fatf40项建议识别金融机构

Ⅰ 专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是

《联合国禁毒公约》———全称为《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神
药物公约》，1988年在维也纳通过。它是国际社会第一部有关控制跨国洗钱活
动的国际公约，初步确立了有关反洗钱的基本原则。

FATF40条建议———“FATF”是金融行动特别工作组的英文缩写，它是西
方七国集团为了专门研究洗钱的危害、预防以及实现反洗钱的国际统一行动而
成立的政府间国际合作组织，其成员国已经遍布北美、欧洲、亚洲、南美的主
要金融中心。FATF提出的40条建议，是西方反洗钱行动的主要纲领。

国际刑警组织全体大会决议———国际刑警组织是各国刑事警察部门在预
防和惩治刑事犯罪方面进行合作的专门性国际组织。国际刑警组织全体大会以
通过决议的方式，敦促国内没有采取反洗钱法律措施的成员国加快立法，并敦
促已建立相关制度的成员国不断采取新措施。中国已于1984年成为该组织成员
国。

Ⅱ 金融中心特别工作组对一国反洗钱状况进行有效性评估的作用包括哪些

要体现在以下三个方面：

（1）制定《反洗钱40条建议》以及《反洗钱40条建议审查意见》《反洗钱40条建议》被各个国家作为制定本国反洗钱法律体系的基础，而《反洗钱40条建议审查意见》则为各国遵循《反洗钱40条建议》提供了指南。

（2）《打击恐怖融资8条特别建议》本建议为在国际范围内打击恐怖主义分子的洗钱提供了建议。

（3）公布不合作国家和地区名单（NCCTs）

2000年，FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作国家和地区名单。一旦进入不合作国家和地区名单，如果不采取有效措施，该国家或地区就面临着FATF的反措施，在吸引外资、国家结算等方面受到限制，从而蒙受经济损失。

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反洗钱的意义

反洗钱的制定和实施，对未来中国经济社会的健康有序发展具有重大意义。这主要体现在以下几个方面：

一是有利于及时发现和监控洗钱活动，追查并没收犯罪所得，遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护经济安全和社会稳定；

二是有利于消除洗钱行为给金融机构带来的潜在金融风险和法律风险，维护金融安全；三是有利于发现和切断资助犯罪行为的资金来源和渠道，防范新的犯罪行为；

四是有利于保护上游犯罪受害人的财产权，维护法律尊严和社会正义；五是有利于参与反洗钱国际合作，维护我国良好的国际形象。

Ⅲ 金融行动特别工作组(FATF)的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度

（一）客户尽职调查及资料和记录保存。在FATF有关反洗钱的40项建议中，第12项建议规定了特定非金融行业和个人应履行客户身份尽职调查、客户资料和交易记录保存等规定义务（建议5、建议6、建议8至建议11）的5种情况。第一种情况适用于赌场：客户在赌场进行的金融交易等于或超过了规定限额时。2003年FATF40项建议的释义规定此限额为3000美元/欧元。第二种情况适用于房地产代理商：代表客户参与房地产买卖交易时。第三种情况适用于贵金属交易商和珠宝商：与客户进行的现金交易等于或超过了指定限额时。2003年FATF40项建议的释义规定此限额为15000美元/欧元。第四种情况适用于律师、公证人和其他独立的法律专业人士及会计师：这些个人在为其客户准备或实施与下列活动有关的交易时：买卖房地产；管理客户资金、证券或其他资产；管理银行账户、储蓄或证券账户；为公司的设立、运营或管理组织筹款；法人或法律实体的设立、运营或管理，买卖企业单位。第五种情况适用于信托和企业服务提供商在为客户准备或实施与下列活动相关的交易时：担任法人的创建代理；担任（或安排他人担任）一家公司的董事或秘书、合伙制企业的合伙人、或其他法人实体中的类似职位；向公司、合伙制企业和其他法人或法律协议提供注册地点、办公地址、联络或行政地址；担任（或安排他人担任）书面信托的受托人；为他人担任（或安排他人担任）名义股东。

Ⅳ 金融行动特别工作组多少年发布首份关于反洗钱的《四十项建议》

最早于1990年发布，此后进行过多次更新。

《INTERNATIONAL STANDARDS ON COMBATING MONEY LAUNDERING AND THE FINANCING OF TERRORISM & PROLIFERATION》（《打击洗钱、恐怖和扩散融资的国际标准》）本文件最初于2012年1月发布，最近于2015年10月更新。其中写到：

The original FATF Forty Recommendations were drawn up in 1990 as an initiative to combat the misuse of financial systems by persons laundering drug money.

译为：最初的金融行动特别工作组40条建议发布于1990年，作为打击利用金融系统进行个人毒资洗钱的倡议。

(4)fatf40项建议识别金融机构扩展阅读：

FATF的工作集中于实现下列三个目标：

1、向全球所有国家和地区推广反洗钱信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作，促成全球反洗钱网络的建立。

2、监督FATF成员执行《40条建议》。所有成员通过年度自我评估和双边评估，监督各成员执行40条建议的情况。

3、搜集关于洗钱犯罪发展趋势的信息，以便FATF能够及时修改40条建议，以有效控制洗钱犯罪。

欧亚反洗钱与反恐融资小组 (EAG) 是金融行动特别工作组确认的7个地区性反洗钱与反恐融资国际组织之一，于2004年10月在莫斯科成立。是目前世界上覆盖面积最大、涉及人口最多的地区性反洗钱和反恐融资国际组织。

包括俄罗斯、中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、白俄罗斯6个成员国，以及意、法、英、美、日、德等国和金融行动特别工作组、世界银行、国际货币基金组织、上海合作组织、国际刑警组织等19个观察员。

2005年12月乌兹别克斯坦被接纳为 EAG 第7个正式成员。2007年12月，印度、土库曼斯坦和波兰被接纳为 EAG 的观察员。

参考资料：网络-反洗钱金融行动特别工作组

Ⅳ 2012版四十项建议所指的特定非金融机构包括哪些

六类分别是：信托公司、金融资产管理公司、金融租赁公司、汽车金融公司、保险公司、保险资产管理公司。

非银行金融机构 （non-bank financial intermediaries）是以发行股票和债券、接受信用委托、提供保险等形式筹集资金，并将所筹资金运用于长期性投资的金融机构。非银行金融机构与银行的区别在于信用业务形式不同，其业务活动范围的划分取决于国家金融法规的规定。非银行金融机构在社会资金流动过程中所发挥的作用是：从最终借款人那里买进初级证券，并为最终贷款人持有资产而发行间接债券。通过非银行金融机构的这种中介活动，可以降低投资的单位成本；可以通过多样化降低投资风险，调整期限结构以最大限度地缩小流动性危机的可能性；可以正常地预测偿付要求的情况，即使流动性比较小的资产结构也可以应付自如。

Ⅵ fatf是什么组织

FATF是指反洗钱金融行动特别工作组，反洗钱金融行动特别工作组是西方七国为专门研究洗钱的危害、预防洗钱并协调反洗钱国际行动而于1989年在巴黎成立的政府间国际组织，是目前世界上最具影响力的国际反洗钱和反恐融资领域最具权威性的国际组织之一。

其成员国遍布各大洲主要金融中心。其制定的反洗钱四十项建议和反恐融资九项特别建议（简称 FATF 40+9项建议），是世界上反洗钱和反恐融资的最权威文件。截至2005年2月，该组织已拥有33个成员以及20多名观察员。

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现代各国法律对洗钱的解释不完全相同，金融机构反洗钱比较权威的机构巴塞尔银行法规及监管实践委员会，从金融交易角度对洗钱进行了描述：犯罪分子及其同伙利用金融系统将资金从一个账户向另一个账户作支付或转移，以掩盖款项的真实来源和受益所有权关系；

或者利用金融系统提供的资金保管服务存放款项，即常言之“洗钱”。洗钱犯罪可以和绝大多数的犯罪共生，是这些犯罪的下游犯罪。从司法角度看，洗钱成为一种“犯罪屏障”，既妨害了司法活动，也助长犯罪分子有恃无恐的气焰，促使他们不断实施犯罪。

从金融管理秩序角度来看，洗钱活动往往借助于合法的金融网络清洗大笔黑钱，这不仅侵害了金融管理秩序而且也严重破坏了公平竞争规则，破坏了市场经济主体之间的自由竞争，从而对正常、稳定的经济秩序带来一定的负面影响。洗钱通常以隐藏资产来源为目的。

网络-反洗钱金融行动特别工作组

Ⅶ 金融行动特别工作组要求各国政府加强反洗钱金融监管，包括什么内容

目标FATF的工作集中于实现下列三个目标：（1）向全球所有国家和地区推广反洗钱信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作，促成全球反洗钱网络的建立。（2）监督FATF成员执行《40条建议》。所有成员通过年度自我评估和双边评估，监督各成员执行40条建议的情况。（3）关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势。鉴于洗钱犯罪手段发展日新月异，FATF成员要搜集关于洗钱犯罪发展趋势的信息，以便FATF能够及时修改40条建议，以有效控制洗钱犯罪。 取得成效编辑作为目前最为有效的反洗钱国际组织，FATF自成立以来，取得了一系列令人瞩目的成果。主要体现在以下三个方面：（1）制定《反洗钱40条建议》以及《反洗钱40条建议审查意见》《反洗钱40条建议》被各个国家作为制定本国反洗钱法律体系的基础，而《反洗钱40条建议审查意见》则为各国遵循《反洗钱40条建议》提供了指南。（2）《打击恐怖融资8条特别建议》本建议为在国际范围内打击恐怖主义分子的洗钱提供了建议。（3）公布不合作国家和地区名单（NCCTs）2000年，FATF公布了不合作国家和地区的25条标准，同年公布了第一批不合作国家和地区名单。一旦进入不合作国家和地区名单，如果不采取有效措施，该国家或地区就面临着FATF的反措施，在吸引外资、国家结算等方面受到限制，从而蒙受经济损失。

Ⅷ 金脑行动特别工作组(FATF第一次提出有关反洗钱《四十项建议》是在哪一年()

反洗钱金融行动特别工作组（FATF）在1990年制定《反洗钱40条建议》以及《反洗钱40条建议审查意见》。《反洗钱40条建议》被各个国家作为制定本国反洗钱法律体系的基础，而《反洗钱40条建议审查意见》则为各国遵循《反洗钱40条建议》提供了指南。

(8)fatf40项建议识别金融机构扩展阅读：

FATF的工作集中于实现下列三个目标：

1、向全球所有国家和地区推广反洗钱信息。FATF通过扩大会员、在不同地区发展区域性反洗钱组织和与其他有关国际组织的密切合作，促成全球反洗钱网络的建立。

2、监督FATF成员执行《40条建议》。所有成员通过年度自我评估和双边评估，监督各成员执行40条建议的情况。

3、关注和检讨洗钱和反洗钱措施的发展趋势。鉴于洗钱犯罪手段发展日新月异，FATF成员要搜集关于洗钱犯罪发展趋势的信息，以便FATF能够及时修改40条建议，以有效控制洗钱犯罪。