A. 请问如何取得CTA(Commodity Trading Advisor)
美国的期货业从业人员必须在美国商品期货交易委员会（CFTC）登记注册，大部分为如下六类：
——期货佣金商（FCM）。这类是法人经纪人，目前我国的期货经纪公司与其相当。
——商品交易顾问（CTA）。这类是出于收费或获利目的，通过直接或间接形式为他人提供是否买卖期货或期权合约建议的自然人。CTA是具有法律地位的独立交易经纪人，有自己的经营场地或办公室。可以接受客户的委托以及向客户直接收费或按照协议分取利润。但收到客户的资金必须以期货佣金商的名义存入客户帐户。当然，CTA必须遵守CFTC的一系列规则。与我们以前的期货经纪人相比，两者间有着很大的差别。比如，我们的经纪人的报酬往往是来源于经纪公司的回佣，与其操作的业绩并无关系，这在利益分配机制上存在很大的缺陷。
——商品合资基金经理（CPO）。这类是组织与管理商品合资基金的个人与组织。比如，吸收客户资金加入基金，聘用CTA进行操盘交易等。按规定，筹资资本总额超过20万美元或合伙人超过15人以上的商品合资基金经理必须注册登记。
——场内经纪人（FB）。这类人员相当于我国期货公司派驻在交易所代表公司交易的出市代表（俗称红马甲）。但在美国，场内经纪人可以是独立的，即不一定附属于某个期货公司。他们中有一些是只为自己的帐户进行交易的交易所会员，这些人不必注册登记。但若有代客交易的行为，就必须进行注册登记。
——介绍经纪人（IB）。这种经纪人分两种，即独立的介绍经纪人和有期货公司担保的介绍经纪人。介绍经纪人可以是个人，也可以是组织，他们寻求或接受客户指令，但不收取客户的钱财或其他资财。注册登记时，对独立介绍经纪人的要求高于有担保的介绍经纪人。
——关联人员（AP）。关联人员的含义相当广泛。可以包括所有与期货经营、交易活动有关的人员，以及对上述人员有监管权的人。有点类似于我国的期货从业人员。
凡欲於市场执业者（包括FCM、CPO、CTA从业人员）均需通过全国商品期货考试（Series 3）；分公司高阶主管需参加分公司高阶主管资格测验（Series 30）
目前我国没法考取这个资格，据说深圳有家公司在考虑引入，但是尚无最终结果
B. 金融牌照 | 美国NFA — 外汇及大宗期货入门级牌照
在美国金融市场中，NFA（National Futures Association）扮演着至关重要的角色，它是一家非营利性自律组织，受CFTC（Commodity Futures Trading Commission）的严格监管。想要为客户提供交易服务，无论是期货、外汇市场，还是涉及CPO（Commodity Pool Operator）、CTA（Commodity Trading Advisor）、FCM（ Futures Commission Merchant）、IB（Introcing Broker）或RFED（Registered Financial Ecation Designation）等角色，都需要成为NFA的成员，以此确保客户权益得到充分保护。 加入NFA的门槛并不低，实体公司，包括经纪人在内，都需完成NFA的注册程序。目前，NFA拥有超过3100家会员，其中CPO和CTA是主要的申请方向。中界海外作为专业的服务提供商，致力于美国NFA CPO/CTA双项资质的注册服务，涵盖会员注册、详尽的合规方案制定以及政策审核等环节。通过我们的服务，您的公司信息将得以在NFA官网醒目展示，为交易商提供公信力。 对于外汇和大宗期货交易商来说，NFA的CPO/CTA牌照尤其具有吸引力。其成本效益高，审批流程相对快速，且查询便捷，对于寻求初期发展的中小型平台来说，无疑是一个经济且实用的选择。选择NFA，就是选择了对客户负责、对市场合规的坚实保障。 总之，NFA不仅是金融市场的准入门槛，更是信誉与合规的象征。通过合理的注册和认证，你的企业将能够在竞争激烈的市场中稳健前行，赢得客户的信任与信赖。
揭秘金融界的金钥匙：美国NFA外汇及大宗期货牌照全解析</