A. 国债期货交易管理暂行办法
第一章总则第一条为加强国债期货市场的管理,规范国债期货交易行为,保护国债期货交易当事人的合法权益,制定本办法。第二条本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。第三条本办法所称国债期货交易是指以国债为合约标的物的期货合约买卖。
在中华人民共和国境内从事的国债期货交易和相关活动以及对其的监督管理,适用本办法。第四条国债期货交易及其相关活动必须遵守有关期货交易法律、行政法规,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第五条中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”,下同)是国债期货交易的主管机构。中国证监会会同财政部依照法律、行政法规对全国国债期货市场实施监督管理。第二章国债期货交易场所和国债期货经纪机构的资格条件第六条本办法所称国债期货交易场所是指中国证监会会同财政部批准进行国债期货交易的交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准,任何交易场所不得开展国债期货交易。第七条申请上市国债期货的交易场所必须向中国证监会和财政部提交下列文件:
(一)申请报告;
(二)交易场所章程;
(三)国债期货交易管理规则及其实施细则;
(四)拟参加国债期货交易的会员名单;
(五)拟聘任国债期货交易管理人员的名单及简历;
(六)中国证监会和财政部要求的其他文件。第八条前条第(三)项所述国债期货交易管理规则应当载明下列事项:
(一)有关国债期货合约的说明;
(二)交易地点和时间;
(三)交易的中止;
(四)交易程序和交易方式;
(五)结算和交割方法;
(六)保证金的交纳和管理方法;
(七)交易手续费的收取比率;
(八)会员收支帐户审计办法;
(九)对可进行国债期货交易的会员资格的规定;
(十)出市代表管理规定;
(十一)交易中的禁止行为;
(十二)违约处理及罚则;
(十三)其他需要说明的事项。第九条国债期货交易场所制定和修改国债期货交易管理规则必须报中国证监会会同财政部审核批准。第十条国债期货交易场所设计国债期货合约必须经中国证监会会同财政部批准后方可上市交易。第十一条国债期货交易场所不得设立分支交易场所。
未经中国证监会会同财政部批准,国债期货交易场所不得通过与未经批准进行国债期货交易的交易所或者交易中心联网直接接受其会员的交易指令和直接与其会员进行资金清算。第十二条国债期货经纪机构是指经中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。
未经中国证监会批准,任何机构不得从事国债期货经纪业务。第十三条国债期货经纪机构必须同时具备下列条件:
(一)有中国证监会核发的《国内期货经纪业务许可证》或者有中国人民银行核发的授予证券经营权的《经营金融业务许可证》;
(二)注册资本金在人民币1000万元以上;
(三)有国债期货交易场所的会员资格;
(四)有三名以上取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》的从业人员;
(五)无违法和重大违章经营记录,信誉良好;
(六)中国证监会要求的其他条件。第三章国债期货交易、结算及交割业务管理第十四条国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行。第十五条国债期货交易场所应当建立国债期货交易的涨跌停板制度,确定国债期货的每日价格最大波动幅度,设定客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额,并报中国证监会核准。
客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时,必须向该交易场所提出报告,得到该交易场所的许可。否则,该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓,由此造成的损失由会员承担。第十六条国债期货交易场所有权了解其会员代理交易的客户的帐户情况。同一客户在同一交易所的不同会员处分别设立帐户者,其总持仓量以各帐户持仓量总和为准。第十七条国债期货交易场所应当向会员公布即时行情,并制作国债期货日交易行情表,向社会公布国债期货的成交量、持仓量、最高和最低价、开盘和收盘价、结算价等交易信息。
B. 国债期货的具体合约条款是什么样子的知道的说下哦
根据《国内金融期货交易所5年期国债期货仿真交易合约》规则,5年期国债期货合约代码TF,标的为面额为100万元人民币(RMB)、票面利率为3%的每年付息一次的5年期名义标准国债。和股指期货一样,国债期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价在交易日9:10~9:15进行,其中9:10~9:14为指令申报时间,9:14~9:15为指令撮合时间。交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度、结算担保金制度和风险准备金制度和会员分级结算制度。正在挑战。可通过特定期货公司申请模拟 查看原帖>>
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C. 中金所5年,10年国债期货采用什么竞价
国债期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。
集合竞价是指对一段时间内接收的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。
连续竞价,即指对申报的每一笔买卖委托,由电脑交易系统按照以下两种情况产生成交价:最高买进申报与最低卖出申报相同,则该价格即为成交价格; 买入申报高于卖出申报时,申报在先的价格即为成交价格。
(3)国债期货市价指令扩展阅读
竞价交易的原则
一、成交时价格优先的原则
买进申报:较高价格者优先; 卖出申报:较低价格者优先。 申买价高於即时揭示最低卖价,以最低申卖价成交;申卖价低於最高申买价,以最高申买价成交。两个委托如果不能全部成交,剩馀的继续留在单上,等待下次成交。
二、成交时间优先的原则
买卖方向、价格相同的,先申报者优先於後申报者。先後顺序按交易主机接受 申报的时间确定。
打个比方现在挂在上面的最高买价是9.96 最低卖价是9.98,在这个时候同时出现了一个愿意出10元买的,和一个愿意出9.90元卖的两个新下单者,根据价格优先原则就会优先让他们撮合成交,成交价就是9.90加10元再除2,也就是平均价9.95了。
参考资料来源:网络-连续竞价
参考资料来源:网络-集合竞价
D. 沪深300股指期货交易指令的类型主要有哪些
目前的股指期货交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令,希望帮助那您
E. 股指期货开户试题,在线等。。。30分钟之内,求大神
不保证全部正确噢。。。错错错 DBD ABBBC BCCAA ABBC
F. 国债期货怎么交易
国债期货交易是指通过有组织的交易场所,按预先确定的买卖价格,在未来特定时间内进行券款交割的国债交易方式。
什么是国债期货交易即交易者只需支付一定数量的保证金,就可通过
G. 为什么国债期货的非主力合约不能市价交易,国债交易规则里面也没看到这一条
你好,国债期货是有市价指令的哈,可以下单试一试。
H. 股指期货限价指令每次的最大下单数量是多少
自2017年4月5日起,沪深300、上证50和中证500股指期货各合约限价指令每次最大下单数量调整为20手,市价指令每次最大下单数量调整为10手;5年期和10年期国债期货各合约限价指令每次最大下单数量调整为50手,市价指令每次最大下单数量调整为30手。
I. 国债期货的具体合约条款是什么样子的
根据《中国金融期货交易所5年期国债期货仿真交易合约》规则,5年期国内债期货合约容代码TF,标的为面额为100万元人民币、票面利率为3%的每年付息一次的5年期名义标准国债。和股指期货一样,国债期货竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价在交易日9:10~9:15进行,其中9:10~9:14为指令申报时间,9:14~9:15为指令撮合时间。交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度、结算担保金制度和风险准备金制度和会员分级结算制度。
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J. 国债期货下单限制是多少,国债期货最大下单数量是多少
2017年4月5日起,沪深300、上证50和中证500股指期货各合约限价指令每次最大下单数量调整为20手,市价指令每次最大下单数量调整为10手;5年期和10年期国债期货各合约限价指令每次最大下单数量调整为50手,市价指令每次最大下单数量调整为30手。合约交易指令每次最小下单数量为1手,市价指令每次最大下单数量为30手,限价指令每次最大下单手数为50手。