⑴ 合规 是指什么
1.“合规”的概念理解
“合规”在中文语境中本无特殊内涵，从文本角度解读，具有“合乎规矩”的字面意思，但若作为一专有名词，则这一词来源于英语中的“compliance”，意味着行为遵守一定的规则，包括法律和行业标准等规则，具体而言，可分为三个层次：①国家颁布的法律与政令；②企业自身制定的共同体规则、协定；③市场健康发展所要求的一般性行为规范，如诚实信用、职业道德等。在这三个层次中，就前两者已经基本达成共识，但对于第三点，尚存在一些分歧，但目前越来越多的观点也认为应该将其纳入合规管理的范围之内。
2、合规在中国
随着中国企业的不断发展以及国际化进程的推进，各国监管机构及国际机构为维护市场公平竞争秩序、建设廉洁的营商环境，进一步提高了企业的合规经营管理要求和执法力度，我国也逐渐引入了合规管理这一制度
3、合规的价值
首先，完善的合规管理能够保护企业的安全，减少因不合规引起的罚款、处罚，甚至是刑罚的发生。
其次，对于寻求“走出去”、做到全球化发展和管理的中国企业，首先需要按照全球化的规则来做，对这些企业而言，合规即生命，合规即底线。
再者，合规蕴含尊重知识产权、保护环境、反对商业贿赂，履行商业责任等原则，是企业可持续健康发展的基石。规则意识是企业高速发展的前提
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⑵ 商业银行的合规问责制是指什么
合规问责制是依据商业银行合规风险管理指引要求制度的合规考核、合规问责和诚信举报三项制度之一。
其实没有在2006年出台合规风险管理指引前，商业银行就没有问责制度了吗，只不过加上合规二字，或在问责制度里加入合规内容罢了。
⑶ 银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么
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⑷ 金融机构中 合规和反洗钱的关系
错误。内部审计职责不仅是反洗钱或者小金库；相反金融机构反洗钱合规管理部门不仅限于审计业务。 当然，两者有职权重合点即防止国有、集体、单位资财流失于个别人。
⑸ 银行合规管理部门是什么
监控部门，专门检查其他部门业务处理情况的，也是专门查核其他业务处差错的部门
行合规管理是指一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险。合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准（合称“法律、准则和标准”）导致受到法律和监管条例制裁、财务或声誉损失的风险。相关的法律、准则和标准主要是指与银行的商业运作有关的规定，包括防止洗钱和恐怖分子资金融通、商业操守（如避免或减少利益冲突）、保障（顾客）隐私和数据安全、消费者信用（若银行从事消费者信贷业务）等，也可涉及到银行商业活动之外的其他领域，如员工聘用和依法纳税等，具体视监管机构或银行自身所采信的范围而定。上述规定有多种渊源，包括各种基本法律、监管机构制定的条例和标准、市场惯例、行业协会倡导的执业规则、银行员工应遵守内部行为规范等，而不仅仅限于具有法律约束力的规定，而是包含更广泛的涉及诚信和公平交易的规范。
根据《银行机构的内部控制制度框架》规定，合规性目标是银行内部控制过程的三大主要目标之一。鉴于银行经营活动的特殊性，为保护银行的经营特权和声誉，必须要确保所有的银行业务遵循相关的法律与管理条例、合乎监管当局的要求并遵守银行机构的相关政策和程序。合规对于银行持续稳健经营具有极端重要性，银行监管机构也日益重视银行的合规管理。合规管理实质上是按照银行的合规目标来定义的银行管理活动。它首先是银行组织的管理，是对组织合规风险进行管理的过程，应当体现在银行管理的全过程中，涵盖商业银行业务的各个方面。
⑹ 合规性管理是指什么
合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是：最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效.
【合规性监管】的主要措施：
一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时,也应进一步加强风险防范.商业银行在理财产品尤其是国际市场投资产品的设计上,应按照审慎原则和资产多样化的原则,充分考虑市场形势.银行的资源、银行的风险管理能力和投资者的风险承受能力等因素,从资产配置角度进行产品开发和投资组合设计,有效分散风险,避免资产类别和投资标的等集中度的风险.
二是认识自身的风险喜好,银行开展理财业务时,要清楚的认识到自身的风险喜好.银行自身要清楚哪些标的物能做,哪些标的物不能做,哪些风险是能够承受的,哪些是无法承受的.银行应该在这个基础上设计理财产品,将风险控制在自身可以承受的范围之内.
三是审慎选择交易对手.目前,国内商业银行的结构性理财产品,大多与国外的投资银行进行交易.按照了解你的交易对手的原则,审慎选择交易对手,仍然是银行设计结构性产品的重中之重.商业银行应制订科学的交易对手选择标准,设置交易对手额度,紧密监测交易对手外部信贷评级的变化,建立内部报告体系,及时采取应对措施.
⑺ 银行业金融机构绩效考核的合规指标包括哪些指标
银行业金融机构绩效考评指标包括五大类：
合规经营类指标、（）、经营效益类指标、发展转型类指标、社会责任类指标。
管理类指标