金融投资有限公司审批机构

A. 在工商局注册投资咨询公司要经过哪几个部门审批

注册流程

一)公司的形式：
有限责任公司，最低注册资金3万元，2个（或以上）股的东。
新公司法规定，允许1个股东注册有限责任公司，又称“一人有限公司”（执照上会注明“自然人独资”），最低注册资金10万元,并且一次缴足，登记费用是注册资金的千分之八，比如注册资金10万元登记费是800元 ，最低是50元。

注册资金可以分期缴足，详细条款参考公司法第二十六条。 http://www.c.gov.cn/gcs/fagui/select.asp?id=1472

二)注册的步骤：
1.核准名称：
到工商局领取一张“企业（字号）名称预先核准申请表”，填入你准备取的公司名称(一共5个)，工商局会检索是否有重名，如无重名，即可使用并核发“企业（字号）名称预先核准通知书”，费用是30元(可以检索5个名称)。

2.租房：
租写字楼的办公室，民用房屋不可以注册的(北京)。
签订租房合同，并让房屋的产权人提供房产证复印件，再到税务局买印花税。税率是年租金的千分之一，将印花税票贴在合同的首页。

3.编写公司章程：
可以找人代写，也可以从工商局的网站下载“公司章程”样本，修改后，由所有股东签名。
http://www.hd315.gov.cn/qideng/wszc/djzc.asp

4.刻法人名章：
到刻章社，刻法人名章(方型)费用15-20元。

5.到银行开立公司验资户：
携带“公司章程”“工商局的核名通知”“法人名章”“身份证”到银行去开立公司帐户(是验资帐户，将各股东的资金存入帐户)，银行出据“询征函”“股东缴款单”。

6.办理验资报告：
拿着“股东缴款单”“询征函”“公司章程”“核名通知书”“房租合同”“房产证复印件”到会计师事务所办理验资报告，费用500元。

7.注册公司：
到工商局领取公司设立登记的各种表格填好，然后将“核名通知”“公司章程”“房租合同”“房产证复印件”“验资报告”一起交给工商局，一般3个工作日后可以领取执照(各地时间略有差别)。

8.刻制公章：
凭营业执照，到公安局指定的刻章社，刻公章，财务专用章，费用120-180元。

9.办理企业组织机构代码证：
凭营业执照到技术监督局办理组织机构代码证，费用30元。

10.开基本户：
凭营业执照，组织机构代码证，去银行开立基本帐号（同时注销验资帐户）。

11.办理税务登记：
领取执照后的30日内到当地税务局申请领取税务登记证(国税,地税)费用分别是10元， 40元 。

12.领购发票：
服务性质的公司使用地税发票，销售商品的公司使用国税发票。
各地的费用会略有不同。

全部办理完成需要20-30天。

参考资料：《公司法》《公司登记管理条例》

B. 投资有限管理公司是否需要金融许可证，算金融机构吗

根据公司具体的业务性质决定，如果涉及公开、非公开募集资金，必然需要牌照；如果不涉及，则不需要，也不是金融机构。

C. 金融机构需要申请哪些资质

（一）银行卡业务

1.银行卡发卡
2.信用卡发卡
3.信用卡收单
4.外资银行借记卡

（二）第三方托管、存管、保管及账户业务
5.公募基金托管
6.私募基金和资管产品托管
7.社保基金境外托管
8.社保基金境内托管
9.QDII、RQDII境内托管
10.QDII境外托管
11.QFII、RQFII托管
部分略

16.期货结算和保证金存管（含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所）
17.客户交易结算资金存管
18.第三方支付的备付金账户
19.P2P第三方存管（因法规暂缺失、列举大致三种模式）
20.海外投资基金资金保管银行
21.公司债受托管理人

（三）投资及交易类
22.银行衍生品交易（包括银监会和外管局，外管局又包括银行间和代客）
23.外资银行债券投资
24.QFII
25.RQFII
26.上海黄金交易所金融类会员资格
27.上海黄金交易所国际会员资格
28.债券做市商
29.银行间外币对做市商
30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商
31.外汇综合做市商
32.外汇一级交易商
部分略（具体参见报告）

（四）结算及结算代理业务
39.债券结算代理行
40.基金销售支付结算银行
41.股票期权资金结算银行
42.上海国际黄金交易中心指定结算银行
43.CIPS系统直参行资质

（五）代客理财、代销及外汇业务
44.银行理财产品发售
45.银行代客境外理财
46.商业银行代销保险
47.商业银行代销基金
48.商业银行代销集合资产管理计划
49.代客利率互换

（六）外汇
50.银行结售汇业务
51.离岸银行业务
52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质

（六）债券发行及承销业务资质
53.金融债发行和上市
54.金融债承销
55.非金融企业债务融资工具承销
56.国债承销团成员

（七）法人机构准入
57.城商行机构准入及股东资格要求
58.外资法人银行机构准入
59.民营银行机构准入
60.农村商业银行机构准入
61.村镇银行机构准入

（八）其他
62.信贷资产证券化发起资格
63.大额存单发起资格
64.同业存单发起资格
65.外资银行人民币业务

二、银监会监管的非银金融机构法人准入
66.信托公司法人机构准入

67.金融租赁公司法人机构准入
68.消费金融公司法人机构准入
69.企业集团财务公司法人机构准入
70.汽车金融公司法人机构准入
71.货币经纪公司法人机构准入

三、证券公司
（一）投资银行业务
72.企业债主承销商资格
73.非金融企业债务融资工具主承销商
74.券商在新三板的主办券商资格
75.保荐机构资质
76.公司债承销业务
77.证券公司短期融资券发行资格
78.证券公司股票期权做市业务资格

（二）信用交易业务
79.融资融券业务
80.股票约定式购回业务资格
81.场外股权质押式回购交易业务资格
82.交易所质押式回购业务资格

（三）经纪业务
83.证券公司介绍业务
84.证券公司经纪业务
85.证券公司股票期权经纪业务

（四）证券投资咨询业务
86.证券、期货投资咨询业务
87.境外投资顾问资格
88.券商财务顾问资格

（五）资产管理业务
89.证券公司客户资产管理业务资质
90.证券公司集合资产管理业务
91.证券公司定向资产管理业务
92.证券公司资产证券化业务
93.资产管理机构公募基金管理业务
94.证券公司、资管机构QFII资格

（六）证券自营业务
95.证券公司自营业务资格
96.股指期货、国债期货交易资质

（七）基金及代销金融产品
97.证券公司代销基金
98.公募基金管理人
99.券商公募基金托管
100.证券公司、基金公司QDII
101.保险资金投资管理人（券商、基金）

（八）创新业务
102.证券公司创新业务个案准入

（九）机构准入
103.证券公司机构准入
104.证券公司子公司准入
105.证券公司分支机构准入
106.外资参股证券公司准入

（十）其他
107.证券业协会机构报价与转入系统参与人
108.中证登乙类结算参与人

四、基金、期货、其他
（一）基金公司（含基金子公司）

109.基金公司特定资产管理业务资质
110.私募证券基金管理机构基金管理业务
111.券商对基金公司参股、控股资格
112.基金公司机构准入
113.基金子公司机构准入
114.商业银行设立的基金管理公司法人准入

（二）期货公司（含期货子公司）
115.期货公司代销基金
116.期货子公司股票期权做市商
117.期货公司金融期货经纪业务
118.期货公司商品期货经纪业务
119.期货公司境外期货经纪业务
120.期货投资咨询业务
121.期货资产管理业务
122.期货公司机构准入

（三）其他（证券投资咨询机构、基金销售）
123.证券投资咨询机构准入
124.证券投资咨询机构代销基金
125.基金销售支付结算机构准入
126.基金销售第三方平台辅助服务

五、保险、中介服务及互联网金融
（一）保险
127.保险公司机构准入及业务准入
128.保险资产管理公司法人准入
129.保险资产管理公司基金管理业务
130.外资保险公司机构准入
131.保险公司及其他机构QFII
132.保险公司代销基金
（二）中介机构及互联网金融业务准入
部分略(具体参见报告)
139.地方资产管理机构
140.银行卡清算机构准入
141.非金融支付机构
142.小额贷款公司（北京、上海、重庆、深圳对比）
143.融资性担保公司（北京、上海、重庆、深圳对比）

案例：28.债券做市商一 、法规依据和准入条件
1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第214项：银行间债券市场双边报价商审批。
2.《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令[2004]第 3 号）
3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告[2007]1号，2007-01-09）
第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：
（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；
（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；
（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；
（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
（五）有较强的债券市场研究和分析能力；
（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；
（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；

二、具体办理细节
《银行间债券市场做市商审批服务指南》确定债券做市商具体准入流程如下：
（四）受理机构
中国人民银行金融市场司，更准确地说是金融市场司债券处，相关咨询均通过债券处。
（五）决定机构
中国人民银行
（七）申请人条件
和上面《全国银行间债券市场做市商管理规定》列举的7项条件完全相同。
(八）申请材料
1.金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：
(1)申请书；
(2)《营业执照》（副本复印件)；
(3)《金融许可证》（副本复印件)；
(4)做市业务的内部管理制度和操作规程；
(5)相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；
(6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；
(7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；
(8)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；
(9)中国人民银行要求报送的其他材料。
(九）申请接收
(1) 窗口接收：中国人民银行办公厅值班室，地址：北京市西城区成方街32号。
(2) 网上接收：暂无。
(3) 信函接收：中国人民银行办公厅值班室，地址：此处略，具体见报告。
(4) 联系电话：此处略，详见报告
(5) 传真：010-66016675
(6) 电子邮箱：[email protected]
(十七）咨询途径
1.窗口咨询：中国人民银行金融市场司债券交易处
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层

三、债券做市商权利义务
这主要通过交易商协会加以规范，而不是行政性规章制度或规范性文件。
《银行间债券市场做市商工作指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号）中详细规定了债券做市商的评价体系，主要有：
第十条 做市商评价指标体系包括以下方面:
(一)合规性:主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。
(二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。
(三)报价量:主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。
(四)成交量:主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。
(五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。
(六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。
(七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。

四、债券做市商和其他资质之间的关联关系
债券做市商银行可以自动获得其他的资质：开展对客利率互换业务，银行间债券市场开立代客理财账户；
加分项有：银行间债务融资工具承销商；

五、目前债券做市商市场名单
截止2015年8月，银行间债券市场做市商共25家，此外还有47家债券尝试做市商：

序号

机构名称

1

中国工商银行

2

中国农业银行

3

中国银行

4

中国建设银行

5

招商银行

6

中信银行

7

中国光大银行

8

兴业银行

9

中国民生银行

10

恒丰银行

11

北京银行

12

上海银行

13

南京银行

14

杭州银行

15

汉口银行

16

中信证券

17

国泰君安证券

18

摩根大通银行（中国）有限公司

19

国家开发银行

20

交通银行

21

花旗银行（中国）有限公司

22

渣打银行（中国）有限公司

23

中国国际金融有限公司

24

广发银行

25

浦东发展银行

尝试做市商共47家（名单此处略）

D. 资产管理公司的审批机构

资产管理部

E. 投资金融类公司注册需要什么材料大概要多久

您好，投资公司是一种金融中介机构，它将个人投资者的资金集中起来，投资于众多证券或其他资产之中。主要有公司股东、监事、董事、公司名称、经营范围、注册资本、注册地址、公司章程、法定代表人等。
注册投资有限公司需要具备条件：1、公司股东一个及以上股东。一位股东投资成立的公司属于一人有限公司，也可以是二位或以上的股东投资注册公司。
2、监事可以设监事会(需多名监事)，也可以不设监事会，但需设一名监事。一人有限公司，股东不能担任监事；二人及以上的股东，其中一名股东可以担任监事。
3、公司注册资本 注册公司时，必须要有注册资本。投资公司最低注册资本1000万以上（投资管理公司根据注册性质不同要求资本金，最低注册资本3万元以上（2个股东以上为3万，一个股东需10万以上）
4、公司名称注册公司时，首先要进行网上注册核准公司名称（用户名必须是拟设立企业的自然人股东之一或法人股东的职工），需提交多个公司名称进行查名。
5、公司经营范围
注册公司时，经营范围必须要明确，以后的业务范围不能超出公司经营范围。可以将现在要做的或以后可能要做的业务写进经营范围。经营范围字数在100个字以内，包括标点符号。
以上回答供您参考，希望可以帮到您，欢迎您为我们点赞及关注我们，谢谢。

F. 开金融投资公司需要什么

开投资咨询公司,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

(一) 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

(二)有100万元人民币以上的注册资本；

(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

(四)有公司章程；

(五)有健全的内部管理制度；

(六)具备中国证监会要求的其他条件。

(6)金融投资有限公司审批机构扩展阅读：

要深入理解金融投资的概念，必须了解金融投资与实物投资的联系与区别。

第一，投资主体不同。实物投资主体是直接投资者，也是资金需求者，他们通过运用资金直接从事生产经营活动，如投资办厂、购置设备或从事商业经营活动。

金融投资主体是间接投资者，也是资金供应者，他们通过向信用机构存款，进而由信用机构发放贷款，或通过参与基金投资和购买有价证券等向金融市场提供资金。

第二，投资客体或者说对象不同。实物投资的对象是各种实物资产，即资金运用于购置机器设备、厂房、原材料等固定资产或流动资产；金融投资的对象则是各种金融资产，如存款或购买有价证券等。

第三，投资目的不同。实物投资主体进行实物资产投资，目的是从事生产经营活动，获取生产经营利润，着收于资产存量的增加和社会财富的增长，直接形成社会物质生产力，从投入和产出的关系看，实物投资是一种直接投资，可称为“实业性投资”。

G. 投资公司注册前置审批条件

一、全国整体形势
因P2P事件频频爆发，根据国家工商总局等十七部门内部文件《关于印发开展互联网金融广告及以投资理财名义从事金融活动风险整治工作实施方案》(工商办字(2016)61号)的通知要求，未获得金融部门审批意见之前，非金融机构在核准名称中不得使用“交易所、交易中心、金融、资产管理、理财、基金、基金管理、投资管理、财富管理、股权投资基金、网贷、网络借贷、P2P、股权众筹、互联网保险、支付”等字样；已办理名称核准业务的暂停办理开业登记；暂停增加上述经营范围。
目前明确出台暂停意见的地方有：
北京：暂停互联网金融类公司注册。
上海：暂停互联网金融类公司注册。
深圳：暂停新增互联网金融企业名称及经营范围的商事登记注册。
宁波：暂停新增互联网金融企业名称及经营范围的商事登记注册。
天津：暂停投资类公司的登记注册，注册私募管理人需获得金融办、发改委的审批。
成都：暂停民间投资理财公司核名和登记。
绍兴：暂停办理投资类企业登记的通知。
珠海：前置审批通过后可注册。
重庆：前置审批通过后可注册。
二、广东省内形势
珠海是广东省内目前唯一允许投资类公司注册的城市，但也需要先到所在区金融服务中心进行前置审批，前置审批通过后方才可以进行登记注册，前置审批所需资料有：
1.申请表原件；
2.企业名称预先核准通知书复印件；
3.实际控制人的身份证明复印件及情况说明原件；
4.企业内部管理制度及风控制度复印件；
5.公司章程或合伙协议复印件；
6.企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从事资格证明文件复印件；
7.企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件(属于私募投资基金的，可提供其管理人的租赁合同)；
8.相关监管部门的批复或许可文件复印件(金融类企业需提交)；
9.可行性研究报告原件(金融类企业需提交)；
10.其他应提交资料：风险提示书原件；资金募集、管理合法合规承诺函原件；资金募集说明书复印件；私募投资基金应于成立之日起三个月内提交与区内托管机构签订的资金托管协议复印件；私募投资基金管理人的营业执照副本复印件；私募投资基金管理人已在中国基金业协会登记的查询文件复印件。

H. 中国金融机构监管部门有哪些

中国现行金融监管架构是“一行三会”。“一行”为中国人民银行。内“三会”是中国银监会、中容国证监会、中国保监会，分别负责银行、证券、保险三大市场的监管

1、中国人民银行，负责货币政策。

2、银监会，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司以及其它存款类金融机构。

3、证监会，负责对全国证券、期货业进行集中统一监管。

4、保监会，负责统一监督管理全国保险市场。

(8)金融投资有限公司审批机构扩展阅读：

金融监管体制是金融监管的职责划分和权力分配的方式和组织制度。国际上主要的金融监管体制可分为双线多头监管体制、一线多头监管体制和单一监管体制。

金融监管体制是各国历史和国情的产物。确立监管体制模式的基本原则是，既要提高监管的效率，避免过分的职责交叉和相互掣肘，又要注意权力的相互制约，避免权力过度集中。

在监管权力相对集中于一个监管主体的情况下，必须实行科学合理的内部权力划分和职责分工，以保证监管权力的正确行使。

参考资料：

网络-中国金融机构监管体制

I. 注册投资有限合伙公司 需要金融办的审批吗

主要是看你的公司类型，并不是所有的合伙公司都需要金融办审批（我指的是深圳的情况）

J. 哪些金融机构的设立需银监会审批

银监会的监管范围

《第2条》国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金内融机构及其容业务活动监督管理的工作。

本法所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

对在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用本法对银行业金融机构监督管理的规定。

国务院银行业监督管理机构依照本法有关规定，对经其批准在境外设立的金融机构以及前二款金融机构在境外的业务活动实施监督管理。

我国的金融监管机构有四个：证监会、银监会、保监会、中国人民银行。

第6条 国务院银行业监督管理机构应当和中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构建立监督管理信息共享机制。

第7条 国务院银行业监督管理机构可以和其他国家或者地区的银行业监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。