㈠ 期货经纪公司有欺诈客户行为的,如何处罚
没收违法所得
,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证:(一)不按照规定向客户出示风险说明书
,向客户作获利保证或者与客户约定分享利益、共担风险的;
(二)未经客户委托或者不按照客户委托范围擅自进行期货交易的;
(三)提供虚假的期货市场行情、信息,或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;
(四)向客户提供虚假成交回报的;
(五)未将客户交易指令下达到期货交易所内的;
(六)挪用客户保证金的;
(七)有中国证监会规定的其他欺诈客户的行为的。
期货经纪公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
㈡ 期货交易内幕信息包括哪些信息,有具体利用内幕信息交易而被处罚的案例吗
先说一下美国情况:如果在美国你被监管机构抓到,利用内幕消息进行交易的话,监管机构会处罚,但是如果自己想解脱“内幕交易”罪名,那得要自己找出证据来证明自己是清白的。
至于在中国是如何界定“内幕交易”
刑法典第180条规定的内幕交易罪,是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位,在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该股票、证券,或者泄露该信息,情节严重的行为。它在客观方面表现为行为人违反国家股票、证券交易的法律、行政法规,泄露内幕信息或者利用内幕信息实施股票、证券交易非法获利且情节严重的行为。本罪是新刑法典增设的一个新罪。
“内幕交易”是行为人依据自己所掌握的股票、证券交易的内幕信息,泄露给他人或者加以利用,以实施股票、证券交易非法获利的行为。1993年4月22日国务院证券委颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股份有限公司的董事、监事等高级管理人员和持有公司5%以上有表决权股份的法人股东,将其所持有的公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入,由此获得的利润归公司所有。但仅有如此规定,而未形成禁止内幕交易的一套完整的法律制度,特别是刑事禁止规范,则不能从根本上保障制裁破坏市场公平原则和侵犯投资者利益的内幕交易违法犯罪行为。因此,我国新刑法典根据社会主义市场经济发展的客观需要,增设了内幕交易罪以保障社会主义市场经济的健康发展。
㈢ 按期货公司指示操作交易至亏损,期货公司属违法吗
终于是你自己操作的吧,说实话怨不得别人。
如果你有足够的书面证据(录音,合同,指示截图等),然后联系到多一点跟你相同遭遇的客户,可以联名一起找这个期货公司讨说法。
但是很难,期货公司提供的信息只构成操作建议,又没操作你的账户,你想赚什么钱,就必须承担什么样的风险。
㈣ 期货公司营业部如有大量非营业部人员现场办公会面临什么样的监管处罚
被监管合规查到,会被处罚,期货公司会被扣分
㈤ 请教期货公司内幕黑幕有多少都是什么事
太多了,例举一二。
1. 比如找操盘手,其时就是让你拿资金做。赔了不管,挣了分红,或是挣你手续费。
2,在你不知道的情况下,拼命的给你做单,炒手续费。。
3,告诉你能多挣钱,并且说风险是如何如何控制。 等等。
㈥ 期货公司擅自对我进行平仓,没有任何通知我,我电话投诉无人理我,打
你好,期货公司强平是有相关规则的,很少说有期货公司会违规强平,如果你说的情况完全属实,是可以向期货公司投诉索赔的,期货公司是很重视的,不会说坐视不理。你可以通过你的客户经理来跟期货公司沟通。
㈦ 我国期货市场近年来发生了哪些重大违规案件
上半部诳沮逆耳芯褪
㈧ 请问哪里可以找到证券违规的案例
案例分析
原野案:柳暗花明又一村
购并第一案:宝延风波
四川长虹:转配股暗渡陈仓,悄然上市
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