公安局对金融机构开展安全检查

『壹』 中国人民银行可对哪些金融机构进行反洗钱现场检查

1、根据《反洗钱现场检查管理办法》第七条：中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：

（一）金融机构总部；

（二）中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。

2、根据《反洗钱现场检查管理办法》第八条：中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：

（一）辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构；

（二）上级行授权其现场检查的金融机构。

3、上级行可以直接对下级行辖区内的金融机构进行现场检查，可以授权下级行检查应由上级行负责检查的金融机构；下级行认为金融机构执行反洗钱规定的行为有重大社会影响的，可以请求上级行进行现场检查。中国人民银行分支机构之间对管辖权有争议的，应当报请共同上级行指定管辖。

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现场检查结束后，中国人民银行县（市）支行发现被查单位执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的，应将现场检查取得的全部材料报告其上一级分支机构，由上一级分支机构按照有关规定进行后续处理。

中国人民银行及其地市级以上分支机构发现金融机构执行有关反洗钱规定的行为不符合法律、行政法规或中国人民银行规章规定的；应先制作《现场检查意见告知书》，经本行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送交被查单位。

《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

『贰』 求专业人士解达：银监局对金融机构开展常规检查，是否有权查询金融机构的客户账户信息有法律依据么

银监局有权对金融机构的业务进行现场和非现场检查，但他们是没权对存款人的信息内进行查询、冻结、扣划的。容所谓的法律规定的除外是指工、检、法、司、工商、税务等权力部门。而不包括银行业监督部门。

《银监法》中，增加了两个方面内容。
第一，在银监会依法对银行业金融机构进行检查的条件下，经银行业监督管理机构主要负责人批准，可以相关的单位和个人行使相关调查权。具体内容是：询问与检查事项有关的单位或者个人，要求其提供文件、材料和证明材料，对有关情况作出说明；查阅、复制与检查事项有关的财产权登记资料；查阅、复制与检查事项有关的单位和个人的财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿、毁损、伪造或者以后难以取得的文件、资料，予以先行登记保存。
第二，规定了调查相关人的配合义务和法律责任。即对不予配合的单位和个人，不构成犯罪的由公安机关治安处罚法处理，构成犯罪的依法追究刑事责任。

『叁』 公安局检查银行安全检查报告怎么写

利用乘法分配律,把3x和-7各乘以2,得28(3x-7)*2=283x*2-7*2=286x-14=286x=28+146x=42x=42/6x=7

『肆』 对金融机构进行监管的手段和方式有哪些

各国的金融监管主要依据法律、法规来进行，在具体监管过程中，主要运用金融稽核手段，采用 “四结合”并用的全方位监管方法。 （1）依法实施金融监管。金融机构必须接受国家金融管理当局的监管，金融监管必须依法进行，这是金融监管的基本点。要保证监管的权威性、严肃性、强制性和一贯性，才能保证它的有效性。而要做到这一点，金融法规的完善和依法监管是绝对不可少的。（2）运用金融稽核手段实施金融监管。金融稽核，是中央银行或监管当局根据国家规定的稽核职责，对金融业务活动进行的监督和检查。金融稽核、检查监督的主要内容包括：业务经营的合法性、资本金的充足性、资产质量、负债的清偿能力、盈利情况、经营管理状况等。（3）“四结合”的监管方法， 现场稽核与非现场稽核相结合、定期检查与随机抽查相结合、全面监管与重点监管相结合、外部监管与内部自律相结合。

『伍』 银行安全检查内容包括哪些内容

一、录像监控系统

1、检查录像监控工作是否正常，卫生保养是否良好；

2、查看“显示屏”各摄像探头图像数量是否齐全、清晰；

3、检查录像回放质量是否良好；

4、检查操作人员的日常移交、接登记情况；

5、检查柜台防弹玻璃、门窗是否擦拭干净，有无影响摄像机录像效果，摄像镜头是否定期擦拭干净。

二、报警系统

1、查看报警键盘和系统工作状态是否正常，卫生保养是否良好。

2、电源是否通畅，停电后备用电源是否启动工作。

3、夜间设、撤防是否有误报，误报情况、区域是否有记录。

4、检查报警通讯电话线路是否通畅（报警系统告警后，电话线路会中断约2分钟后自动接通）

三、消防器材、防卫器材

1、检查消防栓、水带、水枪是否折叠“N”形摆放好；

2、消防器材是否干燥、清洁整齐，有无腐蚀现象；

3、检查二氧化碳、干粉灭火器是否到位，压力表显示是否正常。摆放位置是否合理，取用是否方便，过期器材是否及时更换；

4、消防器材卫生保养是否良好；

5、检查防卫器材是否到位，取用是否方便，是否每人都有；

6、须定期保养的器械是否有定期进行保养；

四、营业场所安全设施、守库、值班情况检查

1、检查金库门锁具是否开、关正常，是否正常使用。

2、库房内报警设备是否正常，是否有两种以上报警设备。

3、守护室、库房内消防器材防卫器材是否到位。

4、检查各项由安全保卫交接登记情况。

5、检查各岗位人员在位情况，守库值班人员在岗情况。

6、是否定期对本行查库，做好查库记录

7、检查营业场所门、窗、防盗栏是否坚固。

(5)公安局对金融机构开展安全检查扩展阅读

1、建筑物或者场所是否依法通过消防验收合格或者进行竣工验收消防备案抽查合格；依法进行竣工验收消防备案但没有进行备案抽查的建筑物或者场所是否符合消防技术标准；

2、消防安全制度、灭火和应急疏散预案是否制定；

3、自动消防系统操作人员是否持证上岗，员工是否经过岗前消防安全培训；

4、消防设施、器材是否符合消防技术标准并完好有效；

5、疏散通道、安全出口和消防车通道是否畅通；

6、室内装修材料是否符合消防技术标准；

7、外墙门窗上是否设置影响逃生和灭火救援的障碍物。”

参考资料来源：工商银行鹰潭分行领导带队开展国庆节前安全检查

参考资料来源：河北新闻网

『陆』 银监对金融机构开展常规检查是否有权调阅账户流水

你好！银监系统对金融机构展开常规性的检查，他们所针对的对象，应该也就是金融机构和银行一类的，对个人账户流水检查应该不在范围之内。

『柒』 针对金融机构反洗钱牵头部门应从哪些方面进行检查

第十八条中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查：

（一）进入金融机构进行检查；

（二）询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；

（三）查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；

（四）检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。

现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。

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第二十四条中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：

（一）违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；

（二）泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

（四）其他不依法履行职责的行为。

『捌』 公安派出所对重点单位安全检查应包括哪些方面的内容摘要

针对各机关、企事业重点单位的消防器材、消防通道、应急照明灯等管理设施以及组织机构建设、内部安全管理措施、制度等情况进行重点检查，对检查中发现的安全隐患当场提出了整改措施，并在做好登记检查的基础上向各机关、企事业重点单位负责人提出了相关要求。

要严格执行相关法律、法规做好内部治安和消防安全宣传教育工作；要建立健全各项安全管理规章制度，认真落实安全防护责任制，完善各项管理措施。

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监督职责

（依据：《广东省消防安全重点单位管理规定》）

第三十六条各地级以上市、各县（市、区）人民政府应当按照属地管理的原则，结合本地经济社会发展实际，加强对消防安全重点单位管理工作的组织领导，履行下列职责：

（一）对消防安全重点单位消防工作进行组织协调和研究部署，解决工作中的重大问题；

（二）对存在重大火灾隐患的消防安全重点单位，实施挂牌督办；

（三）对涉及停止使用、停产停业，且社会影响较大的消防安全重点单位，建立规范处理等工作流程和制度；

（四）对本级人民政府有关部门以及下级人民政府履行消防安全重点单位管理职责情况进行监督检查。

东莞市和中山市各镇（街道）参照本条关于县（市、区）人民政府有关规定履行职责。

第三十七条各乡镇人民政府和城市街道办事处应当加强对其他发生火灾可能性较大以及发生火灾可能造成重大人身伤亡或者财产损失的单位督促，指导整改火灾隐患，落实消防安全责任。

第三十八条各地可对消防安全重点单位实行分级管理，管理办法由各地级以上市人民政府根据本地实际情况另行制定。地级以上市人民政府应当加强对消防安全重点单位中高危单位的消防安全管理。

第三十九条各级消防安全委员会应当建立健全工作机制，定期研究、推动落实消防安全重点单位管理中的重大问题。

第四十条各行业主管部门应严格落实“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求，在职责范围内依法做好消防安全重点单位的监督管理工作：

（一）配合公安机关消防机构拟定消防安全重点单位的消防安全管理标准；

（二）督促符合申报标准的单位申报消防安全重点单位；

（三）建立消防安全重点单位工作档案；

（四）省、市、县（市、区）行业主管部门应分别每半年、每季度和每月组织对消防安全重点单位监督抽查不少于1次，其中属于人员密集场所的消防安全重点单位应当作为抽查重点，在重大节日、重大活动期间及火灾多发季节增加监督抽查频次；

（五）及时督促整改监督抽查中发现的火灾隐患。

第四十二条邮政、通讯、银行、证券、保险、电力、供水、石化等相关系统应认真履行相关消防法律法规的规定，自觉加强本系统消防安全管理。

第四十三条消防行业协会应探索建立消防安全信用评定机制，对单位消防安全信用情况进行评定和公布。其他有关行业协会应当将本行业消防安全重点单位管理情况纳入行业信用评价体系。

第四十四条消防技术服务机构应当积极参与消防安全重点单位管理工作，主动接入城市消防物联网监控系统，及时发现和消除建筑消防设施故障，为单位日常消防管理、整改火灾隐患等提供技术服务，提高技防、物防水平。

『玖』 人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估需要多少人

中国人民银行及其分支机构可以要求被评估机构提供必要的资料数据，也可以现场采集满足评估需要的必要信息。在开展现场评估时，中国人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2 人，并出示《反洗钱监管通知书》及合法证件。

『拾』 对金融机构不报案的刑事案件公安机关是否可立案调查

涉嫌刑事犯罪，金融机构不主动报案，公安机关只要发现罪事实或者犯罪嫌疑人，就可以立案侦查。

《刑事诉讼法》第一百零七条 公安机关或者人民检察院发现犯罪事实或者犯罪嫌疑人，应当按照管辖范围，立案侦查。

第十八条规定刑事案件的侦查由公安机关进行，法律另有规定的除外。