金融机构案件警示教育活动的方案

『壹』 警示教育活动方案

警示教育活动方案 （一）

市各有关单位：

为贯彻落实扬办发[**]48号《关于转发〈扬州市预防职务犯罪警示教育活动实施意见〉的通知》精神，经市预防职务犯罪工作领导小组同意，在全市组织开展预防职务犯罪警示教育活动，制定活动方案如下：

一、指导思想

以科学发展观为指导，以教育干部，预防腐败，促进全市反腐倡廉建设、维护和保障发展大局与根本，依托预防职务犯罪警示教育基地，对党员干部进行经常性、针对性的警示教育系列活动，充分发挥警示、警醒、警觉、警惕、警戒的作用，不断提高党员干部拒腐防变能力，努力从源头上遏制和减少职务犯罪，为我市建设清廉的干部队伍、廉洁的政务环境提供有力保障。

二、警示教育的对象、内容、方式及安排

（一）警示教育的对象

一是全市党政机关、行政执法机关、司法机关和管理人、财、物等部门的人员；二是重点行业、热点部门重要岗位及其易发多发职务犯罪的行业和单位的人员；三是新提拔的领导干部、新录用的公务员；四是每年在市委党校举办的处、科级党员干部主体培训班人员等。

（二）警示教育的内容

利用预防职务犯罪警示教育基地，主要开展“八个一”活动。

（1）看一个警示教育展览。主要展出党和国家领导人关于反腐倡廉工作的重要指示，清正廉洁的好公仆先进典型，腐败案件反面典型，我市开展预防职务犯罪工作取得的成效等。

（2）观一部警示教育片。观看根据查办的职务犯罪案件摄制而成的职务犯罪警示片，揭示职务犯罪的危害，分析犯罪原因及留给人们的警示。

（3）听一堂预防教育课。由纪检、检察机关领导和资深检察官等授课，运用纪检、检察机关查办的违法违纪和职务犯罪案件，以案释法，分析职务犯罪产生的主客观原因，提出针对性的预防措施。

（4）开展一次以案说法。由职务犯罪者亲述自己因犯罪被查处后的认识和忏悔，深刻揭示职务犯罪的危害。

（5）组织一次专题讨论交流。结合警示教育基地警示教育活动，组织接受警示教育的人员开展专题讨论，深化学习、教育的效果。

（6）进行一次廉政谈话。结合基地教育活动对参加警示教育活动人员组织一次集体廉政谈话。

（7）进行一次廉政承诺。对到警示教育基地接受教育的人员组织集中廉政承诺，强化廉洁自律意识。

（8）发一册学习资料。学习资料主要介绍有关预防职务犯罪的知识，检察机关立案侦查的职务犯罪案件的范围、罪名，查处的典型职务犯罪案例等。

（三）警示教育的方式

警示教育活动通过看展览、听讲座、廉政承诺、集体警示谈话等方法开展，活动时间一天，上午的活动由警示教育办公室组织实施，下午的活动由警示教育办公室安排后各单位自己组织实施。

（四）计划安排

警示教育活动全年100批，每周组织2-4批，每批80人左右。教育活动的安排采取组织安排与自行申请相结合的方法，即由警示教育办公室根据教育对象安排全年教育活动计划（计划附后），各单位结合实际可在月计划内适当调整。

三、工作要求

1、各单位要高度重视预防职务犯罪警示教育工作，要结合学习实践科学发展观，根据警示教育办公室计划统筹安排工作与教育，确保警示教育活动落到实处。

2、各单位要提前将参加本期教育活动的领导及其他党员干部名单报警示教育办公室，警示教育办公室将建立单位和个人警示教育档案。

3、各单位要加强宣传报道。警示教育活动结束一周内，各单位把领导廉政谈话和个人撰写的心得体会材料报送到警示教育办公室。警示教育办公室将有关材料编撰并经有关领导审核后，刊登在扬州警示教育简报和扬州警示教育网上。同时，加强同新闻单位的联系，精心组稿，落实好活动的宣传报道。

附：**年警示教育活动计划安排表

扬州市预防职务犯罪工作领导小组

警示教育活动方案 （二）

一、加强领导，责任到人

学校十分重视反邪教教育活动，专门成立了以校长为组长的活动领导小组，层层抓落实，下级对上级负责，责任落实到每个年级组，每个班主任，每个老师。

组 长：胡岳湘

副组长：干 俊

成 员：毛平南 付肆荣 熊珍祥 各班班主任

二、严明制度，落实到位

为了使活动落到实处，我们制定严格的制度，以制度管人。特别突“三到位”。

1、认识到位。学校反邪教教育活动的.重要性不光领导要认识，我们每个老师和学生都要认识。学校通过宣传发动，引导全体师生员工认识清楚反邪教教育的重要性。

2、工作到位。学校各有关部门要极力配合，相互协作，使有关反邪教教育活动的每项工作有人抓，有人管。

3、经费到位。为了更好地开展教育活动，学校拿出专项活动经费，尽力保证保证活动的顺利开展。

三、采取措施，突出效果

为了使反邪教教育活动深入人心，让我们的全体教职员工和学生认识清楚邪教的真实面目，坚决防范和抵制邪教。我校将采取有力措施，争取好的效果。我们主要积极抓好"三个结合"：

1、与思想素质教育相结合。密切联系实际，抓好基本理论学习培训，不断提高师生思想政治水平。

2、与课堂教学相结合。我们要求教师把科普知识、反邪教知识贯穿到教学中，使学生逐步形成科学的思维方式和思维习惯。

3、与学校常规管理、学生日常行为规范教育相结合。我们坚持把教育活动融入到学校精神文明建设中去，将教育活动纳入学生日常行为规范的管理中，使之制度化，经常化。

四、具体活动安排

我校的反邪教教育具体活动主要是"六个一"活动：

1、发一封倡议信。我们向全校师生发出倡议，认真学习反邪教警示教育宣讲提纲，( )坚决不参加任何邪教活动，而且要求老师向家属，学生向家长进行宣传教育。

2、办一次理论讲座。由校长面向全体老师讲授《农村反邪教警示教育宣讲提纲》，使老师系统地学习有关理论知识，并且要求每个老师要上交学习心得体会，更重要是再通过我们的老师去教育学生。

3、看一次反邪教光碟。利用多媒体，组织全校师生观看反邪教光碟，进一步认识邪教的真实面目。

4、办一次教育宣传刊。学校政务处出一期反邪教知识专刊，要求每个班级出一期反邪教知识黑板报，政务处检查评比。

5、写一篇作文。在全校范围内开展反邪教征文比赛活动，要求每个学生都要写，班级推荐至少5篇优秀文章到年级组参评，再由每个年级组推荐至少10篇优秀文章到教导处处参加评选。

6、组织一次主题班会。政务处组织安排各个班级开展一次以"崇尚科学 反对邪教"为主题的班会活动。

警示教育活动方案 （三）

一、指导思想

坚持党的安全生产方针，全面落实“三个不要”安全发展理念，围绕“11·21”、“11·27”等事故案例，深入开展安全警示教育活动，剖析各类事故成因，深刻吸取事故惨痛教训，进一步教育引导广大干部员工贯彻落实安全理念和要求，始终坚守安全红线和底线，全面做好党的十八届三中全会期间安全生产工作，为收好今年尾、明年起好步，全力推进企业安全发展争做贡献。

二、活动主题

呵护生命，警钟长鸣。

三、活动时间

**年11月1日至11月30日。

四、活动内容

重点开展五项活动：

1、开展观看安全警示教育片活动。 龙煤集团党委针对干部和员工两个层面，分别组织编制了安全警示教育片。安全警示教育月期间，龙煤集团党委将组织集中收看活动。11月初，龙煤集团设立主会场，公司及各矿将设立分会场集中播放干部层面安全警示教育片。公司领导班子成员将深入各自安全包保单位，与包保单位干部一同观看安全警示教育片；未开通视频传输单位、值班带班及特殊情况未在岗的班子成员要在日后补看，使全公司副总师以上领导干部都要接受一次安全警示教育。安全警示教育月期间，各单位要利用班前或班后，组织井区（车间）干部、一线员工观看员工层面安全警示教育片，力争每天观看学习1个事故教育案例，每名干部员工至少将教育片案例观看一遍。各单位在举办新工人培训、各级安全培训、各专业工作培训时，也要组织集中学习观看，进一步提升员工安全意识、风险识别和自我防护意识。（负责部门及单位：党委宣传部、安全监察部、职教部、各基层单位）

2、开展管理干部安全大反思活动。 各单位要结合观看安全警示教育片，开展一次管理干部安全大反思活动。召开一个座谈会。各单位要分矿（厂）、井区（车间）、班段不同层面，组织召开安全警示教育座谈会。各级管理干部要深刻反思：在安全生产组织调度上有没有抢产量的思想和行为，有没有不尊重科技单凭经验作业的情况，有没有不按规程冒险作业的行为，有没有生产未给治理瓦斯让路现象。撰写一篇心得体会文章。各单位要组织各级管理干部围绕是否深刻吸取教训、警钟长鸣，真正树立红线意识和底线思维了；是否摆正安全与生产、安全与效益的关系，真正落实“三个不要”等理念；是否真正将治灾害、强管理、严纪律工作 落到了实处等方面撰写心得体会， 进一步澄清模糊认识，摆正安全态度，排查思想隐患，形成强有力的工作措施和办法，使各级管理干部真正受教育受触动。各单位要将不同层面管理干部的心得体会和反思材料整理后上报公司党委宣传部，公司党委宣传部将择优在矿工报、矿区电视台刊播，以便互相交流，深化认识。（负责部门及单位：公司党委宣传部、矿工报社、矿区电视台、各基层单位）

3、开展领导干部进班前上大课活动。 安全警示教育月期间，结合公司 安全思想教育“三六五”模板化管理相关要求， 公司、矿（厂）安全包保组都要深入到井区（车间）班前上安全教育大课。重点是各单位矿（厂）长要亲自进到班前讲安全大课，并参加一次班前安全教育活动，贴近一线职工传递安全思想和信息，拉近矿（厂）长与一线职工的距离。各单位副总师以上领导要排好班，每个井区（车间）班前要有一名副总师以上领导参与班前教育活动。安全大课的内容要 讲清安全事故的惨痛教训，讲解当前安全形势和任务， 紧紧围绕龙煤集团、公司主要领导近年来，特别是近一个时期召开的各类会议对安全工作的重点强调、重大部署，紧紧围绕公司特别是本单位的实际，把“顶层设计”、“安全声音”传导到一线员工之中，既要有思想认识，又要有具体措施，思想性与实践性相结合，在讲解中，使广大员工产生思想共鸣，增强做好安全生产工作的自觉性和积极性。（ 负责部门及单位 ：公司党委宣传部、各基层单位）

4、开展百日安全包保大排查活动。 各单位要结合安全生产百日包保活动，针对四季度季节变化、安全管理难度大和各类事故多发的特点，认真研究制定有效的安全生产措施，按照 矿（厂）、井区（车间）、段队、班组四级 安全包保责任体系，全面加强全员、全方位和全过程安全管控，坚决杜绝“三违”行为和“三超”现象。各煤矿 要加大 《总经理令》 检查频率和检查力度，突出动态检查，持续开展《总经理令》落实情况的安全检查，对发现违反《总经理令》的，一律严肃追查处理，确保《总经理令》落到实处； 要完善 班长抓安全机制，建立小班生产管理、工程质量和安全效果考核评估体系，开展小班安全质量评估，推行安全结构工资，强化小班作业人员安全行为自律、作业环境互检和安全责任共担的自主保安意识，提高小班安全生产掌控力； 要开展“解剖式”安全排查，进一步加大党员、网员、岗员和各专业安全上岗的力度，重点加强瓦斯、煤尘、防突、防冲击地压、防灭火、机电运输、防治水 等方面安全隐患的治理，对检查出的安全隐患，要研究制定整改方案，落实整改措施，明确整改责任，限定整改时间。地面 单位要组织开展安全自查自纠活动，消除机械伤害、触电伤人、车辆运输、高空坠落等安全隐患，坚决杜绝各类安全生产事故发生。各级干部和管理人员，要坚持值班和下井带班制度，深入现场，敢抓敢管，及时发现问题、分析问题和解决问题，并带动广大员工强作风、强管理，打造良好的安全生产环境。（负责部门及单位：安全监察部、党委组织部、矿区工会、团委、各基层单位）

5、开展员工安全“八个一”活动。 安全警示教育月期间，各单位要针对广大员工开展安全“八个一”活动，即观看一部安全教育片、讲清一个事故教训、发现一个安全隐患、提出一条安全合理建议、进行一次安全反思、践行一个安全承诺、提示同伴一次不良行为、参加一次安全行为演练。各单位井区、车间要制定“八个一”活动考核细则，将活动落实情况与员工月份工资考核挂钩，确保收到实效。要通过活动使员工从思想到行为真正投入到企业安全生产实践中，积极主动、自觉自愿地做到不安全不生产，保护好自己、保护好别人，确保生命安全。（负责单位：各基层单位）

五、活动要求

1、加强领导，认真组织。 各单位要 把安全警示教育月活动作为强化年底前安全工作的一项重要措施 ，高度重视，专题研究、制定具体的活动方案。 各单位 要加强领导，落实责任， 副总师以上领导要按要求，带头深入包保单位统一观看安全警示教育片，带头讨论反思，带头深入包保单位督查，带头深入基层上安全大课，推动安全警示教育月活动深入开展。为加强安全警示教育月活动领导， 公司党委成立安全警示教育月活动领导小组：

组 长：杨京全、刘英志

副组长：范英文、舒彦民、齐宏伟、张国祥、赵玉林、高明、刘辉、宋凯成、张学臣、段瑞才。

成 员：范广义、张玉贤、张文胜、徐振龙、颜斌、于颖、 张海涛、李核、毕波、王志刚、冯立彦、张德权、于喜才、刘维成、 李凤刚、于文海，安监部、生产部、通风部、机电部、地测部、武装保卫部、安全生产部、职教部、宣传部、组织部、纪委、工会、团委负责人。

安全警示教育月活动办公室设在公司党委宣传部，负责日常工作协调组织。

各单位也要成立安全警示教育月活动领导小组，做到党政工青齐抓共管， 确保活动开展得扎实有效。

2、结合实际，注重实效。 各单位要结合贯彻落实龙煤集团、公司的安全工作部署，结合本单位的实际，规划、设计和开展好教育活动，积极研究探索广大干部员工易于接受、灵活生动的活动形式，有声有色地开展各类活动，不走形式、不走过场，让广大干部员工切实有收获、受教育。 通过这次安全警示教育月活动，让广大干部员工在思想上树立红线意识和底线思维，力争党的十八届三中全会期间至明年年初，各单位“三违”人员、工伤事故率等指标明显下降，确保安全生产无事故。

3、强化宣传，营造氛围。 各单位要充分利用广播、网络、简报、电子屏、板报、标语、手机信息平台等宣传载体，广泛宣传安全理念、安全法规、安全知识，营造浓厚安全舆论氛围。矿工报社、矿区电视台要加大对活动中的亮点工作、特色做法，典型事迹宣传报道力度，通过开设专栏、专访等方式，持续报道干部员工观看安全警示教育片的感受，宣传安全工作反思的成果，跟踪百日安全包保督查的显著成效，扩大活动教育效果。

4、加强沟通，全面考核。 各单位在11月5日、12月5日前，分别将安全警示教育月活动方案、活动总结上报至公司党委宣传部。活动期间，公司领导及相关部门将定期或不定期深入各单位，检查推进各级管理干部开展安全反思、领导干部讲安全教育大课及员工安全“八个一”活动开展情况。

『贰』 银行案防工作报告

银行案防工作报告（通用5篇）

在生活中，需要使用报告的情况越来越多，报告根据用途的不同也有着不同的类型。一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？下面是我整理的银行案防工作报告（通用5篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

银行案防工作报告1

商业贿赂不仅破坏了社会主义市场经济的正常秩序，而且毒化了社会风气，滋生了腐败行为和经济犯罪。商业银行作为资金密集度高、风险大的特殊领域，成为商业贿赂现象的多发地带。近期，我行组织全体员工认真学习《关于开展案件专项治理，进一步加强案件防控工作实施意见》、《湖南省分行防治商业贿赂案件专项治理活动实施方案》及《中国建设银行员工从业禁止若干规定的通知》文件，结合对典型案例的深入学习，积极开展了批评与自我批评。

一、坚定共产主义理想和信念

始终坚定共产主义理想和信念。丧失了理想和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极个别员工放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求。只讲索取，不讲奉献，只讲钱财，不讲原则的做法使一部分人经不起社会不良风气的侵蚀，从而一失足成千古恨，最终走上了犯罪的道路。在当前市场经济的形势下，只有自觉地进行世界观、人生观和价值观的改造，坚定自己的信念，提高自我约束能力，坚决抵制市场经济条件下物质的诱惑，规范经营，过好权利关、金钱关、美人关，才能经受住各种考验，抵御住各种诱惑。

二、从案例中吸取教训，做到警钟长鸣

反面的案例警示，作为建行员工都要受到极大触动。这些典型案件说明：人贪欲膨胀就会丧失理想信念，追逐名利就会导致急功近利，贻误事业的发展，心存侥幸会触犯法律受到制裁，愧对祖国和人民的培养和信任，愧对建设银行的事业，最终变成人民的罪人。所以，我们要时刻保持清醒的头脑，作为一名银行员工，随时提醒自己：强化廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识。

三、加强法规和业务业务学习，提升自己的防腐能力

我们要加强金融法规和建设银行的各项规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和明辨是非的能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，规范经营，彻底杜绝腐败。

银行案防工作报告2

20xx年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：

一、案件防控跟班学习基本情况

8月20—21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门（中心）工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。

二、商业银行与农信社、农商银行优劣势分析

1、商业银行案件防控及内控工作中心突出，各部门条线所有业务开展基本能涵盖案件防控及内控要求，组织架构、业务流程、报告线路、检查处理处罚等职责分工清晰明了；

2、商业银行案件防控条线职责清楚，检查整改跟踪都由各条线完成，业务、合规风险、内审等三道防线监督检查、处罚、整改跟踪落实等工作都由各自条线自行完成，内审部门还有再监督职能，部门查完内审发现问题还要追究检查人员责任，真正达到监督和再监督效果；

3、工作细致，专家类型管理人员较多，有较多的管理文化积淀，部门老总副总都是本条线专家，职能明确，对业务熟悉，专业水平高，管理能力强，管理及岗位文化积淀较好，有利于下一手交接；

4、科技手段防控能力高，系统比较完善，大小系统有100多个，各条线基本依靠科技手段能完成查询、取数、检查、反馈等职能，前中后台在科技系统已明确划分并由系统控制；

5、考核机制完善，实行KPI考核，所有指标要求都列入考核，轻微违规有积分、一般违规有经济处罚、稍重违规有行政处分，而且这些都要进入网点KPI考核中，与网点负责人、员工的收入、评先评优、提拔任用等挂钩，考核机制真正能全方位发挥作用；

6、我们农信系统跟商业银行对比有的优势：商业银行决策链不如农信社灵活，短、快；商业银行员工的创新能力无法发挥，创新性不足。

三、商业银行可参考借鉴的先进经验及做法：

1、员工行为排查工作由谁主管谁排查，谁排查谁负责；员工家访制度由主管负责人每年完成30%的员工的`家访工作，并做好登记及报告；拟在9月底前下文进行明确并开展实施；

2、员工教育制度：一班二讲三堂课三教育，

一班指高积分学习班

二讲业务条线、内控案防条线每周一讲

三堂课领导每季法纪课、警示教育课、部门下去宣讲课

三教育换岗位教育、爱岗敬业教育、犯罪成本教育

通过修订员工积分管理办法完善员工违规积分管理，并对积分高的员工采取不同的处罚办法，借鉴建行做法将这些工作融入日常工作中去；

3、案件防控会议制度：四会制度

晨会合规一句话

周会警示教育一段话

月会问题一分析

季会案防工作一总结

向班子报告并列入以后晨会、周例会、月度分析会等议程，时时提醒警示员工；

4、检查工作：三道防线检查，业务，风险合规，稽核；分现场、非现场检查；频率为每月各一次；将案件防控工作量化到部门，督促各部门开展条线的检查辅导频率和深度；

5、整改工作：所有整改都要定措施、定期限、定责任人、定监督人，并与绩效考核挂钩；收到风险提示书部门或支行要在15个工作日完成组织学习、部署、检查、整改等措施；

四、今后我行案防工作思路

一是推行网点内控评级分等级管理：拟在本年内推进此项工作，对所有网点进行内控评价，并对好中差网点采取不同的政策，评级结果与绩效考核、检查频率、评先评优、晋升等挂钩，采取一年一评；

二是借款客户准入时要签廉洁共建协议书，拟结合借款客户、供应商、承包商一并列入廉洁共建范围，9月将制定相关制度并下发文件予以明确具体内容和要求等。

三是开展员工行为排查，落实员工家访制度，各支行（部门）负责人对本行（部）员工的家访，总行领导负责中层干部的家访，通过家访，全面了解员工思想动态，力争及早发现和解决问题。

银行案防工作报告3

10月30日，作为建设银行的一名新员工，第一次有幸同网点主任一起参加了行领导组织的银行案件防范会议，在会议上，各个网点主任汇报了上个季度的案件及防范情况，会计部门张经理进一步强调了合规操作的重要性，此次会议以韩行长的总结而告终，我认真参加了学习，并仔细记录下了发生在周边人身上的错误，引以为戒。特别是看了下午播放的警示教育片，我的心情久久不能平静。影片中讲述的是几个具有影响力的国企领导怎样走向了不归路，他们用声泪俱下的忏悔，用他们对自由和生活的渴望，给我们敲响了警钟，沉思之后，颇多感慨。

“天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的”，“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼，而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。

人是万物之灵，人和动物最大的区别就在于人有自制力。我们每一个生命都是极其偶然的存在，而人从生下来那一刹那起就注定要回去。我们所拥有的生命原本就是一种责任和承诺———对父母、对亲友、对社会。然而，生命太短促了，我们更应该倍加珍惜。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美好的东西，那么他的生活将非常愉快。而守住诚实、正直、忠贞、善良和表里如一的品质最终才会获得幸福。其实在生活中，富贵的人并不一定幸福，贫穷的人也并不见得痛苦。何况我们只要踏踏实实、认认真真干工作，也不可能沦为贫穷阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪守法做好人呢？

作为一名建设银行的新员工，在自己的岗位上不仅要尽职尽责、安份守纪、保质保量地做好每一天的工作，还应该具有敏锐的观察力，智慧的头脑，在工作中和一起共事的同事共同坚持制度，严格按照各项规章制度办事，才能有效地抑制案件发生。按规定程序办理业务做到一笔一清，一方面，让自己的工作更加完善；另一方面，也让自己的工资收入颗粒归仓。

此外，要加强学习，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，在自己的岗位上要坚定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己，走好人生路。

银行案防工作报告4

为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神，有效开展“合规文化和执行力建设年”活动，消除重大违规和外部欺诈隐患，防控合规和案件风险，按照市银监分局的统一部署和要求，工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标，坚持落实总行《案件防范工作责任制》的基础上，确保了全行经营安全。具体做法是：

一、加强组织领导。

在市银监分局20xx年案防工作会后，分行行长杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议，专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领导小组。风险内控部全面负责自查的组织领导工作，制定自查工作实施方案；指导全行排查工作，听取检查组的工作情况汇报；研究制定检查发现问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的处理意见；及时报告发现的重大案件和线索；审定自查工作报告。

二、分工明确责任。

根据银监局要求和省分行制定的检查方案，会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面，并根据专业属性明确每个方面的牵头责任部门：一是运行管理业务的合规性；二是大额存款业务的合规性；三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况；四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及业务操作指南管理情况；五是回购型保理业务合规性；六是财务、中间业务及表外业务定价开展情况；七是法人客户信贷合规性；八是个人住房贷款业务合规性；九是银行承兑汇票业务合规性；十是业务运行风险管理有效性。为确保自查质量和效果，分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》，各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。

三、检查分层负责。

按照“谁检查，谁负责”的原则，分行以专业部门为单位组织自查，负责制定本专业的检查实施方案，明确检查人员和检查责任，并对自查结果负责。并且明确规定：自查结束后，若是上级行或外部监管检查再发现新的问题，将追究相关专业部门主要负责人和检查人员责任。

四、全面落实整改。

各支行和市分行专业管理部门对20xx年各项检查中发现问题的整改落实情况进行分析，检查本专业的易发案部位和薄弱环节，划定案防重点，加强合规管理。对屡查屡犯问题开展深层次的研究，从机制上和管理流程上研究相关措施，提出根本的解决方案，加强对基层网点整改工作的指导和督促。对此次检查发现问题，制定整改方案，落实整改责任人和时限，确保问题及时整改到位。

五、严格责任追究。

分行各部门对自查中发现的违规问题进行积分处理，实行“谁检查、谁认定、谁处理、谁积分”的原则。对发现的严重违规违纪的机构和责任人依照相关制度规定严肃处理。对屡查屡犯现象严重的机构和责任人进行通报。对发现漏洞没有补上，防范措施没有跟上，整改没有落实而留下案件隐患的，从严追究责任。

六、建立重大案件报告制度。

分行对检查中发现的重大案件和线索，在事后要求及时填写《有关重大事项报告表》，并按照规定立即向银监部门和省分行报告，因特殊原因不能按时报告的，特殊原因消除后及时补报，并说明原因，切实保证不出现延误事件，确保案件防范的工作质量。

银行案防工作报告5

20xx年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行认真贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“安全为集体，人人保安全”的良好氛围，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行20xx年上半年案件防范及安全保卫工作情况汇报如下：

一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实

（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的《20xx年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的相关要求，积极组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20xx年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参与意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内控制度执行情况及风险事件；并经常带领安保工作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参与全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻注意掌握辖内安全动态，及时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。

（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度，在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，积极收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三，结合辖内社会治安形势，提升案防意识，抓自查促整改，使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识，增强忧患意识和紧迫感，克服麻痹和侥幸心理，做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。

二、抓队伍建设，提高安全防范技能

在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设，紧抓队伍身体素质锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求他们熟练掌握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。

三、完善制度及管理体系，加大风险防控力度

（一）强化检查整改。为促进安全保卫工作制度化、规范化，落实检查效果。年初，我分行积极认真总结20xx年度安全保卫工作情况，根据总行制定的安全保卫检查实施办法和违规违纪处罚实施细则，采取常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式，时刻注意掌握辖内安全保卫工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。

（二）加强技防物防建设。根据分行树立的“安全无小事”的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则，完善了分行技防物防建设。定期按照巡检制度做好设备巡检，积极配合总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格按照公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上积极对ATM自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。

（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推进业务发展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调配合，按照风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，及时消除隐患，将分行各项内控制度落到实处。

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『叁』 银行案件警示教育活动总结报告范文

为了落实XX银保监局《关于开展银行业金融机构案件警示教育活动的通知》和总行关于在全行集中开展警示教育活动的要求，XX支行以组织全员观看系列案防警示教育片和学习《银行业金融机构从业人员职业操守指引》等文件为契机，认真开展警示教育活动，结合实际，对照规定进行学习和讨论，教育支行全员遵章守纪，合规经营，筑牢思想道德防线。现将活动开展情况总结报告如下：

一、抓好动员，部署落实

根据总行通知精神，XX支行把开展好警示教育活动作为强化员工职业道德教育、预防职务犯罪的重要抓手，在5月份对开展警示教育活动进行了动员，进一步统一了全员的思想，要求全员充分认识开展警示教育的重要性和紧迫性，并按活动计划组织全员集中观看了警示教育片《不可逾越的底线》，学习了《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。

二、查教结合，自查自纠

警示教育片《不可逾越的底线》讲述了以林启凤为代表的银行员工，从优秀员工裂变成人民罪人的故事，看后令人深省。XX支行行长和副行长表示，作为党员领导干部，从敬权慎行到滥权妄为，因为信仰的缺失一步步走向堕落，值得每一位党员领导干部深思，我们必须以案为鉴，做到警钟长鸣。作为支行领导，要认真落实全面从严治党“第一责任人”责任，忠诚担当，严格自律，以上率下。一是要学纪晓规，明辨是非;二是要防微杜渐，谨小慎微;三是要严防死守，坚守底线。通过自查督导等工作形式，XX支行全员认真查找了工作中存在的薄弱环节，及时整改，并就问题产生的根源和原因，制定切实可行的整改措施。

三、以案为鉴，制定措施

为做好党风廉政建设工作，XX支行将从以下几个方面抓好落实：

一是进一步加强警示教育工作，让广大员工牢固树立正确的利益观、价值观和人生观，增强廉洁从业意识。

二是对照警示教育活动和岗位的职责、任务和要求，排查工作中存在的履职不到位问题，认真加以整改。

三是对制度规定进行再学习，进一步强化基层员工案防意识和自我保护意识。
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(10).乡镇干部纪律教育学习月活动总结（四篇）

通过开展此次警示教育活动，XX支行员工遵章守纪、合规经营的意识进一步增强，思想道德防线进一步巩固。全体员工纷纷表示，将对照思想实际，牢固树立正确的人生观、价值观、权力观，不断强化依法合规意识，切实遵守规章制度，踏实履行职业操守，维护支行风清气正、干事创业的良好发展环境。 ;

『肆』 农发行夏县支行开展常态化警示教育工作

为充分发挥警示教育作用，进一步推进合规文化建设，有效防范化解案件风险，培育全行员工合规操作意识，近日，农发行夏县支行组织开展警示教育集中学习活动。

本月警示教育采用集中学习和自查自纠相结合的方式。一是贯彻落实上级行警示教育活动实施方案，组织学习上级行下发的《常态化警示教育指导性案例》及《违规违纪案件通报汇编》。二是在集中学习的基础上，大家联系工作实际，开展学习讨论，自查自纠，分享感悟、交流思想，充分认识到了违法违规的严重性、危害性。

通过此次警示教育集中学习，我行全体员工强化了知敬畏、存戒惧、守底线的意识，真正在思想层面上提高认识，正确把握当前党风廉政建设新形势，以案为鉴、以案促改，在对照反思中自警、自省、自励，自觉依法办事、依规操作、廉洁自律。不断把新的精神、新的风貌体现到工作中去，营造谋发展、思进取，争一流的良好氛围。

『伍』 如何做好新形势下银行案件防控工

防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作，也是新形势下研究和探讨的重要课题。分析近年来案件发生的原因及特点，基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节，应引起我们的高度重视和关注。面对当前银行业违法违规问题频发的严峻形势，如何抓好案防工作，应增强防范意识，强化内部管理，实现案防关口前移是我行当前防范和遏制案件的重中之重。 一、当前案件风险形成的主要原因及表现 1、思想教育不到位，道德滑坡。案件警示教育说起来重要，抓起来热闹，往往停留在表面现象，没有真正深入下去，对员工的思想教育缺乏针对性和有效性，导致员工的思想观念滑坡，不能树立正确的人生观和价值观。特别是对员工“八小时”以外的活动失去控制，不知道员工在想什么，有的明明知道有不良行为和表现，但却不采取措施，也不向上级行报告，纵容其发展最终走向犯罪。 2、管理人员特别是机构负责人，存在经营指导思想不端正。主要表现在管理上存在“一手硬，一手软”，片面追求业务发展，忽视内部管理和风险防范，不能正确处理业务发展与风险控制的关系，把主要精力放在业务发展上，对自身存在的……【本篇约3000字，会员请先登录后查阅】

『陆』 银行警示教育活动总结报告范文（两篇）

银行警示教育活动总结1 为进一步增强员工依法合规、风险防范和自我保护意识，工商银行xx分行自20xx年2月起在全行员工中开展“学案例、纠违规、抓整改”警示教育活动。 一、以案为鉴 抓学习教育 组织观看。以支行、部室为单位，组织管理人员、党员干部、重要岗位人员观看《警示教育片》、参观警示教育基地，集中观看活动覆盖所有员工。观后组织员工谈观后感，集中开展讨论。 学好案例。工商银行xx分行结合《警钟》和行业新编案例对全员开展警示教育，通过重点条款讲解、集中教育、员工自我、案例剖析、风险排查教育等形式加强员工学习教育，倡导员工通过学习案例，汲取教训、改进内部管理，严格制度落实、强化风险防控。学习制度。以支行、部室为单位，采取集中学习、专题培训、专题讨论、专人讲解和个人自学以及监察室、内控合规部、人力资源部上门宣讲的方式，组织员工对规章制度和风险案例进行学习，加深对规章制度的理解和把握。重点学习总行《案件防范责任制管理办法》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》《客户经理风险防控管理实施办法》《支行行长岗位风险预警防控办法》以及下发的风险事件通报。 开展廉政谈话。工商银行xx分行通过集中廉政谈话、约见谈话、“一对一”谈话，告诫谈话、诫勉谈话等形式，重申纪律要求，指出存在的.问题和不良倾向，提出整改意见，进一步提高管理人员的理想信念、党纪法纪观念，明确各项廉政规定，做到廉洁从业。 二、学以致用 边学边改 一是边查边纠。工商银行xx分行根据案例所揭示的在内部管理、制度学习和监督检查等存在的问题，举一反三，认真查找和深入整改本单位和个人存在的相关问题。在学习案例时，让员工了解基本案情、作案手段、发案原因和人员处理等情况，引导员工深入剖析问题、查找原因、揭示风险，切实起到吸取案例教训、改进内部管理，严格制度落实、强化风险防控的作用。二是走访客户、与员工座谈，征求客户经理、重要岗位人员在职业道德、业务操作方面建议，抓好问题整改。 三是检查指导，抓好小企业信贷、个人住房和经营性贷款、信用卡分期付款、民间融资和担保、资产风险管控、集中采购等重点领域和重点环节风险点整改工作。四是分析整改，针对存在问题，坚持边检查评议、边落实整改，对自我检查和组织检查中发现的问题，要及时改正，防止走过场，提出改进与完善的意见。 三、建章立制 消除隐患 把学习教育、查找问题隐患、建章立制，对照整改贯穿活动的始终。各项活动结束后，分行“五个一工作法”领导小组成员对全辖警示教育活动开展情况进行检查评价和总结，促进教育活动的常态化和长效化。各行分管检监察人员主动发挥组织、协调作用，及时督促、检查、报告教育活动情况。 银行警示教育活动总结2 按照市分行纪委《关于集中开展警示教育活动的通知》要求，我行以组织全员观看总行系列案防警示教育片为契机，认真开展警示教育活动，结合实际对照规定进行自查和排查，进一步教育全行员工遵章守纪，合规经营，筑牢思想道德防线，进一步增强了干部员工合规经营和自我约束意识。现将活动开展情况汇报如下： 一、抓好动员部署。 根据市分行纪委通知精神，我行把这次警示教育活动作为强化员工职业道德教育、预防职务犯罪和推进内控管理的重要抓手。在11月份案防分析会上，行长×××同志对开展警示教育活动进行了动员，进一步统一思想，认清形势，要求全行充分认识开展警示教育的重要性和紧迫性，以开展警示教育活动为契机，强化内控制度建设，提高执行力。支行明确此次警示教育活动由办公室牵头，全行参与、分层推进。制定了警示教育活动方案，分别组织管理人员、营销人员、重要岗位员工和其他员工观看和讨论8场次，支行领导班子成员带头观看警示教育片，带头参加讨论。截至12月29日，全行员工全部观看了警示教育片，警示教育活动覆盖面达100%。 二、抓好学习讨论。 我行在教育活动中注重加强学习讨论，深化员工思想认识。一是围绕典型案件，认真分析作案手段、案发原因、防范要点及内控管理中存在的问题，深刻认识案件对于集体和个人的危害，进一步提高全员业务素质和敬业精神。二是围绕基本制度，深化内控案防制度和案件管理规定的学习，使全体员工真正受到教育，真正提高拒腐防变、廉洁从业的自觉性。 三、抓好对照检查。 警示教育活动中，我行坚持教查结合、注重实效，认真查找工作中存在的薄弱环节，及时整改。针对案例揭示的问题，要求全行员工，特别是管理、营销人员和各部门，联系思想和工作实际，对照检查执行各项制度情况，通过自查，找准问题产生的根源和原因，制定切实可行的整改措施。 （1）.银行典型案例警示教育心得体会范文（三篇） （2）.银行员工警示教育心得体会1000字（两篇） （3）.单位职工观看党风廉政警示教育片观后感范文（三篇） （4）.党员干部党风廉政警示教育片观后感范文（三篇） （5）.领导干部党风廉政教育警示片观后感范文（三篇） （6）.医护人员以案促改警示教育心得体会1200字 （7）.领导干部以案促改警示教育心得体会2000字 （8）.银行以案促改警示教育心得体会范文（三篇） （9）.教师典型案例警示教育活动心得体会（三篇） （10）.党员干部典型案例警示教育活动总结报告（三篇） 一是对照思想实际，牢固树立正确的人生观、价值观、权力观，自觉提高依法合规意识，切实遵守规章制度，踏实履行职业操守，珍惜职业生涯。 二是对照内控案防制度和自身岗位履行内控案防的主要职责、任务和要求，排查内控案防工作中存在的履职不到位问题，认真加以整改。 三是对《关于加强银行业突发事件报告工作的通知》、《案件线索处置规定》、《员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法(试行)》等与员工利益密切相关的制度规定进行再学习，进一步强化基层员工案防意识和自我保护意识。 通过开展这次警示教育活动，全行员工遵章守纪、合规经营的意识进一步增强，思想道德防线进一步巩固，必将为全行业务又好又快发展提供坚实保障。

『柒』 农村信用社案件防控治理的培训方案

一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自我保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。
四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在农村信用社经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。
总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！

『捌』 银行合规教育活动总结

银行合规教育活动总结（通用6篇）

在经历了某次活动以后，我们从中吸收了不少新的知识，你会有什么样的总结呢？那么我们该怎么去写活动总结呢？以下是我为大家整理的银行合规教育活动总结，希望能够帮助到大家。

银行合规教育活动总结 篇1

综合柜员，是直接面对客户的群体，更是信用社服务的窗口，柜员的日常工作是单调的，面对各种客户，柜员要熟练操作，热情服务，日复一日，用点点滴滴的周到服务让客户真正体会到信用社的真诚。通过这点时间的学习，我要求自己做到一下几点：

一、努力学习，掌握过硬的业务本领

社会发展的步伐日益加快，社会主义事业突飞猛进，银行作为一个重要的社会产业部门，只有符合这种行进的律动，才能真正发挥其应有的作用。银行员工如果无所用心、因循守旧、默守陈规，感受不到社会迅猛前进的步伐，就势必被历史所淘汰。与时俱进的银行业要求员工迅速跟进，始终保持一种进取精神，实现与社会发展的同振共频。

处在现代经济发展中心的银行及其员工更应有学习要求、学习精神、学习能力，因为我们处在一个知识创新的时代、终身学习的时代，知识更新目不暇接，金融产品、金融服务日新月异，只有顺应生产力发展的新要求，以“学”为核，讲学风、钻学问、增学识，把学习作为一种思想境界、一种精神追求、一种生活方式，做到工作学习化、学习工作化、生活学习化、学习生活化，不断学习、主动学习、终身学习，学以致用，增强学习能力，走上一条自我学习、自我变革、自我超越、自我发展的健康之路，才能获得新知识，拥有新理论，拓展新视野，开阔新思维，掌握新技能，增长新本领，适应新形势，迎接新任务，满足新要求，解决新问题，实现新突破，跟上新时代，创造新业绩，才能避免“江郎才尽”的尴尬，才能从根本上消除“本领恐慌”，才能避免淘汰出局的厄运，才能提高立足本职作贡献和驾驭市场经济的能力。

同时，还要敢干否定自我，正视自我，承认自我不足，要在否定自我中纠正偏差、修正自己、发展自己、完善自己，搞好自我调节。要接受不同意见，接受来自不同角度的批评，要在批评中看到差距，找到不足，而后追求卓越，自强不息，永不言败。

二、保持良好的职业操守，恪守法规

道德是一个人的灵魂，是支撑人格的金梁玉柱，现代银行员工必须具备的个人素质应该是道德自觉。天行健，君子以自强不息；地势坤，君子以厚德载物。这一名句，表达了中华民族的民族精神和思想道德准则，也是银行员工必须具备的思想品质和道德情操。因此，银行员工应以“德”为纲，讲德治、修德身、铸德魂，将高度的道德自觉、严格的道德自省、不懈的道德坚持作为为人处事的第一要务。现代企业经营需要合作精神，银行员工需要协作态度，专业之间、岗位之间有分工、相互制约，但又互为条件、相互依存，相辅相成。工作中的协调配合，经营中的相互联动，会使员工与企业真正成为事业共同体、利益共同体、命运共同体，会给银行带来更广阔的发展空间。公道正派，按原则办事，循程序操作，以“公”为先，出公心、谋公利、秉公道，也是银行员工应该努力做到的。

不积跬步无以致千里。不积小流无以成江河。对于我们一线柜员而言，我们的对于规章制度的严格遵守，就是要不分熟客户和生面孔，在我们眼里应该一视同仁。热情服务，合规办业务。牢记我们的规章制度，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，自始至终都按照规章办事。就像上面的事例一样，我应该对那个老客户承认自己的“胆小”，并对他解释，我这样的胆小，才是真正的对客户负责，对我的本职工作负责。而我违规对客户办理了业务，虽然很快速，但是稍有不慎，对客户和信用社将造成不可估量的损失。

我们前台是信用社的关键，我们的业务操作不出案件，不出事故，就必须要合规。而只有我们合规了，我们的信合事业才能稳健的发展。那么，就让我们从现在开始，从每一张传票开始，从每一笔业务的操作环节做起，要做到，时时合规，事事合规，人人合规。用愿违规，能违规和不敢违规来约束自己。为信合事情贡献自己的力量。

银行合规教育活动总结 篇2

合规经营是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。通过全行展开的内控制度学习，使我对合规有了更加深刻的认识。作为建行的一名新员工，我深刻体会到合规意义重大。现在就这次学习谈谈自己的体会：

一、对合规经营的认识理解

1、合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

2、合规经营是完善商业银行制度体系的需要。银行赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的.每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。银行的发展一定要以合法、合规经营为前提，才能从源头上预防风险。

3、合规经营是银行实现发展目标的重要保证。合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证银行业务的经久不衰。

二、对今后在工作中加强合规意识的要求

1、加强合规操作意识并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总觉得有些规章制度在束缚着业务的办理，在制约着业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，来自我们才有保护自己和广大客户的权益的能力。思想教育要到位就是让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。其次，要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。再者，要树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

2、合规操作到位。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。所以一是管好自己。坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。

通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定》，增强了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热情，提高了工作中的自律意识。我们广大职工在日常的工作中要“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

银行合规教育活动总结 篇3

自从开展合规文化建设大讨论活动以来，我认真学习了相关篇目，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是中国银行信仰和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了中国银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动中国银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解：

一、加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。

开展合规文化教育强化学习提高熟悉树立企业良好形象。我深刻的认识到加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。

当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。

要在我系统内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升我行形象。一方面，要提高全体员工对加强合规文化教育的熟悉，员工是合规文化建设的主体，又是合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，力求使员工队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工正确把握合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。

二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。

合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应长远发展的机制。从我行来看，他应该包括精神文化、价值观念、目标、制度、环境、形象、礼仪、标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工熟悉到邮政银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在邮政储蓄这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对邮政储蓄的改革与发展有何建设性意见。

要通过谈熟悉，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，果断纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。

最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。

银行合规教育活动总结 篇4

近期，上级开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照上级部门下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。

一、爱岗敬业、无私奉献

在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为建行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。

讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。

二、加强业务知识学习、提升合规操作意识

“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。

加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要求我们广大的员工严格执行。

三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识

银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。

银行合规教育活动总结 篇5

为进一步增强员工依法合规、风险防范和自我保护意识，工商银行xx分行自20**年2月起在全行员工中开展“学案例、纠违规、抓整改”警示教育活动。

一、以案为鉴抓学习教育

组织观看。以支行、部室为单位，组织管理人员、党员干部、重要岗位人员观看《警示教育片》、参观警示教育基地，集中观看活动覆盖所有员工。观后组织员工谈观后感，集中开展讨论。

学好案例。工商银行xx分行结合《警钟》和行业新编案例对全员开展警示教育，通过重点条款讲解、集中教育、员工自我、案例剖析、风险排查教育等形式加强员工学习教育，倡导员工通过学习案例，汲取教训、改进内部管理，严格制度落实、强化风险防控。

学习制度。以支行、部室为单位，采取集中学习、专题培训、专题讨论、专人讲解和个人自学以及监察室、内控合规部、人力资源部上门宣讲的方式，组织员工对规章制度和风险案例进行学习，加深对规章制度的理解和把握。重点学习总行《案件防范责任制管理办法》《员工行为禁止规定》《员工违规行为处理规定》《客户经理风险防控管理实施办法》《支行行长岗位风险预警防控办法》以及下发的风险事件通报。

开展廉政谈话。工商银行xx分行通过集中廉政谈话、约见谈话、“一对一”谈话，告诫谈话、诫勉谈话等形式，重申纪律要求，指出存在的问题和不良倾向，提出整改意见，进一步提高管理人员的理想信念、党纪法纪观念，明确各项廉政规定，做到廉洁从业。

二、学以致用边学边改

一是边查边纠。工商银行xx分行根据案例所揭示的在内部管理、制度学习和监督检查等存在的问题，举一反三，认真查找和深入整改本单位和个人存在的相关问题。在学习案例时，让员工了解基本案情、作案手段、发案原因和人员处理等情况，引导员工深入剖析问题、查找原因、揭示风险，切实起到吸取案例教训、改进内部管理，严格制度落实、强化风险防控的作用。二是走访客户、与员工座谈，征求客户经理、重要岗位人员在职业道德、业务操作方面建议，抓好问题整改。

三是检查指导，抓好小企业信贷、个人住房和经营性贷款、信用卡分期付款、民间融资和担保、资产风险管控、集中采购等重点领域和重点环节风险点整改工作。四是分析整改，针对存在问题，坚持边检查评议、边落实整改，对自我检查和组织检查中发现的问题，要及时改正，防止走过场，提出改进与完善的意见。

三、建章立制消除隐患

把学习教育、查找问题隐患、建章立制，对照整改贯穿活动的始终。各项活动结束后，分行“五个一工作法”领导小组成员对全辖警示教育活动开展情况进行检查评价和总结，促进教育活动的常态化和长效化。各行分管检监察人员主动发挥组织、协调作用，及时督促、检查、报告教育活动情况。

银行合规教育活动总结 篇6

按照市分行纪委《关于集中开展警示教育活动的通知》要求，我行以组织全员观看总行系列案防警示教育片为契机，认真开展警示教育活动，结合实际对照规定进行自查和排查，进一步教育全行员工遵章守纪，合规经营，筑牢思想道德防线，进一步增强了干部员工合规经营和自我约束意识。现将活动开展情况汇报如下：

一、抓好动员部署。

根据市分行纪委通知精神，我行把这次警示教育活动作为强化员工职业道德教育、预防职务犯罪和推进内控管理的重要抓手。在11月份案防分析会上，行长同志对开展警示教育活动进行了动员，进一步统一思想，认清形势，要求全行充分认识开展警示教育的重要性和紧迫性，以开展警示教育活动为契机，强化内控制度建设，提高执行力。支行明确此次警示教育活动由办公室牵头，全行参与、分层推进。制定了警示教育活动方案，分别组织管理人员、营销人员、重要岗位员工和其他员工观看和讨论8场次，支行领导班子成员带头观看警示教育片，带头参加讨论。截至12月29日，全行员工全部观看了警示教育片，警示教育活动覆盖面达100%。

二、抓好学习讨论。

我行在教育活动中注重加强学习讨论，深化员工思想认识。一是围绕典型案件，认真分析作案手段、案发原因、防范要点及内控管理中存在的问题，深刻认识案件对于集体和个人的危害，进一步提高全员业务素质和敬业精神。二是围绕基本制度，深化内控案防制度和案件管理规定的学习，使全体员工真正受到教育，真正提高拒腐防变、廉洁从业的自觉性。

三、抓好对照检查。

警示教育活动中，我行坚持教查结合、注重实效，认真查找工作中存在的薄弱环节，及时整改。针对案例揭示的问题，要求全行员工，特别是管理、营销人员和各部门，联系思想和工作实际，对照检查执行各项制度情况，通过自查，找准问题产生的根源和原因，制定切实可行的整改措施。

一是对照思想实际，牢固树立正确的人生观、价值观、权力观，自觉提高依法合规意识，切实遵守规章制度，踏实履行职业操守，珍惜职业生涯。

二是对照内控案防制度和自身岗位履行内控案防的主要职责、任务和要求，排查内控案防工作中存在的履职不到位问题，认真加以整改。

三是对《关于加强银行业突发事件报告工作的通知》、《案件线索处置规定》、《员工抵制检举重大违规违纪行为和堵截案件奖励办法(试行)》等与员工利益密切相关的制度规定进行再学习，进一步强化基层员工案防意识和自我保护意识。

通过开展这次警示教育活动，全行员工遵章守纪、合规经营的意识进一步增强，思想道德防线进一步巩固，必将为全行业务又好又快发展提供坚实保障。

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『玖』 银行警示教育活动总结

银行警示教育活动总结

范文一

通过观看廉政图片展览、警示教育片，预防职务犯罪讲座，迷途者的现身说法以及行领导的集中廉政谈话，我的心灵受到了极大的震撼，感触很多、体会很深，更加坚定了要廉政、勤政、为人民服务的信念。通过思考，总结了几点我的心得体会：

一、利用反面教材，引以为戒。认清大窟窿都是由小砂眼演变而成的，必须慎初、慎微、慎独;认清行贿者总是披着热情、友好的外衣，处心积虑地投你所好，借用你的权力为他服务，必须提高警惕，慎好、慎友、慎权。

二、树牢防腐意识，切莫糊涂。在廉洁问题上犯不得一点糊涂，抱不得一点侥幸思想。面临各种诱惑和考验时，要自觉拒腐防变，否则，不但毁了自己的一生、又危害家庭，更危害了国家利益、危害了社会。今天，几个犯人的现身说法，在让我们感到无比惋惜的同时，又不难发现他们共有着以下四个特点：一是都曾受到家庭、组织的良好教育，都曾是对社会、对人民有用的栋梁之才;二是都有辉煌的过去，曾在自己的岗位上做出了较为显著的工作成绩，得到了组织和群众的信任;三是都曾担任一定的'领导职务，手中都或多或少掌握一定的权力;四是最终走上犯罪道路、成了人民的罪人都不是偶然的，都是因为放松了学习，放松了世界观改造，而失去了拒腐防变能力。他们走上犯罪道路，组织惋惜，家人痛心，自己悔恨。前事不忘，后事之师，我们必须从他们身上吸取教训，以此为鉴。

三、慎用手中权力，造福社会。权力是一面双刃剑，用好权会给社会做更多的好事、实事，用不好权也有可能会毁了自己、毁了家庭、贻误事业、危害社会。迷途者的现身说法也表明在走上领导岗位之初，还是慎重掌权，慎重用权，但当获取了荣誉和得到领导的信任后就渐渐变得麻木不仁，放松警惕，混淆甲乙方，称兄道弟，无形中将权力变成以权谋私的资本。我们必须引以为戒，从他们身上吸取教训。

四、端正人生态度，知足常乐。钱财是过眼云烟，幸福才是永恒。万恶皆因贪字起，贪念会让人的私欲无限膨胀，直至冲昏头脑，失去理智。迷途者的现身说法无一不是因为贪欲之手触及法律底线，而受到了党纪国法的严厉制裁。因此，我们在工作和生活中，不要一切向“钱”看，不要搞“攀比”，珍惜现有岗位和待遇，算好七本帐，不要迷失方向，在履行岗位职责时，才能真正做到廉洁奉公，问心无愧。

五、加强学习改造，自警自律。在当前市场经济条件下，人们的思想观念、生活方式和价值取向都发生了多方面的变化，一定要不断加强对党的方针、政策和党纪国法、部门法规的学习，更要加强自身的世界观的改造，树立正确的思想信念，努力增强廉洁自律意识，不断提高反腐倡廉的自觉性和自身免疫力，始终牢记党员标准、岗位职责，常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心，不法分子便无机可乘。时刻提醒自己，约束自己，扎扎实实做好工作，从身边的每一件小事做起，无论何时何地都不能放松对自己的要求。

要在保证自身廉洁的前提下，加强部门党风廉政建设工作，自觉接受组织和群众监督，加强员工教育管理，完善制度，杜绝管理漏洞，强化监督，保护好队伍稳定;加强自身抓廉政建设的能力提升，与时俱进地改进工作方法和手段，把廉政建设的成果切实转化为企业经营效益。

范文二

一、加强学习，不断提高员工自身修养。努力把员工思想学习常抓不懈，才能不断提高员工的素质和正确的观念，才能让广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观。用更高标准严格要求自己，筑牢拒腐防变的思想道德防线，对名利欲望和物质享受时刻保持一种淡泊的状态，真正做到堂堂正正做人，干干净净做事，树立**银行的良好形象。

二、强化教育，增强防范案件的警惕意识。首先，对新入行员工分期分批进行全面培训，熟悉我行的各项管理规定和制度，牢固树立银行从业行为。其次，进一步强化在职员工的学习和培训，适时利用星期天和晚上时间通报银行各种案件发生情况，改进和完善内控机制各项措施办法，增强警惕意识。

三、加强制度管理，防范各类风险。对干部员工执行制度管理，在提高操作技能水平的同时，也要增强案件防控意识。通过对会计部门、信贷部门、审计部门、科技部门等重要岗位的人员加强监督和管理;对高管人员及重要岗位实行严格的轮换制度等方式，实现防范各类风险的目的。

四、防微杜渐，将一切犯罪苗头扼杀在摇篮里。加强全体员工的法律法规和行规行纪学习教育，随时提醒案件频发细节和关口。并加强对员工八小时之外社会生活的教育和监督，强调了审慎交友原则，规范员工的从业行为，逐步建立健康的行业情操，为提升干部员工的思想道德水平打下坚实基础，将一切犯罪苗头扼杀在摇篮之中。

通过这次参观展览，以这些案例做警示，将进一步增强我行对做好廉政建设方面的工作，同时也起着十分重要的意义，我们将在以后的工作当中用廉洁的作风、正义的形象共同创造**银行更加稳健美好的明天。

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『拾』 2018年案件警示教育活动方案范本（2篇）

2018年案件警示教育活动方案范本（2篇）

案件警示教育活动方案1

本院各部门：

为进一步增强全院干警的宗旨意识、服务意识和廉洁自律意识，树立为民务实清廉的良好形象，及时纠正当前法院存在的少数干警宗旨意识不强、法纪意识淡薄等问题。院党组决定在全院组织开展以案明纪警示教育活动，认真排查影响法院形象以及影响法院干警廉洁办案的问题，现将有关事宜通知如下：

一、总体要求

通过组织开展警示教育活动，以周建年、冯方明严重违纪违法案件为典型案例，深刻剖析其产生腐败的原因和制度、监督上的缺失，认清其严重性和危害性，认真汲取深刻教训。切实加强党员干部的教育，进一步加强党风廉政建设，进一步解决作风建设方面存在的突出问题。做到四个到位：院党组抓党风廉政建设的主体责任落实到位；党员干部和各部门负责人勤政为民、廉洁司法的表率作用落实到位；各项监督制度和廉政风险防控措施落实到位；严格执行党纪法规和司法责任制落实到位。从而促进党风廉政建设常抓不懈、警钟长鸣，推动全院党风政风进一步好转，振奋精神，调动广大干警的工作积极性，推动法院各项工作健康发展。

二、组织领导

成立“绩溪法院以案明纪警示教育活动”领导组。

组长：辛先海

副组长：xx xx xxx xx

成员：xx xx xx xxx xx

此次教育活动办公室设在政治处，联络员：xx。

三、时间范围

本次警示教育活动从201x年12月初开始至201x年2月底日结束，为期三个月。教育对象为全院干警，重点是副科级以上领导及审判、执行重点岗位干部。

四、步骤内容

此次警示教育活动分三个阶段进行，主要开展好“九个一”活动，具体安排如下：

第一阶段：学习提高阶段（ 201x 年 12 月 1 日至 12 月 31 日）

1、开展一次大讨论活动。各部门组织开展一次“以案明纪，引以为戒”专题大讨论活动，全院干警要结合工作和思想实际，谈廉政、谈监督、谈思想，深刻剖析本院违纪违法案件产生的原因和危害，并从中汲取哪些教训。

2、读一本廉政好书，记好廉政日记。采取自学与集中学习相结合、专题讲座与个别辅导相结合等多种形式，重点学习《中国共产党党员领导干部廉政从政若干准则》、《人民法院警示教育案例选编》》.《反腐倡廉10个热点问题》等党纪法规及廉政教材，并记好廉政日记。

3、上一次廉政党课。将廉政党课作为干警培训的重点内容，邀请上级法院领导或本院主要领导上廉政课，组织干警到廉政教育基地接受警示教育，提高干警的党性修养，强化自觉遵纪守法的意识。

第二阶段 对照检查阶段（ 201x 年 1 月 1 日至 1 月 31 日）

4、开展一次交心谈心活动。通过领导班子成员之间、分管领导与中层干部之间、中层干部与部门干警之间的“沟通思想、增进团结”交心谈心，肯定成绩，指出缺点，听取建议，提出要求；开展以“廉内助”座谈会、院领导家访及向干警家属发出“争当廉内助，树立好家风”倡议书相结合的方式，深入干警家庭，了解干警业外生活，号召干警家庭坚持做到：清正廉洁，从家庭做起；爱护家庭，绷紧廉政弦；管好家人，当好监督员；把好家门，当好守门员。把家庭建设成温馨廉洁的港湾，努力创造幸福美好生活。

5、开展一次自查自纠活动。对照党纪政纪和国家法规条规，以民主生活会、组织生活会、部门会议等形式，组织干警对自身廉洁审判，规范执行情况进行自查自纠，开展批评与自我批评。

6、开展一次述职述廉活动。每一位干警均要结合实际，围绕自身工作职责，对照“三严三实”的`要求，进行一次述职述廉活动，各中层干部在全院述职述廉大会上作口头述职，其他干警作书面述职。

第三阶段 总结整改阶段（ 201x 年 2 月 1 日至 2 月 29 日）

7、作一次廉政承诺。结合岗位实际，制定承诺内容，签订廉政责任书，公开做出廉政承诺。承诺内容一要与政治纪律挂钩，立场坚定、遵纪守法；二要与工作岗位挂钩，忠于职守、爱岗敬业；三要与八小时以外管理挂钩，洁身自好、慎重交友；四要与自己的身份挂钩，廉洁司法，潜心为民。

8、为廉政建设进一言献一策。广大干警针对本院廉政建设方面存在的不足指出问题，提出意见，院党组将对提出的意见和建议进行梳理后在一定范围内公开，并对存在问题进行限时整改。

9、写一篇活动总结。参加警示教育的全体干警，要对照党纪法规、法官职业准则，结合这次活动内容，认真总结学习心得，认真查摆问题，认真制定整改方案，撰写一篇2000字左右的活动总结，真正达到“纪律明显增强、作风明显转变、效率明显提高”的目的。

三、 有关要求

1、统一思想，提高认识。以案明纪警示教育活动，是加强干警党性修养、树立和弘扬优良作风的迫切需要，对进一步深入我院党风廉政建设工作，营造良好的院风有着重要意义。广大干警要以此次活动为契机，改进作风，增强责任意识，为营造清风气正的环境作贡献。

2、扎实推进，努力创新。广大干警要做到认清形势，积极参与，认真对待，保证不走过场。

3、统筹兼顾，共同落实。各部门要做到以法院核心工作引领警示教育活动，以警示教育活动推动核心工作，努力提高工作水平，树立大局意识。

4、加强宣传，形成氛围。研究室注重收集本次教育活动的相关信息，加强宣传报道工作，进行大剂量、全方位、多角度的立体式宣传，积极营造良好的活动氛围。

案件警示教育活动方案2

为进一步增强全体党员干部的宗旨意识、服务意识和廉洁自律意识，树立为民务实清廉的良好形象，根据市纪委派驻第一纪检组监察室的意见安排，经研究决定，组织全体党员干部开展以案明纪廉政警示教育活动。具体实施方案如下：

一、指导思想

开展以案明纪廉政警示教育活动，主要是通过深刻剖析违纪违法典型案件，教育全体党员干部以案为鉴、闻警自省、净化心灵、提高境界，树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观，坚定理想信念，坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线，自觉做到纪律严明、作风优良、廉洁勤政，为实现更高层次新发展、建设富裕文明新潍坊建功立业。

二、活动组织

成立市老龄办以案明纪廉政警示教育活动领导小组，对机关各科室的教育活动进行检查督导。

组长：xxx

副组长：xx

副调研员xx

副调研员xxx

成员：由机关各科室负责同志组成。

领导小组办公室设在秘书科，负责教育活动的具体组织落实，承办领导小组交办的相关事务。寇建辉同志兼任办公室主任。

三、活动安排

本次教育活动从8月15日开始至9月30日结束，分三个阶段进行。

（一）安排部署阶段（8月13日至8月15）

结合实际，认真研究制定以案明纪廉政警示教育活动的实施方案，及时召开会议，进行动员部署，引导全体党员干部统一思想，深刻认识教育活动的重要意义，明确目标要求、方法步骤和时间安排，充分调动全体党员干部参与教育活动的积极性，大力营造自觉遵守党纪政纪、全员维护党风政风的良好氛围。

（二）学习教育阶段（8月16至9月25日）

1. 组织典型案件学习。 以市纪委编印的《潍水明鉴》为主要教材，结合部门特点，组织全体党员干部从思想和工作实际出发，认真学习，深入讨论，深刻剖析违纪违法典型案件产生的原因及危害，以案明纪、以案释法，谈体会、讲认识、查问题、抓整改、促落实，使全体党员干部充分认识违纪违法的严重性、危害性，汲取教训，引以为戒，防微杜渐，思想上绷紧“防腐弦”,行动上不越“警戒线”，自觉做到遵纪守法、清正廉洁。

每周五下午组织集中学习。活动期间，各科组织好自学。每名党员干部要认真记好笔记，积极主动交流心得体会。

2. 参观廉政教育基地。 组织全体党员干部到本市一家廉政文化教育基地参观，接受廉政警示教育，敲响廉洁自律警钟，增强拒腐防变能力，激发干事创业热情。

9月5日前完成。除特殊情况，一律不得请假。

3. 主要负责人上廉政党课。 紧紧围绕落实党风廉政建设主体责任，落实党风廉政建设责任制和领导干部“一岗双责”，强化对违纪违法案件的责任追究等方面，向全体党员干部上一次廉政党课，教育引导全体党员干部进一步增强反腐倡廉、廉洁勤政的自觉性和坚定性。

9月12日前完成。

4. 廉政征文。 征文以反腐倡廉为主题，以研究探索加强新形势下党风廉政建设和作风建设的新思路、新举措，讴歌廉洁勤政先进典型，弘扬新风正气，剖析违纪违法典型案例，抨击“四风”，鞭挞腐败为主要内容，做到主题鲜明、文风朴实，体裁不限，字数在2500字以内。

9月20日前完成。全体党员干部每人撰写1篇文章，办公室将择优推荐1－2篇报纪检组。

5. 选树廉政典型。 要把培养和选树廉政典型贯穿教育活动始终，努力发掘和培育树得住、叫得响、过得硬的廉洁勤政先进典型，使本单位学有标杆、做有榜样，形成瞄准先进比学赶超的浓厚氛围。

9月25日前完成。选树1名廉洁勤政先进典型，并将先进事迹材料（500字左右）报纪检组。

（三）总结深化阶段（9月26日至9月30日）各科室要在分管领导的具体指导下，组织科室人员认真总结教育活动取得的实效，结合党的群众路线教育实践活动，进一步查找自身存在的作风问题，强化措施，深化整改，不断实现作风转变，提高综合素质。办公室将对教育活动情况进行全面总结。

四、活动要求

开展以案明纪廉政警示教育活动，对于锤炼铁的纪律，锻造好的作风，加强党员干部队伍建设，深入推进党风廉政建设和反腐败工作具有十分重要的意义。全体党员干部必须高度重视，紧密结合各自实际，认真准备，积极参与，务求实效。各分管领导和科室负责人要亲自安排部署，带头参加教育活动，要严格按照方案要求，抓好对分管科室和人员的学习指导，加强对教育活动的督促检查，推进教育活动扎实有序开展，确保活动取得实效。