中国期货业协会自律规则答案

⑴ 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法

第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序，保护交易者合法权益，根据《期货交易管理条例》及有关法律法规，制定本办法。第二条境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动，应当遵守本办法。
本办法所称境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。
本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。
本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）确定并公布。第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。
期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理。
中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理。
中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。第四条境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。第五条境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司）或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。
经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。
前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件：
（一）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；
（二）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；
（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；
（四）期货交易所规定的其他条件。第六条境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。
经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。
前款所述直接入场交易的境外经纪机构应当符合本办法第五条第三款的规定，且其所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录。第七条境外经纪机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。第八条对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。第九条境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。第十条境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格或者其他经济组织资格的合法有效证明文件。境外交易者的身份证明文件及要求由中国期货市场监控中心有限责任公司另行规定。第十一条境外经纪机构接受境外交易者委托进行境内特定品种期货交易的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》和中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则，为境外交易者办理账户开立等手续，并为每个境外交易者单独申请交易编码，不得进行混码交易。
接受境外经纪机构委托的期货公司，应当按照中国期货市场监控中心有限责任公司的业务规则，为境外经纪机构办理前款所述手续提供必要的协助。
直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码，期货交易所应当在其开始交易之前将有关材料报中国期货市场监控中心有限责任公司备案。第十二条境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。第十三条境外经纪机构接受境外交易者委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。

⑵ 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法(2021修正)

第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职管理，适用本办法。
本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。
期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。
期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。第二章任职条件第六条期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。第七条担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；
（二）具有大学专科以上学历。第八条担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；
（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；
（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；
（四）有履行职责所必需的时间和精力。第九条独立董事不得与所任职期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
下列人员不得担任期货公司独立董事：
（一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
（二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构；
（三）直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；
（四）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
（五）最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；
（六）在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；
（七）中国证监会规定的其他人员。第十条担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件：
（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；
（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。第十一条担任期货公司经理层人员的，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；
（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；
（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。第十二条担任期货公司总经理、副总经理的，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：
（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验，或者经济管理工作10年以上经验；
（二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。第十三条担任期货公司首席风险官的，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
首席风险官的任职、履职以及考核应当保持独立性。

⑶ 关于期货从业资格考试

根据往年经验，2011年期货从业人员资格考试安排如下：
一、考试的组织领导
中国期货业协会负责组织资格考试工作。
二、报考条件
1、年满18周岁；
2、具有完全民事行为能力；
3、具有高中以上文化程度；
4、中国证监会规定的其他条件。
三、考试科目
期货从业人员资格考试科目为两科，期货基础知识、期货法律法规。单科考试时间100分钟。
四、考试时间和地点
2011年第一次期货从业资格考试报名时间预计在2月左右。
34个考试城市包括：北京、天津、石家庄、太原、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、银川、西宁、呼和浩特、大连、青岛、宁波、厦门、深圳。
考生可在以上规定的时间和地点选择参加考试。
新疆地区考生可就近选择考点参加考试。
五、考试方式
考试采取闭卷、计算机考试方式进行。
六、报名方式
报名采取网上报名方式。请考生于以上规定的报名时间内登录中国期货业协会网站，按照要求报名。报名费单科70元（不包含教材费），具体缴付方式、发票申请、准考证打印等有关事项于报名开始日后参考报名须知。
七、考试大纲和参考教材
2011年期货从业资格考试大纲及教材暂未公布，2010版考试大纲详见中国期货业协会网站“2010年期货从业人员资格考试大纲”。“期货基础知识”及“期货法律法规”参考教材及购买办法详见：“2010年期货从业人员资格考试教材说明”。

⑷ 证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

第一条为促进资本市场健康发展，净化资本市场生态环境，保护投资者合法权益，切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理，根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。第二条本规定所称廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。第三条中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。

中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依据章程、相关自律规则对证券期货经营机构及其工作人员进行廉洁从业的自律管理。第四条证券期货经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任。

证券期货经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。第五条证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。第六条证券期货经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制制度，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

前款规定的业务种类、环节包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘，以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等。第七条证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。

证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。第八条证券期货经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准，确保相关费用支出合法合规。第九条证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：

（一）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；

（二）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；

（三）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；

（四）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；

（五）其他输送不正当利益的情形。

证券期货经营机构及其工作人员按照证券期货经营机构依法制定的内部规定及限定标准，依法合理营销的，不适用前款规定。第十条证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：

（一）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；

（二）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；

（三）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；

（四）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；

（五）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；

（六）其他谋取不正当利益的情形。第十一条证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作：

（一）以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定；

（二）以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排；

（三）以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息；

（四）协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权；

（五）其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。

⑸ 期货从业人员管理办法

第一章总则第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第二条申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条本办法所称机构是指：

（一）期货公司；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员；

（三）期货投资咨询机构；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。第四条本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员；

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；

（五）中国证监会规定的其他人员。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。第二章从业资格的取得和注销第六条协会负责组织从业资格考试。第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

（一）年满18周岁；

（二）具有完全民事行为能力；

（三）具有高中以上文化程度；

（四）中国证监会规定的其他条件。第八条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；

（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；

（六）中国证监会规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。第三章执业规则第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；

（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；

（八）协会规定的其他执业行为规范。

⑹ 纳指期货

有一种期货被称为纳指期货，全称纳斯达克100指数期货。这个纳斯达克就是最近引起多方关注的爱奇艺上市的纳斯达克，纳斯达克是美国非常著名的证券市场，根据纳斯达克证券市场股票组建的纳斯达克指数也是非常具有影响力的股票指数体系。
纳指期货是基于纳斯达克指数设立的期货，纳斯达克指数体系包括纳斯达克综合指数、纳斯达克100指数、纳斯达克生物技术指数、纳斯达克工业股指数、纳斯达克保险股指数等多种股票指数，其中比较重要和知名的指数是纳斯达克综合指数，纳斯达克综合指数是能反映纳斯达克证券市场的整体行情变化的指数，其基本指数为100，涵盖各种工业的上市企业，在证券市场指数中具有相当的影响力。
拓展资料：
一、中国期货业协会的主要职能有：
1、教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督。
2、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及行政法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格胜任能力考试。
3、监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；向中国证监会反映和报告会员和期货从业人员执业状况，为期货监管工作提供意见和建议。
4、制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。
5、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。
6、为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。
7、制定并实施期货业人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德水平。

⑺ 中国期货业协会网站的组织章程

第一章总则
第一条本协会的名称为中国期货业协会（以下简称协会），英文名称为ChinaFuturesAssociation，缩写为CFA。
第二条协会是根据《社会团体登记管理条例》和《期货交易管理条例》成立的全国期货业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。
第三条协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理；发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者的合法权益，推动期货市场的规范发展。
第四条协会接受业务主管单位中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和社团登记管理机关中华人民共和国民政部（以下简称民政部）的业务指导和监督管理。
第五条协会的住所设在北京市。
第二章职责
第六条教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策。
第七条制定和实施行业自律规则，监督、检查会员和期货从业人员的行为，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒。
第八条组织开展期货行业诚信建设，建立健全行业诚信评价制度和激励约束机制，进行诚信监督。
第九条负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及法律法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格考试。
第十条制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。
第十一条开展投资者保护与教育工作，督促会员加强期货及衍生品市场投资者合法权益的保护。
第十二条受理投资者与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与投资者之间发生的纠纷进行调解。
第十三条为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。
第十四条制定并实施期货人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训。
第十五条设立专项基金，为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持。
第十六条开展行业信息安全与技术自律管理，提高行业信息安全与技术水平。
第十七条收集、整理期货相关信息，开展会员间的业务交流，组织会员对期货业的发展进行研究，对相关方针政策、法律法规提出建议，促进业务创新。
第十八条加强与新闻媒体的沟通与联系，开展期货市场宣传，经批准表彰或奖励行业内有突出贡献的会员和从业人员，组织开展业务竞赛和文化活动。
第十九条开展期货业的国际交流与合作，加入国际组织，推动相关资质互认，对期货涉外业务进行自律性规范与管理。
第二十条法律法规规定、中国证监会委托以及会员大会决定的其他职责。
第三章会员
第二十一条协会会员应当符合下列条件：
（一）拥护本章程；
（二）在中国境内登记注册；
（三）符合法律法规规定并从事期货及衍生品业务或相关活动；
（四）协会要求的其他条件。
第二十二条协会会员由普通会员、特别会员、联系会员组成。
普通会员是指经中国证监会核准或其他依法设立的从事期货及衍生品业务的期货经营机构。
特别会员是指经中国证监会批准组织开展期货交易活动的期货交易场所、期货保证金安全存管监控机构以及组织开展其他衍生品交易的机构。
联系会员是指经各地方民政部门批准设立的省、自治区、直辖市、计划单列市的期货业社会团体法人、期货服务机构，以及其他从事期货等衍生品业务或相关活动的机构。
第二十三条第二十二条第二款规定的机构应当加入协会；第二十二条第三款、第四款规定的机构经协会批准可以加入协会。
第二十四条会员入会实行注册制，会员申请加入协会时，应当按照协会的要求进行登记注册。
第二十五条会员设代表一名，由单位法定代表人、主要负责人或其授权的高级管理人员担任，代表本单位履行会员职责。
会员更换代表须向协会书面报告。
第二十六条会员的权利：
（一）普通会员、特别会员享有协会的选举权、被选举权和表决权；
（二）要求协会维护其合法权益不受侵犯的权利；
（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；
（四）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；
（五）对协会工作的批评建议和监督的权利；
（六）对协会给予的纪律惩戒有听证、申诉的权利；
（七）会员大会决议增补的其他权利。
第二十七条会员的义务：
（一）遵守协会章程及其他自律性规则；
（二）执行协会的决议；
（三）按规定缴纳会费；
（四）支持协会工作，维护行业利益；
（五）参加协会组织的各项活动；
（六）向协会反映情况，按协会规定提供与期货业务相关的数据信息及其他资料；
（七）接受协会的监督与检查；
（八）根据协会的规定履行公告义务；
（九）会员大会决议增补的其他义务。
第二十八条会员资格的终止：
（一）两个或两个以上会员单位合并，会员资格由存续单位或新设单位继承，原有会员资格自动终止；
（二）会员被依法撤销；
（三）受到协会取消会员资格处分的；
（四）会员退会。
第四章组织机构
第二十九条会员大会是协会的最高权力机构，其职责是：
（一）制定和修改章程；
（二）审议理事会工作报告和财务报告；
（三）选举和罢免理事；
（四）制定和修改会费标准；
（五）决定协会合并、分立和终止事宜；
（六）理事会提交的其他重大事项。
第三十条会员大会须有三分之二以上普通会员和特别会员代表出席方能召开，其决议须经到会普通会员和特别会员代表的二分之一以上表决通过方能生效。
有关章程的制定和修改以及决定协会合并、分立、终止事宜，须经到会普通会员和特别会员代表的三分之二以上表决通过方能生效。
第三十一条会员大会由理事会组织召开，每四年举行一次。理事会认为必要，或三分之一以上普通会员和特别会员联名提议，应召开临时会员大会。
会员大会因特殊情况需提前或延期举行的，须由理事会表决通过，报中国证监会审查并经民政部批准同意。延期召开会员大会的期限不得超过一年。
第三十二条理事会是会员大会的执行机构，在会员大会闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。
理事会的职责是：
（一）筹备召开会员大会，贯彻、执行大会的决议；
（二）向会员大会报告工作和财务状况；
（三）决定设立专业委员会、专项基金管理委员会；
（四）选举和罢免协会会长、副会长；
（五）聘任和解聘秘书长、副秘书长；
（六）聘任和解聘各专业委员会主任委员、副主任委员；
（七）在会员大会闭会期间，对不履职理事暂停理事资格；
（八）制定和颁布协会的自律规则、行业标准和业务规范；
（九）决定协会年度工作计划和预决算；
（十）决定会员的吸收或除名；
（十一）表彰、奖励、处分会员；
（十二）决定其他重大事项。
第三十三条理事会由普通会员理事、特别会员理事、非会员理事组成。
普通会员理事由理事会提名，或五分之一以上普通会员和特别会员联名提议，由会员大会差额选举产生。
特别会员为协会当然理事。
非会员理事由中国证监会委派，非会员理事不超过理事总数的四分之一。
第三十四条理事任期四年，可连选连任。
第三十五条会员理事应当具备以下条件：
（一）在会员中具有代表性；
（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；
（三）热心协会工作，积极参加协会活动；
（四）诚实信用，规范经营，严格自律；
（五）有社会责任感和行业使命感，在行业有一定影响力；
（六）会员大会要求的其他条件。
在会员大会闭会期间，会员理事发生不符合上述条件情形的，由会长提请理事会暂停其理事资格。
第三十六条会员理事选派的理事代表，应当具备以下条件：
（一）会员理事的高级管理人员，其中期货公司的理事代表应当是公司总经理或担任法定代表人的董事长；
（二）具有三年以上金融行业从业经验；
（三）热心为行业服务，在期货或相关业务领域具有较大影响；
（四）三年内未受到中国证监会的行政处罚或协会的纪律惩戒；
（五）会员大会要求的其他条件。
理事代表不符合上述任职条件的，会员理事应当变更理事代表。在变更之前，理事会暂停其理事资格。
会员理事变更理事代表的，变更后的理事代表应当符合本条规定的条件并经理事会审查同意。
第三十七条理事会每年至少召开一次会议；三分之一以上理事联名提议，或会长办公会认为必要时，应召开理事会临时会议。情况特殊的，可以采取通讯方式召开。
理事会须有三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经到会理事三分之二以上表决通过方能生效。
第三十八条协会设立专业委员会、专项基金管理委员会，按照理事会的授权开展工作。
第三十九条协会设会长一名，专职副会长若干名，兼职副会长若干名，秘书长一名，副秘书长若干名。
会长、专职副会长由中国证监会提名，理事会选举产生；兼职副会长由会长提名，理事会选举产生。秘书长、副秘书长由中国证监会推荐，会长提名，理事会聘任。
第四十条协会的会长、副会长、秘书长应当具备下列条件：
（一）在期货业内有良好影响和较高声望；
（二）期货业相关工作经历三年以上；
（三）具备较强的组织协调工作能力；
（四）热爱协会工作；
（五）年龄不超过70周岁；
（六）身体健康，具有完全民事行为能力；
（七）未受过剥夺政治权利的刑事处罚；
（八）会员大会要求的其他条件。
第四十一条协会会长、副会长、秘书长任期四年。
未经中国证监会和民政部批准，会长、副会长连任不得超过两届。
第四十二条会长为协会法定代表人，行使下列职责：
（一）主持会员大会；
（二）召集和主持理事会会议、会长办公会；
（三）组织实施会员大会、理事会、会长办公会通过的制度、决议、工作计划和预决算；
（四）检查会员大会、理事会、会长办公会决议的落实情况；
（五）提名兼职副会长、秘书长、副秘书长、各专业委员会主任委员、副主任委员；
（六）决定协会日常办事机构设置方案；
（七）聘任协会日常办事机构各部门负责人，聘用协会专职工作人员；
（八）理事会授予的其他职责。
副会长协助会长工作，会长因故不能履行职责时，由会长指定的专职副会长代为履行职责。
协会法定代表人不得兼任其他社团的法定代表人。
第四十三条协会设会长办公会，由会长、专职副会长、秘书长、副秘书长以及会长指定的其他人员组成。
第四十四条会长办公会行使以下职权：
（一）执行会员大会、理事会决议；
（二）决定召开理事会临时会议；
（三）决定协会日常工作事项。
第五章经费及资产管理
第四十五条协会经费来源是：
（一）会费；
（二）社会捐赠；
（三）政府资助；
（四）在核准的业务范围内开展活动和服务的收入；
（五）其他合法收入。
第四十六条协会经费用于本章程规定的业务范围和事业发展，不得在会员中分配。
第四十七条协会建立严格的财务管理制度，保证财务资料合法、真实、准确、完整。
第四十八条协会配备具有专业资格的会计人员。会计不得兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会计监督。会计人员调动工作或离职时，必须与接管人员办清交接手续。
第四十九条协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和国家有关部门的监督。资产来源属于国家拨款或者社会捐赠、资助的，必须接受审计机关的监督，并将有关情况以适当方式向社会公布。
第五十条协会换届或更换法定代表人前必须按规定接受财务审计。
第五十一条协会的资产，任何单位和个人不得侵占、私分和挪用。
第五十二条协会专职工作人员的工资、保险和福利待遇，参照国家的有关规定执行。
第六章章程的修改
第五十三条对本章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审议通过。
第五十四条协会修改的章程，须在会员大会通过后15日内报中国证监会，并在中国证监会审查同意后30日内报民政部，经民政部核准后生效。
第七章终止
第五十五条协会的终止须经会员大会表决通过后，报中国证监会审查同意。
第五十六条协会终止前，须在中国证监会指导下成立清算小组，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。
第五十七条协会经民政部办理注销登记手续后即为终止。
第五十八条协会终止后的剩余财产，在中国证监会和民政部的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。
第八章附则
第五十九条本章程中的“以上”包含本数。
第六十条本章程的解释权归协会理事会。
第六十一条本章程经2014年9月18日第四次会员大会表决通过。
第六十二条本章程自民政部核准之日起生效。

⑻ 期货公司监督管理办法(2019)

第一章总 则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。
期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。第二章设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元；
（二）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；
（三）具备任职条件的高级管理人员不少于3人。第七条期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：
（一）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；
（二）净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；
（三）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；
（四）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；
（五）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；
（六）没有较大数额的到期未清偿债务；
（七）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
（八）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；
（九）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；
（十）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。第八条期货公司主要股东为自然人的，除应当符合本办法第七条第（四）项、第（六）项至第（十）项规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）个人金融资产不低于人民币3000万元；
（二）信誉良好，不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的情形。
间接持有期货公司5％以上股权的自然人应当符合前款规定。第九条期货公司控股股东、第一大股东除应当符合本办法第七条、第八条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）净资本不低于人民币5亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元；
（二）在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势；
（三）具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第十条非金融企业入股期货公司成为主要股东或者控股股东、第一大股东的，除应当符合本办法第七条、第九条规定的相关条件外，还应当具备下列条件：
（一）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关规定和相关指导意见；
（二）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第十一条期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的，除应当符合本办法第七条、第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构；
（二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；
（三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
（四）期货公司外资持股比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区开放所作的承诺。
境外股东应当以可自由兑换货币或者合法取得的人民币出资。
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

⑼ 期货公司期货投资咨询业务试行办法

第一章总 则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。第二章公司业务资格和人员从业资格第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）期货投资咨询业务资格申请书；
（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；
（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；
（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；
（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
（十）中国证监会规定的其他材料。第八条中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。第九条中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。第三章业务规则第十条期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。