井管理。煤与瓦斯突出矿井必须将保护层开采、区域预抽煤层瓦斯等工程与矿井采掘部署、工程接替等统一安排布置，确保采掘作业在区域防突措施有效区内进行;要加强对高瓦斯、突出矿井产能核定抽查，抽采能力不足的，一律予以核减产能，降低开采强度。三要加强通风安全管理。完善矿井通风系统，实施正规开采，禁止采用巷采等落后采煤方法。开采易自燃煤层时，必须制定和落实综合防灭火措施，采后要及时加以封闭，并加强检查。要定期对矿井电气设备进行检修、测试，禁止使用国家明令淘汰的机电设备和非阻燃电缆、胶带、风筒等材料，严禁电气失爆。四要严格规范瓦斯等级鉴定。对相邻矿井开采同一煤层升级为高瓦斯或突出的，煤矿应立即进行瓦斯等级鉴定，鉴定完成前，按照高瓦斯、突出煤层进行管理;煤炭行管、监管监察部门要逐矿排查，加强瓦斯等级鉴定结果的审核和动态管理，对鉴定中弄虚作假、瓦斯等级该升级未升级的，要倒查责任、严肃追责。突出矿井的非突出区必须进行区域验证，经区域验证有突出危险的，必须采取综合防突措施;经区域验证无突出危险的，必须采取安全防护措施;施工中发现有突出预兆或发生突出的，必须立即停止作业，采取区域综合防突措施。五要加强密闭管理。煤矿要对所有密闭编号建档，及时填绘矿图，防止假密闭和图实不符，并将生产计划、工作面开工、密闭施工和主要图纸资料等，及时如实报告当地监管监察部门。组织修订《煤矿防治水规定》，开展新一轮煤矿水文地质类型划分与统计分析;水文地质类型极复杂的矿井、资源整合区域、接近老窑和采空区区域，要做到有掘必探。山西、河北、黑龙江、河南、云南等地，要开展整合兼并煤矿采空区普查治理，提交水文地质勘探报告，凡未查清采空区有害气体、积水等情况的，探放水措施不落实的，不得组织生产。煤矿关闭前，必须编制闭坑报告(包括查清老空水等基础资料)，并报省级煤炭行管部门批准。(五)深入推进煤矿安全基础建设。一要推进“三位一体”预控体系建设。研究建立风险分级管控、隐患排查治理和安全生产标准化“三位一体”安全预防控制体系，并尽快以此修订印发安全生产标准化评分法和考核定级法。上半年各产煤省选择3-5个矿井对新标准进行试行，国家煤监局将适时召开现场会，总结推广经验。各地要加强安全生产标准化工作，在标准化考核初审环节，必须对申报矿井实行现场检查，进一步提高达标创建的质量和水平。国家煤监局将加强安全达标矿井抽查，对一级标准化中小型煤矿进行全部抽查。二要推进“一优三减”。研究制定不同作业条件下减少井下作业人数的措施法，省级煤矿安全监管部门要牵头制定辖区煤矿“一优三减”实施方案，推行“机械化换人、自动化减人”，解决大矿单班入井超千人、小矿单班入井超百人和采掘工作面超员等问题。三要强化安全培训考核。各有关部门要注重对主要负责人考核;开展安全培训执法互查，坚持逢查必考，现场考试不合格的，责令补考，补考仍不合格的，建议调岗，逾期未整改的要依法停产整顿。四要推广安全先进技术。编制《煤矿安全生产先进适用技术推广目录(2017)》，组织安全科技进矿区活动，推进一批重大灾害防治、隐患排查治理、致灾因素普查治理等示范工程建设，淘汰落后生产工艺和设备。五要强化职业危害防治。(六)强化安全监管监察执法。各级煤矿安全监管监察部门制定责任清单，编制落实执法计划，用好执法手册和文书，严格规范监管监察执法，加大惩处力度，不断提高执法水平。煤矿安全监管部门要强化复工复产验收，各地要制定复产复工标准和法，严格验收程序、标准和审批签字制度，地方煤矿验收必须由市(县)长签字，以前没有签字的，一律重新审签;省属煤矿和中央企业煤矿由省级煤矿安全监管部门主要负责人签字，不得以部门负责人或验收公室(领导小组)负责人代替签字，并将复工复产煤矿及时通知驻地监察分局。跟踪了解中央企业煤矿兼并重组情况，强化安全监管;要落实整合重组煤矿的属地监管责任，督促企业加强对被兼并重组煤矿安全管理，国有企业对兼并重组煤矿不能实行有效监管的，要报告地方政府及有关部门。要强化托管矿井安全监管，检查承托企业的安全资质是否符合规定，安全管理团队是否到位;检查托管煤矿安全管理机构、制度是否健全，安全责任是否落实，严防以包代管、违规转包分包。安全监察机构要加强对地方政府煤矿安全监管工作检查指导，省局、分局要分别对辖区内产煤市、县级地方政府每年至少开展1次检查指导，对监管不力、事故多发的地区要约谈。要开展瓦斯治理、水害防治、规程对标、超能力、安全投入等5个专项监察，制定专项监察方案，发现不具备安全生产条件的，要依法暂扣安全生产许可证(收回正副本)，通知地方政府及有关部门。建立监管监察部门事故内部反思机制，制定执法监督考评、案件公开裁定和信息公开等法，建立月度执法信息通报制度，强化执法日常考核和定期分析评估。(七)强化事故查处和警示教育。一要严格事故查处。制定事故查处手册，完善事故调查组组长负责制，建立典型事故提级调查、挂牌督、事故暴露问题整改督等机制，健全事故调查分析技术支撑体系。发生特别重大事故或典型重大事故的，一律约谈地方政府及有关部门和企业负责人，并邀请主流媒体参加，公开曝光。要对事故实行“一案双查”，对工作不力导致事故发生的，依法依规追究地方政府及有关部门相关人员责任。二要加强诚信体系建设。把发生重特大责任事故、瞒报谎报事故、重大隐患不整改、未经批准擅自恢复生产、蓄意逃避监管监察、拒不执行监管监察指令等严重失信行为的企业列入“黑名单”，继续公告发生重特大责任事故的煤矿企业主要负责人，终身不得担任煤矿企业矿长(董事长、总经理)，实施联合惩戒。三要强化警示教育。发生重特大事故的重庆、内蒙古、黑龙江、宁夏、湖北等地，要抓紧制作警示教育片，组织入刑的煤矿负责人、政府有关部门人员现身说教，国家煤监局将在下半年集中开展事故警示教育活动，切实用事故教训推动工作。
F. 银行安全评估已开展多少次了
各个银行网点不一样的，建议咨询银行领导。
需要切实把安全评估工作落到实处， 开展银行业金融机构安全评估活动,是量化考核银行金融机构 安全保卫工作的重要依据。
G. 什么样的才能获得银行业金融机构安全评估优秀单位
安全评估应当依抄照有关法袭律、法规、规章和《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》、《银行业务库安全防范的要求》、《银行自助设备自助银行安全防范的规定》、《安防工程程序与要求》、《安全防范工程技术标准》等标准进行。安全评估以两年为一个周期，每偶数年作为开展评估工作的起始年，奇数年的11月30日前完成评估，并将评估总结报上级公安机关和银监部门。