国家外汇管理局行政处罚法

Ⅰ 外汇管理局行政处罚办法

为进一步规范外汇管理行政处罚程序，依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律法规，国家外汇管理局起草了《国家外汇管理局行政处罚办法（征求意见稿）》
《国家外汇管理局行政处罚办法（征求意见稿）》
第一章总则
第一条为规范国家外汇管理局及其分支局（以下简称外汇局行政处罚行为，保障外汇局依法履行职责，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》及《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条外汇局实施行政处罚，应当遵循公正、公开、及时的原则，以事实为依据，以法律为准绳，坚持处罚与教育相结合的原则。
第三条外汇局查处外汇违法行为，应当依据已经公布的法律、行政法规、部门规章和行政规范性文件，未经公布的，不得作为查处依据。
第四条查处外汇违法行为涉及国家秘密、商业秘密以及个人隐私的，应当遵守有关国家法律法规的规定。
第五条具有行政处罚权的外汇局应当按照本办法对外汇违法行为实施行政处罚。法律、行政法规、国家外汇管理局另有规定的除外。

Ⅱ 在银行结汇之后，怎么在外汇管理局应用平台申报

银行结汇后是不需要在外汇管理局应用平台做申报的。

外汇管理应用平台有两个系统。一是国际收支网上申报系统（企业版）。企业需要在收到外汇后5天内进入系统在线申报国际收支平衡，才能进行结汇。

另一个系统是贸易收支核查系统（企业版）。本系统用于进口验证。企业收到报关单后，在本系统中进行网上核查。

国家外汇管理局网上应用平台是国际收支间接申报系统，统计所有涉外收支信息国家外汇管理局网上服务平台则是统计对外贸易中发生的贸易信贷业务，即预收货款、预付货款、延期收款、延期付款。

(2)国家外汇管理局行政处罚法扩展阅读：

个人外汇信息申报管理：

明晰个人购付汇应遵循的规则和相应的法律责任。个人办理购汇业务时应认真阅读并如实、完整申报，作出承担相应法律责任的承诺。

强化银行真实性、合规性审核责任。要求银行加强合规性管理，认真落实展业原则，完善客户身份识别。按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕3号）报告大额及可疑交易。

对于存在误导个人购付汇、真实性审核不严、协助个人违规购付汇、未按规定报告大额和可疑交易等行为，监管部门将依法予以处理。

对个人申报进行事中事后抽查并加大惩处力度。虚假申报、骗汇、欺诈、违规使用和非法转移外汇资金等违法违规行为，将被列入“关注名单”，在未来一定时期内限制或者禁止购汇，依法纳入个人信用记录、予以行政处罚、进行反洗钱调查、移送司法机关处理等。

Ⅲ 国家外汇管理局办理守法证明需要什么

为了规范外汇执法行为，促进依法行政，日前，国家外汇管理局发布《国家外汇管理局执法证管理办法》（以下简称《办法》），加强外汇管理人员执法证件管理。这是继完善行政复议和行政处罚听证制度后，从执法人员身份资格入手，规范执法行为的又一措施。
根据《办法》，外汇局行政执法人员依法进行现场检查、调查、核查或者进行当场处罚等行政执法公务时，必须出示表明其法定职权、资格的书面证明。这将有助于减少外汇行政执法的随意性，规范行政执法工作以及外汇检查和国际收支申报核查工作。同时，《办法》对执法人员资格审核设定了职业道德、专业知识等综合条件，也有利于保证执法队伍的高素质和稳定性。
根据《办法》，执法证包括两类，一类是检查证，主要用于对当事人涉嫌违反外汇管理行为或者办理外汇业务合规性的外汇检查、调查、核查或进行当场处罚等外汇行政执法工作，持证人必须是外汇局从事外汇检查工作的专职或者兼职检查人员；另一类是国际收支申报核查证，用于国际收支申报核查的专项外汇行政执法工作，持证人必须是外汇局从事国际收支相关工作的人员。
《办法》还规定，对于外汇管理执法人员在执行公务时，没有或拒绝出示执法证；将执法证借予他人使用；在非执行公务时使用执法证，造成不良影响的；变造、涂改、故意损毁执法证等行为，其所在外汇局可以视情节轻重暂扣执法证，或报请国家外汇管理局注销执法证，同时，还将给予其相应的党纪政纪处分。
《办法》自2002年10月1日起施行。详情见“政策法规”栏目中外汇查处与法律适用部分。

Ⅳ 违反外汇管理应该移交什么机关处理

依据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国外汇管理条例》，国家外汇管理局于1997年4月8日对外公布并施行了《检查处理违反外汇管理行为办案程序》（以下简称《程序》）。《程序》的公布和实施，使外汇检查工作更趋于规范化、制度化和法制化。检查处理违反外汇管理行为应严格按照《程序》的规定进行。下面对《程序》的内容作出详细介绍。

一、基本原则

为确保外汇管理局依法行使检查职权，保护当事人合法权益，外汇检查工作程序坚持以事实为根据，以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，惩罚与教育相结合的原则。

二、外汇检查的管辖权

检查处理违反外汇管理行为，由行为发生地外汇管理局负责。

三、外汇处罚诉讼时效

违反外汇管理行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。法律另有规定的除外。

四、行政处罚适用的法律情节

1．当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：

（1）主动减轻违反外汇管理行为危害后果的；
（2）主动向外汇局坦白交代违法事实，积极配合检查、真诚悔改的。

2．当事人有下列情形之一的，应当依法减轻处罚：

（1）主动消除违反外汇管理行为危害后果的；
（2）受人胁迫有违反外汇管理行为的；
（3）配合外汇局查处违反外汇管理行为有立功表现的；
（4）违反外汇管理行为情节轻微的；
（5）其他依法减轻处罚的。

3．违反外汇管理行为情节轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，应免予处罚。

五、外汇检查的立案程序

外汇管理局对通过举报、自查自报、其他外汇管理局及其他有关部门交办或移送、外汇管理局检查发现等渠道反映的违反外汇管理行为予以立案查处。

对属于其他行政机关管辖的，应及时移交有关行政机关处理；构成犯罪的，应移交司法部门，依法追究刑事责任。

六、外汇检查的实施

1．检查人员执行公务时，应当出示“国家外汇管理局检查证”或本局介绍信。检查应制发“检查通知书”，提前5天通知当事人。

2．询问当事人、证人和调查有关情况时，检查人员不得少于两人。询问当事人应作好“调查笔录”。“调查笔录”应当交当事人核对；对没有阅读能力的，应向其宣读。检查人员应在笔录末页签名。

询问证人应当分别进行并作好“调查笔录”。“调查笔录”应当交证人核对；对没有阅读能力的，应向其宣读。

3．对收集到的书证、物证等证据材料，应当说明来源和出处，并由出证人签名并盖章。在证据可能灭失或者以后又难以取得的情况下，经外汇管理局有关负责人批准，可以先行登记保存，制作登记清单，外汇管理局应在7日内及时作出处理决定。

七、外汇检查的处理

1．外汇管理局在作出处罚决定前，须制作“行政处罚征求意见书”，向当事人说明准备作出处罚决定的事实根据、法律依据和处罚内容，告知当事人依法享有的权利。

2．外汇管理局对当事人给予停业、吊销经营外汇业务许可证或罚没款金额在500万元人民币以上的，应在“行政处罚征求意见书”中告知当事人有要求举行听证的权利。

3．检查人员在违法事实调查清楚，证据确凿，法律手续完备后，应填写“检查报告”。此报告应经外汇管理局有关负责人进行审查，并根据不同情况作出处理决定。

4．对违反外汇管理行为情节复杂或者违法金额在等值2000万美元以上的，需给予较重处罚的，应由作出处罚的外汇管理局负责人集体讨论决定。

5．作出处罚决定后，应制作“行政处罚决定书”，该书应包括如下内容：

（1）当事人姓名、住址、单位名称、法人代表等情况；
（2）认定的违法事实；
（3）适用处罚的理由、依据；
（4）作出的处罚决定；
（5）处罚执行方式和期限；
（6）不服处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（7）作出处罚决定的外汇管理局名称、印章和期限。

6．对需给予处罚的违反外汇管理行为，违法金额超过等值2500万美元或违法所得超过等值2000万元人民币的，需报国家外汇管理局审核；事先应将“检查报告书”及有关证据材料和处理意见报国家外汇管理局审核批复后才能处理。

7．对《中华人民共和国外汇管理条例》第三十九条第五款“其他逃汇行为”；第四十四条第四款“违反外债管理的其他行为”；第四十五条第四款“非法使用外汇的其他行为”进行处理，处罚决定前须报国家外汇管理局批准。

8．“行政处罚决定书”应直接送达当事人，并由当事人填写“送达回证”。直接送达有困难时，也可以挂号方式邮寄送达，送达日期以当事人收到之日为准。

八、外汇处罚的执行

1．处罚决定除需立即执行的以外，执行期限一般应在当事人收到“行政处罚决定书”之日起15日内。当事人不服处罚决定申请复议或提起行政诉讼的，处罚不停止执行，法律另有规定的除外。

2．对外汇管理局作出的处罚决定，当事人逾期不提出复议申请或行政诉讼，又不执行处罚决定的，作出处罚决定的外汇管理局可以采取下列措施：

（1）逾期不缴纳罚没款的，每日按罚没款数额的3%加处罚款；
（2）申请法院强制执行。

作出处罚决定的外汇管理局及其人员不得自行收缴罚没款，应通知当事人到指定银行办理缴纳罚没款手续，并持交款凭证报送作出处罚决定的外汇管理局存档。处罚决定执行完毕后，应将全部材料及时存档。存档期限为5年。

九、外汇检查的复审

外汇管理局实施处罚有下列情况之一的，由上级外汇管理局或原承办局有关负责人责令复审后进行纠正（原承办局）自行复审纠正的处罚决定，必须经当地外汇管理局负责人批准并报国家外汇管理局备案）：

事实不清或证据不足的；
无法定处罚依据的；
擅自改变处罚种类、幅度的；
违反规定的处罚程序的。

在复议期限内，当事人申请复议的，一般应适用复议程序。但被申请人（原承办局若采取复审程序纠正自己错误的具体行政行为，且当事人同意撤回复议申请的，可适用复审程序。外汇管理局经过复审纠正自己的处罚决定的，应制发“复审决定书”通知当事人。

十、外汇检查的简易程序

检查处理下列违反外汇管理行为，可以适用简易程序

（1）违法事实确凿并有处罚依据，需给予当事人警告或应给予对个人处罚款在50元人民币以下的，对法人或其他组织罚款在1000元人民币以下的；

法律、法规规定的其他情况。

简易程序包括如下内容

（1）向当事人出示“国家外汇管理局检查证”；
（2）告知当事人违反外汇管理行为的事实以及适用处罚的理由和依据；
（3）听取当事人的陈述和申辩；
（4）制发适用简易程序的“行政处罚决定书”，使用时经主管检查的有关负责人批准后填发；
（5）将“行政处罚决定书”当面送达当事人。

十一、法律责任

1．外汇管理局施行行政处罚，有下列情形之一的，由上级外汇管理局责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接人员依法给予行政处分：

（1）没有法定处罚依据的；
（2）擅自改变处罚种类、性质的；
（3）违反法定的处罚程序的；
（4）违反《中华人民共和国行政处罚法》第十八条关于委托处罚规定的。

2．检查人员利用职务上的便利，索取或收受他人财物等行为构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。

3．外汇管理局为牟取本单位私利，对应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代替刑罚，由上级外汇管理局或者有关部门责令改正；拒不纠正的，对直接负责的主管人员给予行政处分；徇私舞弊，包庇纵容违法行为的，比照《中华人民共和国刑法》第一百八十八条的规定追究刑事责任。

Ⅳ 违反外汇管理的种类及法律责任

违反外汇管理的种类及相应的法律责任有：

一、逃汇行为

定义：指违反规定将境内外汇转移境外，或者以欺骗手段将境内资本转移境外的行为。

法律责任：由外汇管理机关责令限期调回外汇，处逃汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处逃汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

二、非法套汇行为

定义：指违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营、售汇业务的金融机构骗购外汇行为。

法律责任：由外汇管理机关责令对非法套汇资金予以回兑，处非法套汇金额30%以下的罚款；情节严重的，处非法套汇金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

三、非法结汇行为

定义：违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项，或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇的行为。

法律责任：非法结汇的，由外汇管理机关责令对非法结汇资金予以回兑，处违法金额30%以下的罚款。

四、违反外债管理行为

定义：指擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保的行为

法律责任：由外汇管理机关给予警告，处违法金额30%以下的罚款。

五、非法买卖外汇行为

定义：包括私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的行为。

法律责任：由外汇管理机关给予警告，没收违法所得，处违法金额30%以下的罚款；情节严重的，处违法金额30%以上等值以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

(5)国家外汇管理局行政处罚法扩展阅读：

根据《国家外汇管理局关于<中华人民共和国外汇管理条例>第七章法律责任部分条款内容含义和适用原则有关问题的通知》

一、任何机构或者个人违反外汇管理规定进行非法套汇或者非法结汇，国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）根据《条例》第四十条、第四十一条第二款规定作出行政处罚决定，责令对非法套汇资金或者非法结汇资金“予以回兑”的；

该机构或者个人应当在收到行政处罚决定书之日起15日内，按照回兑当日的人民币汇率，将已经购汇为外汇的资金回兑为人民币，或者将已经结汇的人民币资金回兑为外汇。

对于该机构或者个人因回兑当日人民币汇率与非法套汇或者非法结汇当日汇率存在汇率差而获得收益的，外汇局在作出罚款的行政处罚时，应当将该部分收益金额纳入非法套汇或者非法结汇金额进行处罚。

二、外汇局适用《条例》第三十九条“等逃汇行为”、第四十条“等非法套汇行为”、第四十三条“等违反外债管理的行为”、第四十四条第二款“等非法使用外汇行为”作出行政处罚决定的，应当按照《检查处理违反外汇管理行为办案程序》的规定，逐级上报国家外汇管理局批准。

《条例》第三十九条“等逃汇行为”包括违反规定擅自将外汇存放境外的行为；第四十条“等非法套汇行为”包括违反规定以人民币支付应当以外汇支付款项的行为、以人民币为他人支付境内款项由对方付给外汇的行为以及境外投资者未经外汇局批准以人民币在境内投资的行为。

三、《条例》第四十五条所述“数额较大”，是指私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇金额为等值1000美元及其以上，或者非法介绍买卖外汇金额为等值5万美元及其以上。

四、《条例》第七章有关条款所述“以下”皆包括本数，第三十九条第四十条第四十一条第一款、第四十四条第一款、第四十五条所述“以上”不包括本数，即30%以上”是指超过30%而不包括30%。

五、《条例》第七章规定的“责令限期调回外汇”“予以回兑”、“责令改正”不属于行政处罚，而是一种行政措施。

根据《条例》第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条、第四十八条和第四十九条等规定，对违反外汇管理行为决定予以处罚的，应当同时并处罚款。

六、根据《条例》第四十二条规定，对违反规定携带外汇出入境行为给予警告外，可以选择适用罚款的处罚措施。

Ⅵ 国家行政部门出门办公需要出示证件吗

需要
据中新网报道，十月一日起，国家外汇管理局行政执法人员进行现场检查、调查、核查或者进行当场处罚等行政执法公务时，必须出示表明其法定职权、资格的书面证明。
政府工作人员在工作中应不应该出示证件？应该及时出示表明身份，有利于工作的进行，这是一种礼貌，也是程序；以下供参阅：据中新网报道，十月一日起，国家外汇管理局行政执法人员进行现场检查、调查、核查或者进行当场处罚等行政执法公务时，必须出示表明其法定职权、资格的书面证明。据悉，国家外汇局日前发布的《国家外汇管理局执法证管理办法》作了上述规定。这是继完善行政复议和行政处罚听证制度后，国家外汇局从执法人员身份资格入手，规范执法行为的又一措施。根据该《办法》，执法证包括两类，一类是检查证，主要用于对当事人涉嫌违反外汇管理行为或者办理外汇业务合规性的外汇检查、调查、核查或进行当场处罚等外汇行政执法工作，持证人必须是外汇局从事外汇检查工作的专职或者兼职检查人员；另一类是国际收支申报核查证，用于国际收支申报核查的专项外汇行政执法工作，持证人必须是外汇局从事国际收支相关工作的人员。该《办法》规定，对外汇管理执法人员在执行公务时，没有或拒绝出示执法证；将执法证借予他人使用；在非执行公务时使用执法证，造成不良影响的；变造、涂改、故意损毁执法证等行为，其所在外汇局可以视情节轻重暂扣执法证，或报请国家外汇管理局注销执法证，同时，还将给予其相应的处分。据悉，国家外汇局的新规定将有助于减少外汇行政执法的随意性，规范行政执法工作以及外汇检查和国际收支申报核查工作。

Ⅶ 违反外汇账户管理规定的行为有哪些

1、查处以代理方式骗购外汇案件，由代理购汇企业所在地分、支局（以下简称分局）负责。对委托方和代理方为同一省份的，要在查清骗购汇事实后，对当事人双方进行处理。对委托方和代理方为异地省份，且无法查清委托方骗购外汇情况的，代理购汇企业所在地分局可先对代理购汇单位进行处理，保留对委托方给予行政处罚的追溯权。

2、严格掌握骗购汇企业主动交待问题时间界限。对于1998年10月30日前，外汇局已经开始查处的骗购汇企业，即使其前来自首，也不属于主动交待问题的企业；对于骗购汇金额累计在500万美元以下，骗汇企业（包括代理方和委托方）1998年10月30日以前主动交待问题，且外汇局尚未进行查处的案件，不论是T／T项下，还是信用证、托收项下的骗购汇案件，均按照《国家外汇管理局对累计骗购外汇金额在500万美元以下、能主动交待问题的企业予以从轻处罚的决定》〔（1998）37号〕文办理。1998年10月30日之后前来主动交待，外汇局尚未掌握的问题，且能追回违法资金的，可视情况从轻处理。

3、如需对外汇指定银行中负责的主管人员或直接责任人员给予行政处罚，作出行政处罚的分局应专函（见附件一）向涉案单位的上级主管部门通报案情，建议其根据《关于对金融机构违法违规经营责任人的行政处分规定》（银发〔1998〕221号）等有关规定，追究有关当事人的责任。

4、国家外汇管理局各省会中心城市分局、北京管理部和重庆管理部应将本辖区内当月已查处且下达《处罚征求意见书》的骗购汇企业名单汇总统计（统计表格见附件二），于次月5日前报总局。由总局定期汇总后统一送外经贸部，外经贸部将根据《对外贸易经济合作部对逃套汇外经贸企业给予行政处罚的暂行规定》，对违规外经贸企业外贸经营权问题依法做出处理。

5、对于骗购汇金额累计在500万美元以上及其它已移交公安机关立案侦察的案件，各分局可暂不对骗购汇企业进行行政处罚。待司法机关对涉案企业依法进行处理后，视具体情况决定是否给予其行政处罚。500万以下的案件都应由外汇局查处，如需移交公安机关与其他案件并案侦察，也应当由外汇局作出处罚。

Ⅷ 大量携带美元进入中国犯法吗

国家外汇管理局、海关总署《携带外币现钞出入境管理暂行办法》规定，居民和非居民个人入境时，携带超过等值5美元的外币现钞必须向海关如实申报。当天多次往返的出入境人员，携带外币现钞入境须向海关书面申报，出境时海关凭最近一次入境时的申报外币现钞数额记录验放。没有或超出最近一次入境申报外币现钞数额记录的，当天内首次出境时可携带不超过等值5000美元（含5000美元）的外币现钞出境，不需申领《携带证》，海关予以放行，携出金额在等值5000美元以上的，海关不予放行；当天内第二次及以上出境时，可携带不超过等值500美元（含500美元）的外币现钞出境，不需申领《携带证》，海关予以放行，携出金额超过等值500美元的，海关不予放行。

Ⅸ 中国人民银行行政处罚程序规定的第七章　附　则

第四十一条本规定所称执法职能部门包括中国人民银行金融监管、行政监察、货币信贷、统计、会计、支付科技、货币金银、国库等承担金融行政执法职能的部门。
本规定所称法律事务工作部门包括中国人民银行总行条法司、各级分支机构的法律事务办公室以及经指定承担法律事务工作职能的有关部门。
第四十二条对错缴、多缴或者经中国人民银行行政复议后认为不应给予行政处罚，但当事人已缴罚款，需办理退付款项的，应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定执行。
第四十三条中国人民银行与财政部门、罚款代收机构就罚款收入的收缴情况、代收情况进行对账，应按照《罚款代收代缴管理办法》的规定执行。
第四十四条国家外汇管理局及其分局对金融机构、其他单位和个人违反有关外汇管理法律、法规和规章的行为实施行政处罚的程序规定，由国家外汇管理局另行制定。
第四十五条本规定由中国人民银行总行负责解释。
第四十六条本规定自发布之日起实施。本规定发布前发布的有关行政处罚程序方面的规定与本规定不一致的，按本规定执行。