Ⅰ 证监会网站对上市公司的违规处罚文件在哪里找
登陆证监会网站后，点击“信息公开”，在页面左侧选择你要查看的信息。
望采纳。
Ⅱ 禁止短线交易是否适用近亲属
一、短线交易归入权概述
（一）短线交易归入权的产生及立法目的
短线交易收益归入权，简单来说，就是指：公司依法享有的，将公司内部人短线交易所得收益归自己所有的权利。 我国《证券法》第47 条对短线交易归入权进行了规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”
1、短线交易归入权的产生
短线交易收益归入权立法发端于美国《1934年证券交易法》第16（b）条，
“为了防止受益所有权人、董事或公司高管人员不公平地利用自己与发行人的关系而获得的信息，除非有关权益证券（豁免证券除外）或基于证券的互换协议是因以前约定的债务而善意获得，否则受益所有权人、董事或公司高管人员在任何不超过6个月的期间从先买后卖或先卖后买该发行人的任何该等权益证券或有关任何该等权益证券的基于证券的互换协议而实现的任何利润，应属于发行人所有并可由发行人追回，不管该等受益所有权人、董事或公司高管人员在不超过6个月期间达成该等交易持有已购证券或不回购已售出证券时有何意图。”
2、短线交易归入权的立法目的
短线交易收益归入权产生的原因是什么，亦即立法者出于何种目的创设短线交易收益归入权立法？ 为探究其立法目的，有必要考察权利产生的历史背景。1929年美国股票市场的股灾彻底打击了投资者的信心，美国参议院及货币委员会经过对股市的调查发现，证券市场最大的弊端之一，就是董事、经理及大股东，利用其特殊地位，利用内幕信息买卖股票获益，而现存的普通法几乎没有对公众投资者提供任何的保护。更为明显的是，这些收益是通过对公司的真正所有者—股东的牺牲得来的。其结果导致投资者对交易市场丧失信心，企业越来越难以增加额外的资金。在此历史背景下，便有了短线交易收益归入权立法—“一个天然的经验性规则”的产生。立法者凭其监管经验认为，只要法定的主体在法定的期限内从事了一组或几组互相匹配的反向交易行为，便在很大可能上存在对内幕信息的利用。即使其事实上并未进行内幕交易，这样的行为本身也足以引起证券市场广大公众投资者的怀疑，损伤其信心，不利于证券市场的发展。该法的主要起草人Thomas•G•Corcoran先生在参议院听证时也就本条规定做出了说明，他指出，该条规定是运用一种“粗略而实际”的方法,通过对短线交易收益的强制性剥夺，即通过要求公司内部人返还非法所得，来阻止其滥用公司内幕信息进行交易。其目的在于事前防范，因此不问公司内部人在实际的交易中是否利用了内幕信息。
综上可见，短线交易收益归入权产生于一个内幕交易横行，投资者对证券市场丧失信心，证券市场难以健康发展的时代，短线交易收益归入权立法的目的即在于：其一，预防内幕交易，公司通过对短线交易所得收益行使短线交易收益归入权，使得内部人在短线交易中一无所获甚至得不偿失，从而干脆放弃利用内幕信息进行交易获利的念头，此为直接目的。其二，维护证券市场投资人的信心保证证券市场的公正、公平。这也是美国《1934年证券交易法》的立法意旨，此为终极目的。
（二）短线交易归入权的立法特点
通说认为，短线交易收益归入权立法最明显的特色在于利用一种“粗略而实际”或“直截了当的方法”来防止公司内部人员的内幕交易行为，有学者甚至将其称为德拉古式的严酷法律。[3]在其立法目的的决定下，与其他规制内幕交易的立法相比，短线交易收益归入权的立法特点如下：
1、规制对象的特殊性
早期对内幕交易的禁止主要针对传统内幕人，包括董事、经理、高级管理人员、控制人等。 随着证券市场的发展，信息的重要性日益凸现，人们千方百计地搜寻未被公开的内幕信息。内幕交易的主体日益复杂化，不再局限于传统内幕人。与此相应，禁止内幕交易的立法将更多的市场参与者纳入到了规制的范围，除传统内幕人外，还包括推定内部人、泄露信息者和接受信息者、盗用信息者等。短线交易收益归入权立法所规制的对象仅限于传统内幕人的范围。
2、规制行为的特殊性
通常的内幕交易立法不考虑行为发生的时间，并且仅针对某一次交易行为适用，可能是买进也可能是卖出。 而短线交易收益归入权立法所规制的短线交易行为具有严格的形式限制，包括行为期间的限制和行为方式的限制，即必须是法定期间内一对或几对相匹配的反向交易，
Ⅲ 股市短线交易是指什么
你好，短线投资是指在两三个交易日或一两个星期内，通过低买高卖获取差价收益的投资行为。一旦股价跌破投资者的买入价格就清仓出货，再去购买其他。短线操作时，股价短期波动幅度、涨升空间往往是短线投资最关心的，而上市公司的市盈率、业绩等基本面则不太重要。
风险揭示：本信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策，不构成任何买卖操作，不保证任何收益。如自行操作，请注意仓位控制和风险控制。
Ⅳ 短线交易的技巧有什么 如何操作短线
操作短线,持股周期：首先定位你的操作方式（短线，中线，长线）比如说短线；一般2~5个交易日；若已到自己设置持股时间，当日股价又上涨超过5%，可延迟。
短线交易的技巧：
确认长、中、短趋势。使用基本面或者技术分析法中的趋势型技术指标确认趋势。
根据信号的准确率调整投资资金比例。
在行情回调采用金字塔加码，增加利润。
一旦发出减仓信号、平仓信号果断离场
Ⅳ 违规短线操作被罚款对股票有影响吗
影响不大，发布了很多违规的事件，但对股票影响微乎其微。
Ⅵ 我怀疑一家上市公司内幕交易，上那里举报他管吗
如果是上市的公司，可以去证监会举报。仅仅是怀疑是不足以立案的，需要有实际的证据才行。
Ⅶ 上市公司股东持股5%以下的可以短线交易吗
应该可以的。
Ⅷ 股份少5%的大流通股东频繁短线交易行为需要监管吗
股份少5%的大流通股东频繁短线交易行为需要监管，具体的监管如下：
大股东买卖股份须知
根据《证券法》的规定，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。
对于多次买卖的短线交易，有关规则作了最严格的限定，即：对于多次买入的，以最后一次买入的时间作为六个月卖出禁止期的起算点；对于多次卖出的，以最后一次卖出的时间作为六个月买入禁止期的起算点。
短线交易违规案例：A公司大股东在股份获得流通权后，于2007年3-4月间陆续减持公司股份600万股，但4月末又买入本公司股份100万股。尽管公司声称上述行为系经手人员误操作所致，但此行为已经构成短线交易，所得收益应划归上市公司所有。
董事、监事、高级管理人员买卖股份须知
（一）持股申报及股份转让
根据《公司法》的规定，此类人员应当向公司申报所持有的本公司的股票及其变动情况，在任职期间每年转让的股票不得超过其所持有本公司股票总数的百分之二十五。
1.个人信息申报
有关规则规定，此类人员应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息：
(1)新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
(2)新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
(3)现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；
(4)现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
(5)证券交易所要求的其他时间。
2.可转让股份数量的计算方法
在当年没有新增股份的情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员可转让本公司股份数量=上年末持有股份数量X25%。
对当年新增股份的处理，有关规则分两种情况区别对待：因送红股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股票增加的，可同比例增加当年可减持的数量。因其他原因新增股票的，新增无限售条件股票当年可转让25%，新增有限售条件股票不能转让，但计入次年可转让股票基数。
对当年可转让未转让的股份，有关规则规定应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
计算举例：B公司某高管2006年末持有本公司股票50000股，2007年1月新增买入本公司股票10000股，根据规定，其2007年可转让本公司股票为（50000+10000）X25%=15000股；假设该高管在2007年末卖出本公司股票5000股，则2008年可转让股份数量为（60000-5000）X25%=13750股。
超卖股份违规案例：C公司高管于2006年8月上任，未向交易所及结算公司申报个人资料，未申请将其所持本公司20000股股份进行锁定，2007年5月该高管将股份全部出售，此行为属于超卖行为，其转让股份超过了上年末所持股份的25%。
（二）短线交易的规定
《证券法》第47条规定，此类人员将其持有的该公司的股份在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
短线交易违规案例：D公司高管，于2006年10月―2007年3月间分次买入本公司股份20000股，于2007年6月1日卖出5000股，此行为构成短线交易，因为其最后一次买入时间2007年3月，至卖出时间2007年6月不足六个月，所得收益应划归上市公司所有。
（三）对交易禁止期的规定
为避免此类人员利用信息优势进行内幕交易，牟取不当利益，有关规则明确设定了其买卖本公司股票的禁止期。包括：
（1）上市公司定期报告公告前三十日内；
（2）上市公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后二个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。
禁止期交易违规案例：E公司2007年3月23日刊登了重大投资的董事会决议公告，拟投资2亿元参股某券商，监察信息显示，该公司某董事于3月21日买入本公司股票20000股，此行为属于禁止期交易，涉嫌内幕交易。
（四）其他转让股票受限的情形
除了任期内减持比例、短线交易和交易禁止期的限制外，有关法规还规定了以下情形此类人员不得转让其所持股票：
（1）公司股票上市交易之日起一年内；
（2）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（3）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的；
（4）法律、法规、中国证监会和证券交易所相关规定的其他情形的。
管理层亲属持股的披露问题
有关规则还要求此类人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（1）上市公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（2）上市公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（3）上市公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（4）中国证监会、深交所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司或上市公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，应在买卖行为发生的2个交易日内，通过上市公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。
如何避免违规买卖股份行为的发生
首先，在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》以及各种规则、指引中关于此类投资者股份持有及转让的规定，避免发生短线交易、内幕交易等违法、违规行为；同时应避免误操作行为的发生。
其次，应当在规定时限内委托公司及时向深交所和结算公司申报其个人身份信息，申请锁定其所持本公司股份，这样可以有效地避免超卖行为的发生。
再次，在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查上市公司信息披露及重大事项等进展情况，避免发生禁止期交易的行为。
最后，董秘应牵头做好本公司董事、监事、高级管理人员、公司大股东股份管理的宣传教育工作，提醒本公司大股东和管理层知法、守法，规范交易；同时还应负责做好本公司董事、监事和高级管理人员个人信息的申报工作。
Ⅸ 【证券】大资金短线交易也算违法属于套现行为散户短线交易就合法
关于机构大资金操作，有很多很严格的限制，很容易违法，如果操盘一定要注意。散户没什么限制，除非你资金大，明显影响到股价走势，可能会被账户冻结