期货营业部网络应急演练

A. 应急预案演练前应急办应该做哪些工作

应急演练前的准备工作的核心是设计演练总体方案。具体的工作大类有：
1、成立演练机构。分组分工、明确职责
2、确定目标。由谁在什么条件下完成什么任务，依据什么标准、取得什么效果
3、基于情景假设的事件设计。其中最重要的是依据可能发生的事故，最为真实的设计演练的假设情景。
4、流程设计。重点是各流程间的衔接。
5、保持措施设计。
6、编制方案
7、落实保障措施。技术、物资、后勤、经费、人员、场地等等。要一一落实。其中要注意演练可能影响范围外的告知。
8、培训。要让参演人员知道相关技能技巧、职责和流程。
之后可以实施了。具体是不是应急办做这些事，要看预案里面或者是公司制度里面有没有要求。一般不建议由应急办来制定。毕竟多数单位应急办是个松散机构，不是职能部门。而且是谁举办谁做方案。比如公司级自然灾害类预案演练的可能是生产部主管也可能是行政部管，工业生产类可能是生产部门也可能是安全部门管，应急办更多是按预案要求参与演练。部门级当然是该部门的事，班组级演练可能就是部门管理人员做方案。安全科做指导。

B. 期货公司的营业部是做什么的呢和证券公司的营业部性质差不多吗期货公司要培养操盘手吗

可以去，不错的机会，学习一些 期货知识，以后可以在 证券行业做一些 IB业务（在介绍证券客户来做期货，拿提成）

性质都是 金融服务，以客户交易手续费为主。目前国家 正在推 期货的投资咨询 收费的业务，有期货与证券相比有一定的很大的发展空间。

操盘手 不是那么好培养的，需要大量的资金和时间，看个人机遇，不做也关系打好基础，你会成为一个 牛B的人。

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C. 综合应急预案多久演练一次

消防安全重点单位的应急预案，至少每半年进行一次演练。

为检验应急计划的有效性、应急准备的完善性、应急响应能力的适应性和应急人员的协同性而进行的一种模拟应急响应的实践活动。可以分为单项演习、综合演习以及场内、场外应急组织合作进行的联合演习。

综合应急预案目的：

为正确、有效和快速地处置本公司工程建设突发安全生产事故、环境污染事故以及食品卫生、疫病疫情、自然灾害和群体性事件，迅速实施事故灾难应急救援工作，最大限度地减少突发事件造成的人员伤害和财产损失，保障人员生命和财产安全。

按照“统一协调，分工负责”的原则，一旦发生安全事故，各部门、各施工单位按照各自职责分工，紧密配合，迅速有效地开展应急救援工作。

D. 银行应急预案演练演练方式有哪些

按可发生的情况分：

1、“网点营业场所外蒙面歹徒抢劫”演练；

2、“犯罪分子使用炸药实施抢劫”演练；

3、“犯罪分子使用毒气催泪瓦斯实施；

4、“犯罪分子尾随进入营业场所实施抢劫”演练；

5、“犯罪分子夜间潜伏营业网点内持枪实施抢劫”演练；

6、“初级火灾事故处置”演练；

7、“防地震灾害”演练；

8、“犯罪分子使用燃烧物实施抢劫”的演练；

9、“犯罪分子挟持人质实施抢劫”的演练。

拓展资料：

中国人民银行突发事件应急预案管理办法是为了规范人民银行系统突发事件应急预案的制定和管理工作，提高应对突发事件的综合管理水平和应急处置能力，做好应对风险和突发事件的各项工作，根据《中华人民共和国中国人民银行法》等相关法律法规和规章，参照国务院办公厅《国务院有关部门和单位制定和修订突发事件应急预案框架指南》，制定的办法。

人民银行及其各司局、分支行和企事业单位在依法行政或经营管理过程中，因突发事件可能形成下列一个或多个风险的必须制定突发事件应急预案：

（一）无法正常、全面、充分地履行法定职责或开展正常的生产、经营管理活动；

（二）人员伤亡；

（三）较大财产损失或依法须由本单位承担法律责任的他人较大财产损失；

（四）危害县（市）以上区域的经济正常运行、金融稳定；

（五）危害人民银行的公共关系和形象，造成不良社会影响。

E. 股指期货什么时候推出

一位接近监管层人士9日对本报记者表示，当前股指期货最后交易日为合约到期月份的第三个周五，而4月16日是四月份的第三个周五。因此，4月16日之前是不可能推出的。那么，4月19日是下个交易月份的第一个交易日，这一天推出股指期货的可能性最大。

“股指期货何时上市并没有最后确定，仍会在4月中旬择机选择，但4月19日希望比较大。”另一不愿透露姓名的权威人士表示，从股指期货获批当天，市场总体运行平静、客户心态稳定的实际效果来看，投资者普遍对股指期货有理性认识，风险意识明显增强，参与态度比较谨慎。而对于股指期货推上市后，也不会对股市产生重大方向性影响。预计具体股指期货上市时间表，不会引发股市大涨或大跌。

统计显示，股指期货获得国务院审批通过消息公布之后，上证综指在其后的第一个交易日以及之后一周内累计涨幅分别0.52%和0.88%，指数成份股也没有明显异动。

有关人士更透露，中金所已要求负责为股指期货经纪商提供技术后台支持的软件厂商确定在4月8日前，全面完成全部技术准备工作，保证届时可以上线交易。与此同时，中金所正尽快联合各期货交易所、保证金监控中心，对各市场的交易、结算、保证金数据报送等各项业务进行联合测试。

此外，中金所还将组织会员进行多项针对性业务测试，并发起应急演练也可能穿插在两天内进行。据悉，每次测试模拟两个交易日，安排在周六和周日进行，测试首日(周六)的数据进行日终结算后，延续到第二个测试日(周日)继续进行测试。

据悉，截至目前，国内期货公司绝大部分已经完成了对股指期货软硬件的更新完善工作。在近期开展的股指期货仿真交易中，在股指期货交易时段，成交峰值也仅达到部分期货公司数据冗余度的7%，这充分标明期货公司完全能够承受后期股指期货交易量上升压力。

记者也同时了解到，国内多家大型期货公司引进或合作美国高盛、花旗银行等跨国金融投行开发高频交易系统，并大力研发相关系列产品。对此，中金所负责人对记者表示，后期将视股指期货运行情况，对高频交易等特殊交易形态区别对待，保证市场公平、公开、透明交易。

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F. 谁有期货公司的突发事件应急预案啊

期货业协会有个关于突发事件处理的指导意见，里面涉及到的内容很详细了。

如果你是负责交易系统的，那么按照目前各系统厂商的建议，各公司应该有灾备机房和双路供电系统（或能支持交易系统运行8小时以上的后备电源）。

G. 新形势下期货公司如何对营业部进行有效管理

一、“转换门”事件暴露出期货公司现有管理模式的缺失 前段时间，某期货公司的一个营业部从管理者和普通员工到客户整体转换门庭一事震惊业界。行业内各公司之间人员流动本属平常，可像这么大规模的整体流动却是前所未有。营业部的员工跳槽无非是为了更广阔的职业前景和较好的薪酬待遇，但客户跟随从业人员跳槽又能得到什么？为什么客户宁愿跟随从业人员跳槽也不愿意留在原有期货公司？这并不是一件单纯的跳槽事件，其背后隐藏的管理危机足令我们警醒。但纵观整个期货市场，几乎所有的公司在对营业部的管理上都与该公司相似。这正说明，期货公司的管理到了一个亟需改革的时候了。 以前营业部大多依靠公司支撑，由于期货公司网点稀少，营业部除了承担单一的客户开发职能外，很少承担其他职能，管理起来十分方便。期货公司对营业部普遍采取单独核算、业务分区管理的模式。这一被诸多跨国公司早期所常用的模式最大的优点就是拥有众多的业务增长点，公司整体效益保持稳步增长的态势。从期货市场以及期货公司的发展历史来看，这种管理模式在期货市场发展的初期以及期货公司起步之初效果十分明显。但随着市场的发展，这种模式的弊端也日益明显：在这种管理模式下，公司对外难以形成品牌效应，客户对公司的认可度不高；对内生活在公司“高压”之下的营业部员工对公司普遍缺乏归属感，工作上出现精神离职的现象也大范围地存在。各个公司在一味强调业务扩张的同时却忽视了客户服务，最终形成了客户只认可某个从业人员而对公司不认可。再加上近来期货公司之间的人员流动十分频繁，人才也严重流失，因此出现部分客户甚至绝大部分客户随从业人员流动的现象也就不足为奇。 二、新形势下期货营业部的地位越来越重要 随着股指期货的推出日益临近，商品期货品种不断增加，期货营业部的潜在客户群也被放大，营业部正逐步转换为期货公司从事市场开拓的主要力量，承担的职能也由单一的客户开发转换成为集客户开发和客户服务于一体，成为树立公司形象的窗口，同时也是期货公司主要的利润来源。可以预见未来期货公司营业部的市场开拓能力会越来越强，在期货公司中的地位及话语权也越来越重要。因此，目前各家公司都纷纷在一线甚至二线城市增设营业部，但是新设立的营业部能否达到预期效果以及如何对越来越多的营业网点进行有效管理则是当前期货公司所面临的问题之一。目前，期货公司必须改变对营业部的管理模式和管理办法。 三、期货公司对营业部的几种管理模式及特点 期货公司对营业部的管理至少要涉及到三个层面的问题： 首先是狭义的管理模式，即总部对营业部的管理模式；其次是广义的管理模式，它不仅包括狭义的具体的管理模式，而且包括公司的治理结构的确定、总部及各下属营业部的角色定位和职责划分、营业部组织架构的具体形式选择以及绩效管理体系的建立；第三个层面是对与管理模式相关的一些重要外界因素的考虑，涉及到业务战略目标、人力资源管理、工作流程体系以及管理信息系统。按照期货公司总部的集、分权程度，公司对营业部的管理大致可以分为操控型、战略管理型和财务管理型三类。 操控型：也就是目前业界比较通行的管理模式。总部从业务目标到实施几乎什么都管，营业部只负责市场开拓。为了保证业务目标的达成，总部的各种职能管理非常深入。如总部负责管理各营业部管理团队及业务骨干人员的选拔、任免。在这种管理模式下，为了保证总部能够正确决策并能解决各种问题，总部要设立大量的职能部门，机构臃肿程序繁琐。一份普通的市场开发计划可能会涉及几个部门，需要不同的领导审批。等到领导审批完毕，早就错过了计划的最佳执行时机。这种模式可以形象地表述为“上是头脑，下是手脚”。在这种管理制度下，业务人员在公司的地位低下，缺乏积极的工作态度，提供给客户的服务自然做不到尽心尽力，也许还会敷衍了事。客户对公司的企业文化及服务理念也很难认同理解，自然也就难以形成良好的品牌效应。 战略管理型：公司总部负责公司的财务、资产运营和整体的战略规划，各营业部同时也要制定自己的业务战略规划，并提出达成规划目标所需投入的资源预算。总部只负责营业部的设立，在具体工作上给予有附加价值的建议，批准其预算，再交由营业部执行。为了保证各营业部目标的实现以及公司整体利益的最大化，公司总部的规模并不大，主要工作进行综合平衡、提高综合效益。如平衡各营业部间的资源需求、协调各各营业部之间的矛盾、推行“无边界企业文化”，高级主管的培育、品牌管理、最佳典范经验的分享等等。这种模式可以形象地表述为“上有头脑，下也有头脑”。目前世界上大多数跨国公司都采用或正在转向这种管理模式。受营业网点的影响，目前很少有期货公司采用这种管理模式，但随着期货公司自身实力的不断加强以及竞争的日益激烈，很多期货公司在对营业部的管理上不得不面临转型的问题。 财务管理型：公司总部只负责整体的财务和资产运营、财务规划、投资决策和实施监控，以及营业部的设立及规划工作。各营业部每年会给定各自的财务目标，这有点类似承包责任制的味道。在这种管理模式下，各营业部业务的相关性不大。总部主要负责资产运作，因此总部的职能人员并不多，主要是财务管理人员。这种模式可以形象地表述为“有头脑，没有手脚”。 还有其他一些模型设计方式，如分成经营式、战略式和控股公司三种模型，其基本原理也与前面描述的模型相似。也可以分成两大类，纯粹的管理和具有市场开发的管理。纯粹的管理是公司对营业部的业务没有直接的指导，主要负责对外宣传、树立公司的品牌；具有部分市场开拓功能的管理是通过公司战略、业务单元战略和公司的职能部门等方式对营业部业务进行协调和影响，公司可以考虑设置统一服务、统一推广、统一研发等功能。 可见，操控型和财务管理型是集权和分权的两个极端，战略管理型则处于中间状态。而战略管理型也比较符合期货市场以及期货公司发展的需要。 四、健全期货公司对营业部的管理体制 我国期货业相关法律法规正在逐步完善中，期货公司对营业部的管理也需要期货公司在很长时间内进行不断的实践和探索。 首先，期货公司对营业部的管理需要一个科学、明确的战略方向，要确定基本的管理思路。 其次，应该重新明确和调整总部的职能定位，把该管的管起来，不该管的坚决放下去。例如：一些营业部的规模已成倍地扩大，而公司的管理者对营业部仍然沿用原有的一套组织结构和管控模式，这自然是行不通的。目前形势下，对营业部改革和向营业部放权势在必行。 再次，由于战略目标和管控模式的改变，相应的支撑体系如人力资源管理、工作流程和学习系统都要跟上。比如，部门职责的变化必然引起岗位职责的变化，从而相应的绩效考核指标也应进行调整。再如，原有部门权力职责的改变必然要求有新的工作流程相匹配。 一个行业或公司在不同的发展周期，其管理及经营模式需要相应的转变。在市场起步期，营业部首先需要去开拓市场，力争抢占更多的市场份额，需要强有力的市场渠道开发能力，因此期货公司对营业部的管理在这些方面的功能必然首先突出出来。到了快速增长期，期货公司对营业部的管理则需要满足保持现有的市场份额和争夺新的、更高端的市场。因此，期货公司对营业部的管理需要突出创新。而到了成熟期，期货公司对营业部的管理则需要在进一步提升上述各种能力的基础上，更加满足开发现有客户的潜在价值和强化对客户深层次服务的能力。这就是为什么一些企业，特别是服务性企业如银行、保险公司、咨询公司等以客户群划分来搭建自己的组织结构的原因。 目前期货行业正处于快速发展期，期货行业归根到底也是属于金融服务业，大可以参照银行业的模式来进行管理。因此，笔者认为，期货公司对营业部的管理大致可以从以下几方面着手： 1.转变管理观念。目前期货行业正在发生重大变革，金融衍生品的引入必将大大吸引商业银行、信托公司、保险公司、投资基金等金融机构投资者积极参与到期货市场中来。同时，由于个人和广大企业对期货的逐渐理解和接受，也将会有更多的企业运用衍生品进行避险、套期保值和投资。因此，营业部已经不再是单一的业务开拓部门，要想发挥出较好的规模效益，发挥其信息据点的作用，期货公司就必须转换管理观念。管理职能要由操控型管理向战略型管理转变。 2.期货公司要想实现对营业部的有效监控，离不开完善的管理制度，包括营销管理、风险管理、人才培养等制度，并要注重营业部的规范化建设以及适当授权。如果一味让营业部脱离公司的发展而独大，营业部整体转换门庭的案例仍有可能继续上演；反之若公司对营业部监控过严，则营业部难具竞争力。要想改变对营业部的监管“严则死，放则乱”的现象，就要依据营业部的规模确定其承担的职能以及相应的分配机制。公司除给予营业部必要的自主权外，其日常业务也应当接受公司总部相关职能部门的指导和监督。 3.积极进行创新，包括产品创新、营销手段创新、技术创新、风险管理创新等。目前国内大部分的期货公司都没有形成品牌效应，营业部在开展业务以及客户服务上缺少一个强有力的支撑平台。因此，期货公司在对营业部的后台支持上，除了提供必要的硬件设施保证客户交易畅通外，还要建立强大的研发中心以及客户服务中心，在服务手段以及服务内容上创新，对所有营业部的客户进行统一的服务，培养客户对公司而非个人的认可，形成品牌效应。 4.完善激励机制。由于国内期货市场起步较晚，期货公司盈利能力仍然较弱，导致期货公司的激励机制严重滞后和缺乏创新性。科学的激励与约束机制可以提高员工的工作热情及对公司的归属感。期货公司应当依据“责权明晰、适度授权、务实高效、合理分配”的原则建立必要的激励机制和考核制度。对营业部的考核除考核业务成绩外，还可以依据不同人员

H. 应急预案演练实际演练和桌面演练的区别

1、后者是角色扮演，在办公室会议室桌面上进行纸上谈兵。前者是人员设备有实际行动的操练。

2、应急预案几大重要子系统为：完善的应急组织管理指挥系统；强有力的应急工程救援保障体系；综合协调、应对自如的相互支持系统；充分备灾的保障供应体系；体现综合救援的应急队伍等。从文体角度看，应急预案是应用写作学科研究的重要文体之一。

3、针对现场每项设施和场所可能发生的事故情况，编制的应急响应预案。应急响应预案要包括所有可能的危险状况，明确有关人员在紧急状况下的职责。这类预案仅说明处理紧急事务的必需的行动，不包括事前要求（如培训、演练等）和事后措施。

安全评价机构将面临更强监督、监管

1、现阶段，安全评价机构主要受各地主管部门监管，各地主管部门多委托专家，以抽查形式对安评报告进行检查。

2、安全评价报告公开制度实施后，安全评价机构将面临更全面的监督、监管，其出版的报告将受主管部门监管、以及公众和其他评价机构的监督。伴随着的是，有缺陷的报告将面临更高的处罚几率和处罚成本。

便于安全评价机构跨省开展业务

1、安全评价报告公开制度实施后，将有助于安全评价机构跨省开展业务。安评师可以借鉴当地优秀的安全评价报告，减少了法律法规、标准规范收集以及了解地方监管要求的时间成本。

2、有助于安全评价机构做大做强，提升自身盈利能力，毕竟每个分公司赚一万远比一个公司赚三十多万要容易的多。但原本属于自己的市场区域也将面临更加激烈的竞争。

I. 证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法的办法内容

第一章总则
第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定本办法。第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成不良影响的事件。第三条证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。第四条核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。第五条信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科学、客观公正、及时稳妥的原则。第六条发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。第七条中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。第八条信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和发生事件的机构对事件进行调查和处理。
第二章事件分级
第九条根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事件、重大事件、较大事件、一般事件。第十条特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一的为特别重大事件：（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法正常启动或者中断达到20分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到20%以上，或者交易中断的证券只数达到20%以上的。（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常开市的。（三）中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成重大影响的。（四）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计2小时以上的。（五）有效客户数在100万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的。（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在8小时内无法恢复，影响100万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的。（七）100万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的。（八）100万人以上的投资者数据发生泄露的。（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成特别严重影响的事件。第十一条重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件：（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断达到10分钟以上，或者受影响营业部或者交易单元比例达到10%以上，或者交易中断的证券只数达到10%以上的；（二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，影响下一个交易日的正常开市或者业务开展，可能导致整个市场当日某项业务不能正常进行的；（四）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的；（五）有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现重大错误，影响投资者正常交易的；（六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在4小时内无法恢复，影响10万人以上投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；（七）10万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；（八）10万人以上的投资者数据发生泄露的；（九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成严重影响的事件。第十二条较大事件是指对投资者合法权益造成较大损害或者对证券期货市场造成较大影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到重大事件的为较大事件：（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例达到5%以上，或者交易中断的证券只数达到5%以上的；（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以上的；（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过4小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以上的；（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以上的；（六）有效客户数在10万人以下的证券公司、期货公司结算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算数据出现错误，影响投资者正常交易的；（七）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故障，且备份系统预计在2小时内无法恢复，影响10万人以下的投资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的；（八）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以上的；（九）10万人以下的投资者数据发生损毁或者错误等异常情况，影响当日或者后续交易日正常交易的；（十）10万人以下的投资者数据发生泄露的；（十一）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成较大影响的事件。第十三条一般事件是指对投资者合法权益造成损害或者对证券期货市场造成影响的信息安全事件。符合下列情形之一，且未达到较大事件的为一般事件：（一）证券交易所交易、通信、行情发布系统中断，受影响营业部或者交易单元比例未达到5%，或者交易中断的证券只数未达到5%的；（二）期货交易所交易业务系统全部中断、部分中断，影响交易时间在3分钟以下的；（三）中国证券登记结算公司登记结算系统故障，未影响市场正常交易，但某一项或者几项业务中断或者延迟超过2小时（不含），在当日内恢复正常，给部分参与人带来影响的；（四）证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断、部分中断，影响交易时间累计在5分钟以下的；（五）证券公司第三方存管系统、融资融券系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下，期货公司银期转账系统全部或者部分停止运行，影响业务时间累计30分钟以下的；（六）提供现场交易服务的证券公司分支机构、期货公司营业部现场行情或者现场交易系统发生故障，影响交易时间累计2小时以下的；（七）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成影响的事件。第十四条本章所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。本章所称的“有效客户数”以证券公司、期货公司向中国证监会及其派出机构上报的发生信息安全事件之前一个月的合格账户期末数为准。合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，符合相关规定的账户。
第三章事件报告
第十五条核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险监测预警体系，发现风险隐患应当尽快加以核实，采取必要的防范措施，如有重大情况应当及时进行预警报告。预警报告应当包括：事件基本情况（包括预警发生的时间、地点、经过等），可能造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议、需要有关部门和单位协调处置的有关事宜。第十六条核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照下列要求进行应急报告：（一）核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（二）证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（三）核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。（四）核心机构和经营机构发生投资者数据损毁或者泄露的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。（五）核心机构和经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告。第十七条核心机构和经营机构进行应急报告时应当先进行电话报告，随后书面报送《信息安全事件情况报告书》（见附件），内容包括：事件发生时间、地点、简要经过、影响范围初步评估、影响程度初步评估、影响人数初步评估、经济损失初步评估、后果初步判断、原因初步判断、事件性质初步判断、已采取的措施及效果、需要有关部门和单位协助处置的有关事宜、报告单位、签发人和报告时间、联系人与联系方式、与本事件有关的其他内容。第十八条核心机构和经营机构应当在信息安全事件应急处置结束、系统恢复正常运行后5个工作日内，组织内部调查，准确查清事件经过、原因和损失，查明事件性质，认定并追究事件责任，提出整改措施，并进行事件总结报告。事件总结报告内容应当包括：（一）事件基本情况，包括事件发生时间、地点、经过、影响范围、影响程度、损失情况等；（二）应急处置情况，包括事件报告的情况、采取的措施及效果；（三）事件调查情况，包括事件原因、事件级别、责任认定和结论；（四）事件处理情况，包括事件暴露出的问题及采取的整改措施，责任追究情况。暂时无法确定事件原因、责任和结论的，应当提交事件的初步分析报告，同时尽快查找原因，认定并追究事件责任，采取整改措施，并在事件应急处置结束、系统恢复正常运行后30个工作日内提交事件补充报告。第十九条核心机构和经营机构接到中国证监会及其派出机构关于系统漏洞、安全隐患、产品缺陷的信息安全通报书后，应当立即核实情况，采取必要的处置措施，并根据要求进行事件总结报告。事件总结报告内容应当包括：事件基本情况，可能或者已经造成的影响范围和后果，已采取的防范措施及相关建议。第二十条核心机构或者经营机构应当按照下列规定向有关机构进行报告：（一）核心机构应当向中国证监会进行预警报告、应急报告和事件总结报告。（二）核心机构发生信息安全事件影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报。（三）经营机构应当向住所地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告，经营机构分支机构应当向所在地中国证监会派出机构进行预警报告、应急报告和事件总结报告。事件总结报告同时抄送中国证券业、期货业或者证券投资基金业协会。（四）经营机构发生信息安全事件影响到证券期货交易业务时，应当同时向相关证券期货交易所进行应急报告和事件总结报告；影响到证券登记结算业务时，应当同时向中国证券登记结算公司进行应急报告和事件总结报告；影响到转融通业务时，应当同时向中国证券金融公司进行应急报告和事件总结报告；影响到其他机构的，应当及时向有关机构进行应急通报。（五）核心机构或者经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当向公安机关进行应急报告。
第四章调查处理
第二十一条中国证监会及其派出机构有权对信息安全事件进行调查处理；根据调查工作需要，可以聘请行业信息技术顾问和其他有关专家参与调查，或者委托专业机构进行调查。第二十二条调查人员有权向信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件产品或者技术服务供应商和个人了解事件有关的情况，可采取听取报告、询问当事人、调阅文件资料、调阅系统日志、实地核查等工作方式。在事件调查期间，发生信息安全事件的机构相关人员应当能够随时到场接受询问，如实介绍情况，提供证据和所需的文件、资料。第二十三条调查人员应当诚信公正，认真履职，遵守工作纪律，严格保守事件调查的秘密，以及在调查过程中了解到的商业秘密、技术秘密。未经允许，不得泄露或者擅自发布事件调查中知悉的有关信息。第二十四条中国证监会或者其派出机构督促发生信息安全事件的机构落实整改措施，并对整改措施落实情况进行监督。发生信息安全事件的机构应当认真吸取事件教训，尽快落实整改措施，消除风险隐患。第二十五条中国证监会视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报，中国证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。第二十六条对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的机构、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。第二十七条对于发生存在人为责任的一般信息安全事件的机构，事件发生单位应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行内部责任追究。第二十八条中国证监会及其派出机构和发生信息安全事件的机构应当按照“尽职免责，失职有责”的原则界定信息安全事件的人为责任。第二十九条对于不存在人为责任的较大及以上信息安全事件，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。第三十条对于发生重大及特别重大信息安全事件或者频繁发生信息安全事件的机构，中国证监会或者其派出机构应当对其采取责令定期报告等监督管理措施，并可视情况对其进行现场检查。第三十一条发生信息安全事件的机构有以下情形之一的，中国证监会或者其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对其采取监督管理措施或者实施行政处罚：（一）未按照本办法规定进行事件报告，存在迟报、漏报、谎报或者瞒报的；（二）未妥善保存证据，或者故意隐匿、伪造、篡改、毁损有关文件、资料和证据的；（三）未按照中国证监会信息安全通报要求及时采取风险防控措施，导致信息安全事件发生的；（四）未按照中国证监会或者其派出机构的要求进行整改或者整改不到位，导致信息安全事件发生的；（五）阻碍、拒绝调查工作的；（六）中国证监会及其派出机构认定存在其他恶劣情形的。
第五章附则
第三十二条本办法自2013年2月1日起施行。附件：信息安全事件情况报告书（略）