金融机构展业规划

1. 四川省“十二五”金融业发展规划的“十二五” 金融业发展主要任务

围绕金融总部商务区、西部金融机构中心、西部金融市场和交易中心、西部金融服务中心等四个方面，积极争取国家政策支持，完善政策措施，加强组织领导、统筹协调和分工协作， 基本建成西部金融中心。
——加快建设金融总部商务区。按照整体规划、分步建设、集聚发展的原则，进一步完善金融总部商务区空间布局规划和产业发展规划，加快基础设施建设， 完善和提高配套功能， 加大政策支持力度，引导国内外金融资源向成都金融总部商务区集聚，完善金融总部商务区管理体制和招商机制，加快聚集发展，加强品牌宣传， 提升金融总部商务区形象， 打造具有国 际影响力的金融集聚区。
——加快建设西部金融机构中心。 创造良好发展环境，鼓励国内外各类知名金融机构和金融中介服务机构在成都金融总部商务区设立区域性总部、法人机构或分支机构。按照政府引导、市场化运作的原则，整合地方金融资源，积极引进战略投资者，推进地方法人金融机构改革，不断壮大实力。加快省级银行、保险、金融租赁和信托公司建立和重组。积极支持证券、期货法人机构壮大资本实力，整合资源，扩大业务范围。支持和推进有条件的地方法人金融机构到资本市场上市融资和跨省、跨区域发展， 增强在西部和全国的辐射力。
——加快建设西部金融市场和交易中心。鼓励金融机构进一步利用全国性金融市场， 开发创新产品， 增强服务功能， 为战略性新兴产业、特色优势产业、重点优势企业和一大批中小企业提供全方位的融资服务。 积极争取和开展国家各类金融创新试点，努力使成都成为国家在西部地区的金融创新试验区， 结合区域经济和产业发展特色， 设立新的市场， 引进新的产品和交易品种，不断扩大交易规模。加快推进各类区域性要素交易市场建设。建立金融资产交易所、酒类交易所、大宗商品交易所。积极稳妥推进场外交易市场建设。积极探索建立保险交易平台。积极推进林权、矿权、水权、排污权、碳交易等产权交易市场建设。依托西南联合产权交易所， 加强统一、 集中、 规模化的产权市场建设。 加快推进行政事业单位国有资产进场交易和涉讼资产进场交易步伐。力争将成都建设成为既有西部地区特色和优势、 又有全国影响力的金融市场和交易中心。
——加快建设西部金融服务中心。积极推动金融后台服务业集聚区建设， 规划建设第二金融后台服务集聚区，加快完善各种配套功能， 全力引进国内外各类金融机构的数据中心、 资金清算中心、银行卡中心、 研发中心、 呼叫中心、 灾备中心等后台服务机构，使成都金融后台服务业集聚区成为全国金融后台服务机构最多、配套服务功能最完善的金融后台服务中心。发展金融服务外包产业链， 大力引进和培育金融客户服务、现金押运服务、呼叫服务、数据处理、软件设计等服务现代金融企业的相关企业，为金融业发展提供良好的社会服务支持。加大金融软硬件的研发和制造，搭建金融机构与相关服务外包企业的沟通协作平台，加快发展金融软硬件配套产业，把成都建设成为全国最重要的金融服务外包中心之一。
（二）大力引进和发展各类金融机构和金融服务组织。
——积极引进和发展各类金融机构。积极引进银行保险、证券、期货、信托、基金、资产管理等各类内外资金融机构以及与金融业密切相关的中介机构在川设立区域性总部、法人机构或分支机构。 引导金融机构到省内二级城市或县域设立分支机构。支持外来金融机构与本地金融机构开展股权和业务合作， 壮大市场主体，增强市场活力。积极支持在川金融分支机构发展成为区域总部和管理总部。发展和壮大地方法人金融机构， 增强地方法人金融机构竞争力， 打造地方法人金融机构品 牌。 积极支持民间资本根据国家政策参股或发起设立金融机构。
——大力发展和引进各类股权投资基金。研究出台鼓励股权投资基金的扶持政策， 积极搭建基金与企业的对接平台、建立进入通道、完善退出机制， 支持在川投资基金的运作和发展。吸引国内外业绩突出、管理经验成熟的投资机构设立风险投资、产业投资等各类投资基金， 积极引导社会资本进行股权投资。 探索和完善政府出资的引 导基金的运作机制， 充分发挥引导基金的作用。支持四川产业振兴发展基金等重点产业投资基金发展壮大。积极创造有利于股权投资的政策环境、舆论环境和制度环境，规范股权投资行为。 努力建设以 成都为中心，以德阳、 绵阳等二级城市为依托的、具有全国影响力的西部股权投资基金基地。
——大力引进和培育金融中介服务机构。 积极引进信用评级、资产评估、融资担保、投资咨询、会计审计和法律服务等与金融相关的中介服务机构来川设立法人机构、区域总部和分支机构，进一步加强政策支持和执业监督， 规范中介服务机构的执业行为，增强行业自 律， 提高中介服务机构的专业水平和服务能力。 发挥行业组织的自律作用， 完善中介机构执业标准体系， 促进金融中介服务行业规范化管理。 ——发展壮大地方商业银行。按照政府主导、 市场运作的原则， 整合城市商业银行资源，组建区域性地方法人银行， 通过吸收合并、增资扩股、引进战略投资者、上市等方式，打造西部资本实力最强、辐射能力最大的现代商业银行。支持地方商业银行引进民间资本和境内外合格战略投资者，增强资本实力。坚持差异化、特色化发展， 强化内控机制建设，提高风险管理水平， 增强盈利能力。支持地方商业银行稳步跨区域发展。支持有条件的地方商业银行上市。
——积极推进农村信用社改革发展。因地制宜，分类推进农村信用社股权改造和产权改革。 全面取消资格股，循序推进股权结构优化， 提高法人股比重。 支持符合条件的县（市） 农村信用社和农村合作银行改制组建农村商业银行； 积极向国务院争取在部分城乡 一体化程度较高的市探索以市为单位组建农村商业银行；完成“三州” 农村信用社以州为单位的统一法人改革； 全省各级人民政府及相关信用社要积极创造条件，推动暂不具备农村商业银
行组建条件的农村信用社进行股权改造，组建股份制的农村信用社， 适时逐步改制为农村商业银行。 支持农村商业银行跨区域发展。支持符合条件的农村商业银行上市。
——大力培育新型农村金融机构。坚持“四 个优先支持” 原则， 即优先支持有明晰的农村金融市场发展战略的发起人、优先支持批量化组建新型农村金融机构的发起人、优先支持已经成功探索出农村金融商业运作模式的发起人、 优先支持自愿到中西部地区设立机构的发起人。在有条件的市（州）组建市级总分行制村镇银行。探索村镇银行和农村资金互助社的可持续发展模式。
——支持非银行金融机构发展壮大。支持地方非银行金融机构引进战略投资者， 提升管理水平和经营业绩；通过资产重组整合和增资扩股，做大做强。 支持省内信托公司立足四 川、 面向 全国，逐步转型为提供特色理财和长期融资服务的现代信托企业，支持省外信托公司来川展业。加快推进遗留问题信托公司重组登记、金融租赁公司破产重组。支持和鼓励大型企业集团在川设立财务公司，增强优势产业发展的融资能力。引导财务公司依托企业集团所在产业开展多种业务。支持消费金融公司探索业务拓展有效路径。鼓励本地大型投资控股集团积极开展兼并收购，整合地方金融资源， 发展成为全国一流的金融控股集团公司。
——规范发展地方准金融机构。加大政策引导和扶持，深入推进小额贷款公司试点工作， 加强全省融资性担保体系建设，大力发展非金融机构支付组织， 增强地方准金融机构的发展实力，全面提升对中小企业、“三农” 的金融服务能力。加强小额贷款公司和融资性担保公司的日常监管，建立健全现场、非现场监管体系以及分类监管制度，防范系统性风险， 为地方准金融机构发展创新良好的环境。 鼓励符合条件的公司通过增资扩股、上市融资， 做大做强。 结合四川经济发展和产业结构调整，按照先行先试的原则，鼓励金融机构引进、 开发、 推广有利于金融市场健康发展、符合国家金融监管要求的各种金融产品和业务。
——加快信贷产品和服务方式创新。一是加快信贷管理体制和机制创新。 引导银行业机构结合四川实际，探索信贷管理模式创新，优化信贷管理流程，简化贷款审批手续，建立科学的风险防范机制， 提高信贷管理效率。扩大信贷抵押担保物范围，积极推广动产抵押、商标权质押、应收账款质押等新型信贷产品。探索产业供应链生产模式下的供应链金融。二是推动中小企业金融产品和信贷模式创新。 鼓励银行业机构建立中小企业支行、科技支行等面向中小企业服务的专营机构。探索开展依托行业协会、 农村专业经济组织、社会中介等适合中小企业需求特点的信贷模式创新。健全中小企业贷款担保和再担保机制。三是积极拓展个人金融业务。 鼓励银行设立个人金融服务专门机构，加强产品研发，利用新型服务手段，满足多元化的个人金融服务需求。加大消费信贷产品创新力度，鼓励发展消费品小额贷款公司。 改进住房抵押贷款和大宗消费贷款服务方式，鼓励银行与信用担保公司和零售企业合作开展信用销售业务。
——推进多层次金融市场创新。一是积极推动股权投资、信托、租赁、保险直投、资产证券化等直接融资方式创新。 支持境内外金融机构在川开展各类投资银行创新业务，支持有条件的银行开展投资银行业务。鼓励有序开发跨机构、跨市场、跨产品的金融业务，推广贷款转让、 信贷资产证券化等信贷资产二级市场业务。二是稳步发展金融衍生品交易。 依托全国性市场， 推动金融机构和企业稳步开展股指期货、利率互换、远期结售汇、外汇掉期等金融市场创新业务。鼓励和引导金融机构特别是地方法人金融机构开发设计风险转移和对冲工具， 合理配置风险。积极稳妥发展期货市场， 引导更多企业和机构投资者利用期货及其他衍生金融工具套期保值、规避风险。支持国内外金融机构研发部门落户四川，提升本地金融衍生品创新能力。
——加快保险服务创新。创新服务方式，拓展服务领域，发展新型机构。充分发挥保险的经济补偿和资金融通功能，大力拓展保险新业务领域，不断拓宽保险覆盖面。扩大农业保险覆盖区域和试点品种， 加快建立巨灾风险分担机制。大力推进健康养老保险发展，积极参与多层次医疗保障体系建设。 探索保险公司特别是人寿保险公司参与社会养老保险个人账户基金管理的可行路径和方式。进一步推广和完善全省商业健康保险服务平台建设， 实现社会保险与商业保险融合式发展。 积极发展各种与公众利益密切相关的责任保险。积极推动出口 信用保险发展。积极发展专业性健康保险公司，积极争取设立政策性农业保险公司。
——积极探索多种形式的金融创新试点。积极争取国家各类金融创新试点工作在四川先行先试。争取成为国家科技金融合作创新试点省份、有条件的市（州）及高新园区成为创新试点区。积极参与和推动跨境人民币业务发展。 积极推进财政支持金融服务“三农” 机制创新试点工作。 探索以市（州）或重点工业园区为对象建立金融创新示范区。鼓励外资银行和符合条件的股份制商业银行按照国际通行准则开展离岸金融业务。 利用城乡统筹综合试点相关政策，加强对经济社会发展薄弱环节的金融服务，鼓励和支持各类资本进入农村金融市场， 创新融资担保模式，扩大农村动产和不动产有效担保物范围， 开发符合农村金融需求特点的产品和服务。
——完善农村金融服务体系。 拓宽政策性银行支农功能，扩大政策性业务范围。鼓励和引导金融机构到县域、乡镇，到农村和落后地区、偏远地区、革命老区设立分支机构，加大对“三农” 的金融支持力度。稳步推进省联社管理体制改革， 积极探索有利于发挥县域金融活力的管理模式，切实发挥农信社支农主力军作用。积极落实各项扶持政策，支持农业银行“三农事业部” 制改革，大力培育和发展适合“三农” 特点的村镇银行、贷款公司、农村资金互助社和小额贷款公司。通过机构新设、延伸服务和流动服务等方式，全面解决金融机构空白乡镇金融服务问题。以实施四川省农村支付结算“迅通工程” 为抓手，切实改善农村支付服务环境。
——改进农村金融服务方式。支持银行业机构创新工作方式， 增大授信审批权限，简化授信程序和审批手续。推进涉农银行机构拓展中间业务范围，及时开发适合农村经济社会发展和农民金融服务需求多元化的产品和服务。 鼓励银行业机构为藏区牧民定居行动计划、彝区三房改造行动计划和农业产业化提供有效信贷支持。鼓励银行业机构发展小额信贷和微型金融服务。制订和完善农村微小型金融组织从金融机构融资支持“三农” 的政策措施。积极推进政策性农保、农村小额人身保险、养老和健康保险等各项保险发展。探索农业灾害风险分散机制和农村信贷与农业保险相结合的银保互动融资机制。 推动农村金融服务电子化、信息化建设。
——拓宽农村可利用 金融资源。鼓励有条件的市（州）搭建农村产权交易平台，推动农村资产合理流动。支持金融机构依法开展权属清晰、风险可控的大型农用设备、林权、四荒地使用 权等抵押贷款。扩大农村动产抵押担保物范围。在有效保护农民基本权利基础上， 探索开展农村房屋产权、农村土地承包经营权等农村产权直接抵押贷款。
——加大对农村金融的政策扶持。积极支持金融机构开展涉农业务。充分利用政策性资金支持农田水利建设。对金融机构开展涉农业务实行财政和税收政策扶持。鼓励银行对涉农贷款实行有区别的信贷管理和考核政策。支持全省各级人民政府按照有关政策投资融资性担保公司，不断增强其支农能力。搭建农村融资平台，促进银行业机构与融资性担保公司 、 保险公司、农业企业和农业专业合作组织加强合作。加强农村金融人才培养，建设一支
责任心强、业务素质高的农村金融队伍。 ——做大信贷规模， 优化信贷结构。 严格控制对“两高” 和产能过剩行业的 信贷投放， 鼓励围 绕四 川“ 7 + 3 ” 产业发展规划和“八大产业调整和振兴行动计划”，加大对电子信息、 汽车制造、 油气化工等优势产业以及新一代信息、高端装备制造、新能源、新材料、节能环保和生物技术等战略性新兴产业的信贷支持，加大信贷资金对产业园区建设、产业转移的支持。 加强对经济薄弱环节和民生领域的信贷服务。增加对中小企业和涉农信贷的投入，确保贷款增速不低于全部贷款平均增速。
——积极推进资本市场直接融资。加大企业上市后备资源培育力度，建立省、市（州）、 县三级培育体系和服务网络， 培育重点企业，使1000家企业通过上市或其他渠道直接融资。深化与上交所、深交所和香港交易所的全面合作， 推动符合条件的企业加快上市进程， 支持企业到主板、中小板、创业板和境外资本市场上市融资， 支持有条件的境外上市公司在 A 股市场上市融资。强化各级地方政府和监管机构通力合作的综合监管体系， 建立上市公司指导机制，完善上市公司重大风险沟通机制、信息交流和共享机制，促进上市公司持续健康发展。鼓励上市公司通过增发、 配股以及发行公司债、可转债等多种方式再融资。支持上市公司通过并购重组、资产注入、整体上市等方式整合资源，促进产业融合和结构升级。
——大力发展债券融资。 大力推动企业利用企业债、短期融资券、中期票据和公司债等在银行间市场及资本市场融资。建立企业债务融资培育机制， 提升企业信用等级，尽快达到发行条件。积极通过财政贴息、风险补偿等方式支持中小企业集合发债。鼓励金融机构依托金融市场创新融资产品。支持符合条件的地方法人金融机构发行次级债券、混合资本债券、普通金融债券。 探索发行项目收益债券筹措重点项目建设资金。积极推动票据业务创新， 扩大票据交易规模。
——积极拓展其他融资渠道。积极利用信托融资、金融租赁、保险直投、资产证券化等多种直接融资方式，拓宽融资渠道，扩大融资规模。鼓励保险资金投资我省交通、能源和水利等城乡 基础设施项目。鼓励有条件的重点项目 通过资产证券化融资。加强政府融资平台运作管理， 有效发挥平台公司融资功能。大力扶持有限合伙等新型民营投资企业，拓宽中小企业融资渠道。 支持地方商业银行和符合条件的境内企业借用国际短期商业贷款。

2. 私募基金备案及展业计划书怎样编写

可以参考网络文库的一些专案例属：https://wenku..com/p/xxcyyjw

3. 保险个人展业计划书

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4. 惠域车金融怎么加盟

——原标题：2019年中国汽车金融行业市场分析：乱象初显，万亿级市场亟待标准化、规范化发展

中国汽车金融万亿级市场短板亟待补上

“西安奔驰女车主维权”一事持续发酵，女车主提到被4S店用各种方法“引诱”使用奔驰金融，被迫交纳金融服务费1.5万元……将原本“小众”的汽车金融公司推上舆论风口浪尖，也迫使汽车金融行业直面各界质疑。

几天时间内，地方市场监管部门、税务部门、银保监会等火速介入并展开调查。银保监会非银部副主任庞雪峰16日对记者表示，已要求奔驰汽车金融公司在全国范围内对其经销商是否存在类似违法违规收费问题进行排查，并进一步加强对经销商的管理，要求经销商不得以为汽车金融公司提供金融服务的名义收取费用，切实保护消费者合法权益。银保监会再次重申，汽车金融公司在提供服务时收取费用应当严格遵守国家法律、法规、规章和有关监管规定，遵循公开、公平、诚实、信用的原则，应在各类相关营业场所醒目位置、公司官网等公示收费项目和标准，主动接受社会监督。

法律界人士认为，4S店没有金融展业资质，收取金融服务费缺乏法律依据，预计多部门调查结束后，将迅速启动对汽车金融市场乱象的整治。与此同时，万亿级的中国汽车金融市场要继续保持强劲增长，仍有不少短板亟待补上。

金融服务费暴露汽车金融乱象

随着行业乱象“冰山一角”被撕开，质疑和讨论甚嚣尘上。有观点称，4S店承担了买车人和放贷机构之间中介服务机构的角色，其就此收取服务费，是基于自身民事活动取得报酬。

公开资料显示，奔驰汽车金融是25家持牌汽车金融公司之ー，于2005年在北京成立，目前戴勒姆股份出资52.2%，戴勒姆大中华出资47.8%。主要业务是通过中国境内的授权经销商网络，为奔驰与smart客车以及戴勒姆品牌商用车的经销商及客户，提供金融贷款支持与保险解决方案。

尹振涛说：“金融服务有其特殊性，汽车金融公司属于持牌金融机构，其展业和服务都必须符合监管规定。而目前中国汽车销售处于快速增长阶段，才导致汽车金融、汽车销售环节中的违规违法的行为特别多。”

中国汽车金融万亿市场规模 中国汽车金融渗透率提升空间大

不能被忽视的是，中国汽车金融市场的快速崛起。据前瞻产业研究院统计数据显示，截止至张2017年中国汽车金融市场规模已达13878亿元。进入2018年底，中国汽车金融市场规模增长至15265亿元。经过模型计算，预计未来3年我国汽车金融市场规模将保持15%左右复合增速。预测2019年中国汽车金融市场规模将达17555亿元。并预测在2021年中国汽车金融市场规模将增长至23217亿元。

根据罗兰贝格发布的数据显示，2017年中国新车(区别于二手车)金融渗透率(使用汽车金融产品销售的台数占总销量的比重)为39%，而同期的美国、德国、法国其汽车金融渗透率分别为86%、75%、70%。中国与西方国家相比，汽车金融行业还有着更远的路要走中国汽车金融渗透率提升空间大。

2017-2021年中国汽车金融市场规模统计情况及预测

数据来源：前瞻产业研究院整理

中国汽车金融万亿级市场亟待标准化、规范化发展

尹振涛认为，随着此次案件的调查推进，接下来监管部门有望推出一系列乱象整治措施，此前监管规则执行和落实不到位之处也会改进。接下来，围绕汽车金融行业、销售机构之间的合作会进一步明确和规范。另外，万亿级的中国汽车金融市场要继续保持强劲增长，在金融消费者权益保护方面的短板亟待补上。

陈嘉宁指出，相关部门需要对处于垄断地位的4S店进行更多的规范化管理，保护消费者的合法权益。未来汽车金融行业应该向标准化、规范化发展，使金融消费者权益得到更多保护。

更多数据来源及分析请参考于前瞻产业研究院发布的《中国汽车金融行业市场前瞻与投资战略规划分析报告》，同时前瞻产业研究院还提供产业大数据、产业规划、产业申报、产业园区规划、产业招商引资等解决方案。

5. 成立私募基金管理公司的条件和限制

亲，你好。基金管理公司注册：
资本要求在1000万元以上
需要3名高管人员具备从业资质
公司法人需要有3年以上从业经验。
还需要很多纸质材料需要填写和申报。
我上个月刚办理了一家。
望采纳

6. 深圳保监2019年一季度

6家保险公司总部扎根深圳
目前深圳拥有26家保险公司
深圳良好的金融业发展环境正吸引越来越多的保险机构将总部扎根这里。目前深圳已有保险公司26家，其中总部在深圳的法人机构6家，分别是平安保险集团、平安产险、平安寿险、华安产险、太平保险以及。另有保险分公司20家，保险中介机构49家，保险市场主体总数居全国第二位。
中外资保险机构纷至沓来
2003年9月，由招商集团与信诺人寿合资新成立的人寿保险公司决定把总部落户深圳。
2004年7月，获中国保监会新批的中资保险公司东安保险开始进入筹备期。目前，东安保险已将总部定在深圳。公司计划首期注册资本金人民币10亿元，业务经营范围涉及所有非寿险业务。另据记者采访获知，依据保监会今年5月下发的有关外资分公司改制为独资子公司的政策，香港民安、中银保险目前已经获准将其在深圳的分公司改制为独资子公司。这两家都有意向将未来的总部设在深圳，并且独资公司成立后，其目前在深圳的业务将不受任何影响。
此外，美国国际集团（AIG）旗下的美亚保险也准备向保监会提出申请，欲将其深圳分公司改建为一家独资子公司。
另据来自深圳保监局2003年的统计数据显示，2003年全年深圳保险业实现保费收入79.37亿元，保险密度为1423元，居全国第三位。
保险机构缘何钟情深圳？深圳市政府力促金融发展的决心以及深圳保险市场的成熟发展，使保险“新来者”十分看好在深发展的前景。
继深圳去年出台扶持金融业发展的金融“18条”后。前不久，深圳市出台了《推动保险业创新发展的若干意见》，提出将在未来5年内把深圳建设成保险业中心城市，同时重奖来深设立总部的保险机构。
在谈及为何把总部放在深圳时，香港民安保险深圳分公司副总经理王新利告诉记者，深圳关于发展金融业的系列措施有很强的吸引力，特别是对发展保险业很有诚意。
王新利表示，香港民安母公司在香港，深港两地通讯、交通便利，加上20多年来民安在深圳一直稳健经营，取得了良好的效益，在珠三角地区树立相当的知名度，所以把子公司总部放在深圳理所当然。
东安财产保险公司筹备组负责人、公司拟任董事长戚历生曾表示，在深圳市的积极政策支持下，东安财产保险公司一定会取得长足的发展；东安落户深圳也将会产生相当的聚集和示范效应，相信会有更多金融机构纷至沓来。
立足深圳走向全国
记者在采访中了解，保险公司在深设立总部的目的并不仅只限于在深圳发展，其战略意图更在于立足深圳，更好地走向内地市场。中银保险深圳分公司总经理彭光利表示，成立独资子公司后，中银保险将更好地吸收香港保险市场成熟经验和规范运作模式，向内地城市扩展开设分公司。王新利也持上述观点。他说，香港民安的客户群以前以港、澳、台资居多，而现在已经逐渐得到本地客户认同，这有利于向内地拓展业务，有关发展计划都在规划中。
人寿总经理兼首席执行官麦云翰表示，公司开业一年来业绩良好，目前已经签发了保单3万多张，公司员工从区区几人壮大到170多人，这些成绩将为公司向其他地区展业积累了许多相当重要的本地市场经验。据麦云翰透露，已向保监会提出有关展业计划的申请，计划明年在北京、上海设立分公司，在广州设立代表处。

扩展阅读：【保险】怎么买，哪个好，手把手教你避开保险的这些"坑"

7. 私募基金管理人登记备案之展业计划书怎么做

这个叫商业计划书，一般都是结合自身和实际情况来出的，也不是随便的写的版，加上最新的中基权金协会的要求转私募基金登记备案相关问题解答一定要真实合理，不然约谈的时候你讲不出你自己整个商业规划，那肯定是不行的！

8. 华融展业的核心业务

一、投资银行服务
我们在中国地区主要从事投资银行咨询业务，包括企业融资和回协助客户通答过发行股票或债券筹集资金及并购咨询服务。
二、交易及直接投资
我们一方面协助客户（包括企业、金融机构、政府和个人）进行交易，另一方面通过交易固定收益产品、股票、外汇、大宗商品及衍生产品，用自营资金进行交易。我们既进行直接投资，也通过我们募集和管理的基金进行投资（香港、澳门地区）。
三、私人财富管理及资产管理
我们向全国各类机构和个人提供投资顾问及理财规划服务，并提供所有主要资产类别的投资产品（主要通过分开管理的账户和其他投资工具，如专户理财和信托基金）。
四、证券研究
专业的证券研究团队为非金融类机构及个人投资者提供具有可操作性的专业策略和投资方案。