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外汇管理条例2007

发布时间:2023-04-01 19:24:33

① 今年2007中国最新的外汇管理措施有哪些

全国外汇管理工作会议上中国人民银行副行长、国家外汇管理局日局长胡晓炼在会议上表示,2007年将努力促进国际收支基本平衡,以实现国民经济又好又快发展。根据部署,2007年外汇管理工作将把握四方面重点任务:
一是进一步深化外汇管理体制改革。重点是继续有序放宽企业和个人持汇、用汇限制,加快外汇市场发展,为银行的金融产品创新创造更加宽松的政策环境,扩大外汇市场产品,进一步完善人民币汇率形成机制,加强外汇储备经营管理,有效防范风险,积极探索和拓展外汇储备使用渠道和方式。
二是进一步拓宽对外投资渠道,引导资金有序流出。重点是逐步放宽机构和个人对外金融投资的规模、品种等限制,力争在扩大对外金融投资方面取得新进展。同时进一步改善境外直接投资外汇管理,继续大力支持企业"走出去"。
三是加强对跨境短期资本流动特别是投机资本的有效监控。重点是改进外债管理方式,严格控制外债过快增长,继续落实和巩固贸易外汇收结汇、个人外汇和外资进入房地产等三大监管政策,加强对贸易信贷等资金流入的管理,严格监控异常资金流入。
四是积极采取先进的技术手段实施监管。重点是对异常跨境资金流动和非法外汇交易实行严密监测,进一步提升外汇管理电子化水平,提高现场检查和非现场检查的效率。
外汇管理新规企业受惠 诸多风险需作防范。
根据调整后的外汇管理政策,境内机构有真实贸易背景且有对外支付需要的,可在开户银行凭有关法规规定的有效凭证和商业单据,提前办理购汇,并存入其经常项目外汇账户。过去有海外订单时,国内集团公司需要等到海外的贸易订单发来,带齐各类手续单据才能去银行办理购汇手续,实际购汇和海外企业需求之间存在时间差,而且购汇方式也是“一单一批,额度很小”。如果外商的订单周期较短,或者公司自身在海外采购的商品较为紧俏需要预付外汇时,购汇问题就比较突出。此外,由于经常项目外汇账户实行限额管理,最高限额标准较低,手续繁琐,还加大了企业换汇成本,降低企业经济效益。 而在此次政策调整中,境内机构经常项目外汇账户保留的外汇限额,按上年度经常项目外汇收入的80%与经常项目外汇支出的50%之和确定。“按照目前保留外汇的限额,我们公司每个账户外汇余额可以达到5000万美元,完全可以满足集团公司的日常用汇需求。”
事实上,外汇政策调整的最大亮点是资本项目的进一步放开,而放开后可能加剧市场风险。国际金融专家、研究员谭雅玲认为:“在参考一揽子货币的情况下,企业和机构应该理性地对待外汇政策变化。可以借鉴日本的外汇管理经验,特别是日本企业应对外汇风险的管理。”她介绍说,日本的企业一般会根据外汇价格变化,在岁末年初做出预估,根据汇率变化的资金风险和产品组合,依据企业经营模式及需求,做出应对方案。“这种主动避险的操作方法效果明显,虽然日元汇率大起大落,但企业经营比较稳定。日本潜在的竞争力已经从贸易大国转向投资大国。”相比而言,国内的机构和企业滞后于政策的发展,企业习惯依靠于政策的扶持,习惯于依靠银行方面进行理财。 梅新育则认为,政策制定者在考虑解决企业微观需求的同时,也需要考虑监管国际游资内流的宏观经济管理需求。“‘提前错后’、尤其是贸易信贷操作,已经成为国际游资内流的重要渠道。”另外,目前虽然发展中国家保持着较大规模的资本净流入,但是国际资本流动方向可能在不久的将来发生显著逆转,“必须时刻保持警惕。”
具体政策察看外汇管理局网站

② 海关特殊监管区域外汇管理办法

第一条 为完善海关特殊监管区域外汇管理,促进海关特殊
监管区域健康发展,根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《国
务院关于促进海关特殊监管区域科学发展的指导意见》(国发
[2012]58 号)及其他相关法律、法规,制定本办法。
第二条 本办法所称海关特殊监管区域(以下简称区内)包
括保税区、出口加工区、保税物流园区、跨境工业区、保税港区、
综合保税区等海关实行封闭监管的特定区域。
第三条 国家外汇管理局及其分支机构(以下简称外汇局)
依法对区内机构收汇、付汇、购汇、结汇及外汇账户等(以下简
称外汇收支)实施监督和管理。
区内机构包括区内行政管理机关、事业单位、企业及其他经
济组织等。
第四条 除国家外汇管理局另有规定外,区内机构外汇收支
按照境内海关特殊监管区域外(以下简称境内区外)的外汇管理
规定办理。
第五条 区内与境内区外之间货物贸易项下交易,可以以人
民币或外币计价结算;服务贸易项下交易应当以人民币计价结算。
区内机构之间的交易,可以以人民币或外币计价结算;区内
行政管理机构的各项规费应当以人民币计价结算。
第六条 区内机构采取货物流与资金流不对应的交易方式时,
外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。银行应当按规定对交
易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
第七条 区内与境外之间的资金收付,区内机构应当按规定
进行国际收支统计申报;区内与境内区外,以及区内机构之间的
资金收付,区内机构、境内区外机构应当按规定填报境内收付款
凭证。
第八条 外汇局依法对银行和区内机构的外汇收支进行统计
监测,对存在异常或者可疑的情况进行核查或检查。
第九条 保税物流中心(A、B 型)、出口监管仓库、保税仓
库、钻石交易所等参照适用本办法。
第十条 违反本办法规定办理外汇收支的,外汇局依据《中
华人民共和国外汇管理条例》及相关规定予以处罚。
第十一条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十二条 本办法自 2013 年 6 月 1 日起施行。《国家外汇管
理局关于印发〈保税监管区域外汇管理办法〉的通知》(汇发
[2007]52 号)、《国家外汇管理局综合司关于印发〈保税监管区
域外汇管理办法操作规程〉的通知》(汇综发[2007]166 号)、《国
家外汇管理局关于上海钻石交易所外汇管理有关问题的批复》
(汇复[2002]261 号)、《关于
的批复》(汇复[2000]316 号)同时废止。

③ 外汇管理知识你知道多少

想要炒外汇赚钱就必须掌握更多的外汇管理知识,下面总结了一些常见的外汇管理知识供您参考,希望会对您有所帮助。

1、《中华人民共和国外汇管理条例》修订遵循了哪些主要原则?

答:一是坚持改革开放的方向,吸收近年来经常项目、资本项目、外汇市场和人民币汇率形成机制等方面的改革成果,并为下一步改革预留政策空间。二是围绕宏观调控的重点,以促进国际收支平衡为目标,对外汇资金流入流出实施均衡、规范管理。三是创造公平竞争的环境,取消内资企业与外资企业之间、国有企业与民营企业之间、机构与个人之间的差别待遇,按交易性质进行监管。四是按照行政管理体制改革和依法行政的要求,进一步完善外汇管理内容、方式等规定,推进贸易投资便利化,加强对行政权力的监督和约束。

2、修订后的《中华人民共和国外汇管理条例》规定外汇管理机关进行监督检查的程序是什么?

答:外汇管理机关依法进行监督检查或者调查,监督检查或者调查的人员不得少于2人,并应当出示证件。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示证件的,被监督检查、调查的单位和个人有权拒绝。

3、标有身份证号码的户口簿、临时身份证是否可以作为境内个人有效身份证件?

答:可以。

4、银行在为个人办理结售汇业务时,哪些情况下可以不留存身份证件复印件?

答:(1) 对于通过外汇储蓄账户发生的结售汇业务,银行按规定录入相关身份信息后,不再需要复印其身份证件留存;(2)对于未通过外汇储蓄账户的个人结售汇业务,单笔在等值1万美元(含)以下的,银行按规定录入相关身份信息后,不再需要复印其身份证件留存。

5、对于境外个人姓名太长,无法完全录入姓名栏的情况,如何处理?

答:银行可在“姓名”栏录入姓名简称,在信息录入页面“备注”栏中录入全名。

6、境外个人购汇是否录入个人结售汇系统?

答:境外个人购汇目前暂不纳入个人结售汇系统管理,银行为其办理业务不需将相关交易信息录入系统。但外汇局今年将把境外个人购汇纳入个人结售汇系统,届时应通过系统办理境外个人购汇。

7、境内个人经常项目项下非经营性购汇超过年度总额的都有哪些凭证要求?

答:境内个人经常项目项下非经营性购汇超过年度总额的,按《国家外汇管理局综合司关于下发〈经常项目外汇账户和境内居民个人购汇操作规程〉的通知》汇综发[2006]32号办理。

8、境外个人原兑换未用完的人民币的具体内容是什么?

答:原兑换未用完的人民币指外币现钞、信用卡、旅行支票结汇后未用完的人民币。

9、境内个人与境外个人账户间的资金划转按跨境交易进行管理如何理解?

答:个人外汇储蓄账户资金境内划转,仅限于本人账户之间、个人与直系亲属账户之间的划转;如划转账户属于同一主体类别的,按《个人外汇管理办法实施细则》(以下简称《细则》)第二十八条第(一)、(二)款要求办理;如划转账户分属于境内个人、境外个人,还需符合《细则》第十四条、第十五条账户内资金汇出规定。

10、个人办理与其直系亲属外汇储蓄账户间资金划转时,如两人分别在不同城市,直系亲属的身份证件是否可以为复印件?

答:可以。

11、外汇账户间资金跨行划转,汇入行如何识别汇出行账户交易性质?

答:为确认账户交易性质,跨行账户资金划转,汇出行应标注账户交易性质(个人外汇储蓄账户或个人外汇结算账户)。

12、外汇局开具的《提取外币现钞备案表》有效期多长?

答:外汇局开具的《提取外币现钞备案表》自签发之日起30天内一次使用有效,逾期作废。

13、个人所购外汇是否都可以存入本人外汇储蓄账户?

答:境内个人年度总额内外所购外汇、境外个人经常项目合法人民币收入购汇均可以存入本人外汇储蓄账户。

14、境外个人合法人民币收入购汇及境内个人移居出境后离休金、离职金、退休金、退职金、抚恤金的购汇可在哪些银行办理?

答:具备个人结售汇业务经营资格的银行网点均可办理。

15、境外个人旅游购物项下外汇收支应通过哪种账户办理?

答:旅游购物贸易是海关监管下的一种货物贸易方式。境外个人办理旅游购物贸易方式项下的外汇收支应通过本人的外汇储蓄账户办理。

16、个人在同一银行柜台提取A账户资金,并转存到本人或直系亲属的B账户,账户资金没有离开柜台的,单次转存资金超过等值1万美元是否需到外汇局报备?

答:该种情况下,单次转存资金超过等值1万美元不需到外汇局事前报备。

17、个人委托外贸公司出口,是否必须通过个人外汇结算账户收汇及结汇?

答:个人委托外贸公司出口时,可以由外贸公司代为收汇,也可以本人收汇。本人收汇、结汇的,应通过其开立的个人外汇结算账户办理。

18、《个人外汇管理办法》中个体工商户的范围是什么?

答:《个人外汇管理办法》中个体工商户的概念严格依据《民法通则》第二十六条的规定,即“公民在法律允许的范围内,依法经核准登记,从事工商业经营的,为个体工商户。”

19、境外个人凭2007年2月1日之前的兑换水单是否可以办理人民币兑回业务?

答:对于原兑换日在2007年2月1日前的兑换水单,在其办理兑换时,距原兑换日在24个月内的,可以作为兑回的有效凭证。

20、个人旅游购物出口收入是否可进本人的外汇储蓄账户?

答:个人旅游购物出口收入可进入本人的外汇储蓄账户,并凭本人有效身份证件及个人旅游购物报关单办理。

21、待核查账户中的外汇能否用于质押人民币贷款?

答:待核查账户中的外汇不能用于质押人民币贷款。

22、边境小额贸易以人民币结算的,是否需要核查?如何进行联网核查?

答:企业边境小额贸易以人民币结算的,在银行为其出具出口收汇核销专用联前进行联网核查。

23、企业的现钞收入是否需要接受联网核查?如何核查?

答:企业的现钞收入需要接受联网核查,但不必进待核查账户。企业办理出口对应的现钞收入结汇或存入经常项目外汇账户时应填写《出口收汇说明》,银行应登录核查系统进行联网核查后方可为企业办理相关手续。

24、企业进口付汇项下的退汇款应如何处理?

答:对于进口付汇项下的退汇款,企业应向银行提供进口合同、贸易进口付汇核销单正本,经银行审核无误后,该笔外汇不必进入企业的待核查账户。

25、《国家外汇管理局关于加强进口延期付汇、远期付汇管理有关问题的通知》(汇发[2005]8号)是否还继续执行?

答:《国家外汇管理局关于实行企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知》(汇发[2008]30号)正式实施后,《国家外汇管理局关于加强进口延期付汇、远期付汇管理有关问题的通知》(汇发[2005]8号)停止执行。

26、企业在2008年7月14日前的收汇是否需要接受核查?

答:企业已在2008年7月14日前进入经常项目外汇账户的出口收汇不在联网核查范围。

27、软件出口项下收汇是否需要核查?

答:采取海关通关方式的软件出口,按货物贸易申报,其收结汇纳入联网核查范围;采取网上传输方式的软件出口,按服务贸易申报,其收结汇不纳入联网核查范围。

28、银行如何为企业开立待核查账户?

答:企业的待核查账户可由银行直接以企业名义开立,无须企业申请,也无须外汇局审核。

企业未在外汇局办理过基本信息备案的,在开立待核查账户前,需首先到外汇局办理基本信息备案;已在银行开立经常项目外汇账户的,银行可直接为其开立待核查账户。

29、待核查账户中的资金可否直接对外支付?

答:待核查账户支出要严格按照外汇局关于其支出范围的规定办理,不得用于对外支付或还贷。待核查账户中的资金必须先划入该企业经常项目外汇账户后方可用于对外支付货款、还贷等支出。

30、待核查账户余额如何计息?利息如何结汇或划转?

答:待核查账户余额按活期存款计息。利息结汇或划转按照现行相关管理规定办理,不需核查。

31、银行如何管理进入待核查账户的不同币种的资金?

答:待核查账户应分币种设置子账户管理。银行可否应企业要求将收到的外汇统一兑换成某一外汇币种(非人民币)存放在账户中,根据现行规定办理,《办法》对此没有特殊规定或限制。

32、用于进口付汇联网核查的企业操作员IC卡和读卡器是否同样适用于出口收结汇联网核查?

答:用于进口付汇联网核查的企业操作员IC卡和读卡器同样适用于出口收结汇联网核查,使用前应先经企业法人IC卡在中国电子口岸进行授权。企业的操作员IC卡已经有出口收汇权限的不需重新授权。

33、银行向企业提供贸易融资服务,在2008年7月14日前已放款,但企业出口货款在7月14日之后从境外收回的,这部分款项是否需要核查?

答:银行向企业提供打包放款形式贸易融资的,企业出口货款从境外收回时需要接受核查;银行向企业提供出口押汇、福费廷、保理等形式贸易融资,在2008年7月14日前已放款,但企业出口货款在7月14日之后从境外收回的,这部分出口收汇(包括余款)不必进入待核查账户,不需接受核查。

34、银行进行联网核查时,误操作多核注的出口可收汇额如何处理?

答:银行可用负值冲减误操作多核注的数据,具体操作参见《出口收结汇联网核查系统操作手册(银行版)》。

35、《出口收汇说明》上的企业公章可否用企业预留银行的印鉴代替?

答:可以。

36、待核查账户资金可否用于理财业务?

答:不可以。

37、一笔贸易收汇中的银行扣费部分是否纳入联网核查范围?

答:一笔贸易收汇中的小额银行费用,在进入待核查账户前已被银行扣除的,该部分银行费用不纳入出口收结汇联网核查范围。

38、什么是货物贸易项下外债?

答:货物贸易项下外债包括出口预收货款和进口延期付款。出口预收货款指出口货物合同约定收汇日期早于合同约定出口日期或实际收汇日期早于实际出口报关日期的收汇;进口延期付款指进口货物货到付款项下合同约定付汇日期晚于合同约定进口日期90天以上(不含)的或实际付汇日期晚于实际进口报关日期90天以上(不含)的付汇。

39、企业是否应该到所在地外汇局逐笔办理预收货款登记手续?需要提交哪些书面资料?

答:企业办理预收货款登记可以不到外汇局,而直接通过互联网办理。登记环节无需向外汇局提供书面资料。

40、企业非贸易项下预收款是否需要办理预收货款登记手续?

答:本次要求登记的预收货款仅指货物贸易项下,不包括非贸易项下的预收货款。

41、7月14日之前签约的预收货款合同,在7月14日后收到预收货款,是否需要办理预收货款登记?其中,登记日期该写什么时间?

答:应该办理预收货款登记。登记日期为企业实际登记的日期。

42、企业在7月14日前收到的预收货款是否需要进行登记?

答:不需要。

43、预收货款合同计划收回的预收货款金额与实际收回的预收货款金额不一致,在提款登记时,应登记合同预定的预收货款金额还是实际收到的预收货款金额?

答:应登记实际收到的预收货款金额。

44、货物贸易项下外债的登记是否影响外商投资企业“投注差”外债的登记?

答:货物贸易项下外债的登记是单独的外债管理、统计,与外商投资企业其他类型的外债之间不存在互相影响的问题。

45、由于企业收到出口报关单的日期较晚,一般要超过30天,因此要求15个工作日内就注销登记的预收货款,难度较大,该怎么办?

答:用于办理预收货款注销的报关单指电子关单。电子关单由海关在结关后第二个工作日传送给电子口岸,即可用于办理预收货款注销手续。

46、贸易外债登记的适用范围是什么?

答:在境内注册的企业,其从事一般贸易、加工贸易,或转口贸易、保税货物贸易等其他特殊方式贸易时发生的预收货款或延期付款,无论企业注册地是否在特殊经济区域,无论货物是否进出关,无论出口收入是否纳入联网核查,均要办理贸易项下外债登记。

47、从网上服务平台进行预收货款合同登记时,实际签订的出口合同编号多于系统要求输入的14位编号,该怎么办?

答:企业可以摘取出口合同编号中的一部分输入,摘取输入的合同编号易于企业识别即可。

48、企业收到的预收货款被银行扣除了手续费,则提款登记时是以未扣除手续费的预收货款,还是以扣除手续费后的预收货款作为提款登记金额?

答:以未扣除手续费的预收货款金额作为提款登记金额。

49、出口合同约定以人民币计价,而实际结算货币为美元,企业进行预收货款合同登记时,该选择哪种货币?

答:选择美元。

50、保税监管区域内企业是否需要办理预收货款登记?

答:保税监管区域内企业保税或非保税货物出口项下预收货款,应办理预收货款登记。

以上是笔者总结的外汇管理知识,希望您全部弄懂,这会对您的炒外汇有非常大的帮助。从现在起,努力学习外汇知识吧,您一定会炒汇成功的。

④ 什么是个人分拆结售汇行为

同一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属等情况界定为个人分拆结售汇行为。

⑤ 个人外汇管理办法实施时间

法律分析:中国人民银行2006年12月25日对外发布了中国人民银行令【2006】第3号《个人外汇管理办法》,《个人外汇管理办法》自2007年2月1日起施行。

法律依据:《个人外汇管理办法》第四十二条 本办法自2007年2月1日起施行。以前规定与本办法不一致的,按本办法执行。附件所列外汇管理规定自本办法施行之日起废止。

⑥ 不进行返程投资还需要办理外汇登记吗

随着国内境外投资的不断发展,(拟)上市公司常于境外投资、设立企业,其境外投资是否妥善办理ODI(境外直接投资)手续亦是证券监管机构的关注要点。境内企业境外投资需要办理ODI手续自不必言,根据外管局“37号文”的规定,境内居民个人若以返程投资为目的设立或投资境外企业(特殊目的公司)同样需要办理境外投资外汇登记。但境内自然人境外投资(非返程投资)是否需要办理ODI手续,则无论在规定还是实操层面均存在争议之处,本文试通过分析规定做晌及案例对上述问题作简要探讨。
注:本文中“境内自然人境外投资”指境内自然人以个人名义在境外投资,包括通过特殊目的公司返程投资以及非返程投资两种情形,本文主要探讨非返程投资是否需要办理ODI手续。
一、规定层面:ODI三部门存在不同态度
(一)商务部门
相对于发改及外汇部门,商务部门对境内自然人境外投资是否需要在其部门办理手续的态度是最为明烂返确的。广东省商务厅在官方网站中针对“国内自然人以个人名义境外投资如何办理备案”作出明确答复,中国自然人境外投资不属于商务主管部门管理范畴,即境内自然人境外投资不需要在商务部门办理手续。商务部门仅管理境内机构的境外投资,这一点从历年来商务部门关于境外投资的规定中亦可看出:
根据上述规定,商务部门管理的境外投资仅限于我国机构的境外投资,境内自然人的境外投资不属于商务部门的管理范畴亦无需在商务部门办理ODI手续。
(二)发改部门
规定层面上,发改部门对境内自然人境外投资是否需要在其部门办理ODI手续的态度则在不同时期存在差异:
从上述规定中可知饥胡饥,发改部门的态度有三次转变,1991年至2004年之间,发改部门仅明确地对企业、公司或其他经济组织的境外投资行为进行管理;2004年至2014年之间,自然人境外投资需参照企业境外投资办理备案或核准手续;2014年至2018年之间,发改部门将参照企业境外投资制定自然人的境外投资管理办法,但此管理办法至今仍未颁布,没有针对自然人境外投资的管理规定;2018年以来,发改部门在《企业境外投资管理办法》中明确规定境内自然人境外直接投资不适用该办法,亦无管理境内自然人境外投资的相关规定,即境内自然人境外投资不需要像境内企业境外投资一样在发改部门办理核准或备案手续。(三)外汇部门相较于商务及发改部门,外汇部门关于境内自然人境外投资的规定最为复杂,从规定内容来看可分为主题相对独立的四条线:
根据上述规定,若从时间线的角度梳理,1998年9月15日《境内居民个人外汇管理暂行办法》规定境内自然人境外投资用汇需要向外汇部门申请,提交的材料中提到需要国内境外投资主管部门境外直接投资的批准文件,但从商务及发改部门的规定来看并无出具此类批准文件的依据,2007年2月1日生效的《个人外汇管理办法》废止了此项规定并明确规定境内个人对外直接投资应当办理境外投资外汇登记,2008年8月5日开始实施的《中华人民共和国外汇管理条例》(2008修正)亦规定境内个人向境外直接投资应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。
但若从主题的角度梳理,我们会发现,2007年以后的《个人外汇管理办法》和《外汇管理条例》规定境内个人境外投资需要办理境外投资外汇登记,更多是指境内居民个人通过特殊目的公司返程投资需要办理境外投资外汇登记而非针对非返程投资出台规定。此点可通过外管局最新发布的《资本项目外汇业务指引(2020年版)》佐证,其中境内个人境外投资业务仅有通过特殊目的公司返程投资一项,附件的格式文本《境内居民个人境外投资外汇登记表》亦仅包括通过特殊目的公司返程投资一种情形而不包括非返程投资情形。
二、案例层面:ODI三部门暂无相关业务
IPO反馈问询中,监管机构时常关注非返程投资的境内自然人境外投资,从案例回复中亦可窥探实操层面上三部门对于非返程投资的境内自然人境外投资是否需要办理ODI手续的一些态度:
通过以上案例我们可以看到,在实践中,境内自然人境外投资(非返程投资)无需在商务部门办理手续;发改部门虽然在2004年的《境外投资项目核准暂行管理办法》和2014年的《境外投资项目核准和备案管理办法》中提到自然人境外投资需要参照企业办理备案或核准手续,但并未明确需要履行何种备案或核准手续亦未将境内自然人境外投资(非返程投资)作为行政审批事项;(3)境内自然人境外投资(非返程投资)虽然理论上需要办理外汇登记但在实操中外汇部门无法为此办理境外投资外汇登记。
三、小结
综上所述,规定层面上,境内自然人境外投资(非返程投资)理论上有需要办理外汇登记和发改手续的义务(发改手续于2018年以后明确无需办理),但实践中外汇部门和发改部门均未有办理该类业务的明确要求及业务标准,故境内自然人境外投资(非返程投资)未办理ODI手续是较为普遍的现象。IPO过程中,由于境内自然人境外投资(非返程投资)有理论上办理外汇和发改手续的义务,我们仍建议发行人与上述部门沟通取得合规证明或针对无法办理ODI手续事项出具说明文件,并由该自然人出具兜底承诺,以避免因上述事项遭受处罚而影响上市进程。(完)声明:本文仅系作者个人对实务中遇到的法律问题所进行的探讨。文中任何内容均不代表作者所在单位或团队对相关问题的正式或倾向性法律意见,也并不必然适用于其他项目中相同或类似的问题。任何项目中出现类似情形,均需结合具体情况予以具体分析。

⑦ 炒外汇合法吗

炒外汇不合法,根据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十五条规定:私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或非法介绍买卖外汇数额较大的,由外汇管理机关给予警告,没收违法所得,处违法金额30%以下的罚款。情节严重的,处违法金额30%以上等值罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。炒外汇是指通过与银行签约,开立信托投资帐户,存入一笔资金做为担保,由银行设定信用操作额度。投资者可在额度内自由买卖同等价值的即期外汇,操作所造成之损益,自动从上述投资账户内扣除或存入。

⑧ 外汇局分类管理政策分为几类

外汇局分类管理政策分为3类:
1、严格的外汇管制,即控制经常项目和资本项目。实行这种外汇管制的国家通常经济落后,缺乏外汇资金和不发达的市场机制,因此它们试图通过集中分配和使用外汇来维持稳定的汇率,确保国际收支平衡和保障国民经济的发展。
2、部分外汇管制,即原则上不限制经常项目外汇交易,但对资本项目外汇交易有一定限制。如丹麦,挪威,法国,日本,意大利等20多个国家。
3、完全自由的外汇管制,即外汇可以自由兑换、自由流通、自由出入境,经常项目和资本项目的外汇交易不受限制,实行金融自由化。这些国家包括瑞士,荷兰,美国,英国,新加坡和拥有大量外汇储备的石油出口国(如沙特阿拉伯、科威特等)。
中国外汇管理体制基本属于部分外汇管制,经常项目可自由兑换;监督金融机构的外汇业务;禁止外币的国内计价和结算;对资本项目实施一定的控制;保税区实行差别化外汇管理。这种外汇管理体制符合国际惯例,也基本符合中国当前市场经济的发展要求。
外汇管理的基本原则:
1、实行基于市场供求的单一、有管理的浮动人民币汇率。
2、原则上,外商投资企业应实现外汇自平衡,实行外汇平衡措施。
《外汇管理条例》放宽了对外汇境外储存的控制,不再强制将外汇收入调回境内,而是规定了原则。
3、加强国际收支统计监测,建立国际收支应急保障体系:
(1)中国居民与非居民之间的所有经济交易均应向国家外汇管理局报告。
(2) 《外汇管理条例》要求经营外汇业务的金融机构通过外汇账户办理外汇业务,并按照规定为客户开立外汇账户。
(3)银行不得为有零星外汇收支的客户开立外汇账户,但应通过银行以自己名义开立的“银行零星结汇售汇”账户为其办理外汇收支。
法律依据:
《中华人民共和国外汇管理条例》
第一条为了加强外汇管理,促进国际收支平衡,促进国民经济健康发展,制定本条例。
第二条国务院外汇管理部门及其分支机构(以下统称外汇管理机关)依法履行外汇管理职责,负责本条例的实施。

⑨ 最新的外汇管理条例是哪年的

2008年8月

中华人民共和国外汇管理条例

第一章 总 则

第一条 为了加强外汇管理,促进国际收支平衡,促进国民经济健康发展,制定本条例。
第二条 国务院外汇管理部门及其分支机构(以下统称外汇管理机关)依法履行外汇管理职责,负责本条例的实施。
第三条 本条例所称外汇,是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产:
(一)外币现钞,包括纸币、铸币;
(二)外币支付凭证或者支付工具,包括票据、银行存款凭证、银行卡等;
(三)外币有价证券,包括债券、股票等;
(四)特别提款权;
(五)其他外汇资产。
第四条 境内机构、境内个人的外汇收支或者外汇经营活动,以及境外机构、境外个人在境内的外汇收支或者外汇经营活动,适用本条例。
第五条 国家对经常性国际支付和转移不予限制。
第六条 国家实行国际收支统计申报制度。
国务院外汇管理部门应当对国际收支进行统计、监测,定瞎稿期公布国际收支状况。
第七条 经营外汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定为客户开立外汇账户,并通过外汇账户办理外汇业务。
经营外汇业务的金融机构应当依法向外汇管理机关报送客户的外汇收支及账户变动情况。
第八条 中华人民共和国境内禁止外币流通,并不得以外币计价结算,但国家另有规定的除外。
第九条 境内机构、境内个人的外汇收入可以调回境内或者存放境外;调回境内或者存放境外的条件、期限等,由国务院外汇管理部门根据国际收支状况和外汇管理的需要作出规定。
第十条 国务院外汇管理部门依法持有、管理、经营国家外汇储备,遵循安全、流动、增值的原则。
第十一条 国际收支出现或者可能出现严重失衡,以及国民经济出现或者可能出现严重危机时,国家可以对国际收支采取必要的保障、控制等措施。

第二章 经常项目外汇管理

第十二条 经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础。经营结汇、售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定,对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查。
外汇管理机关有权对前款规定事项进行监督检查。
第十三条 经常项目外汇收入,可以按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。
第十四条 经常项目外汇支出,应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定,凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。
第十五条 携带、申报外币现钞出入境的限额,由国务院外汇管理部门规定。

第三章 资本项目外汇管理

第十六条 境外机构、境外个人在境内直接投资,经有关主管部门批准后,应当到外汇管理机关办理登记。
境外机构、境外个人在境内从事有价证券或者衍生产品发行、交易,应当遵守国家关于市场准入的规定,并按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。
第十七条 境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易,应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。国家规定需要事先经有关主管部门批准或者备案的,应当在外汇登记前办理批准或者备案手续。
第十八条 国家对外债实行规模管理。借用外债应当按照国家有关规定办理,并到外汇管理机关办理外债登记。
国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测,并定期公布外债情况。
第十九条 提供对外担保,应当向外汇管理机关提出申请,由外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定;国家规定其经营范围需经有关主管部门批准的,应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。申请人签订对外担保合同后,应当到外汇管理机关办理对外担保登记。
经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的,不适用前款规定。
第二十条 银行业金融机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款。其他境内机构向境外提供商业贷款,应当向外汇管理机关提出申请,外汇管理机关根据申请人的资产负债等情况作出批准或者不批准的决定;国家规定其经营范围需经有关主管部门批准的,应当在向外汇管理机关提出申请前办理批准手续。
向境外提供商业贷款,应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。
第二十一条 资本项目外汇收入保瞎神让留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构,应当经外汇管理机关批准,但国磨局家规定无需批准的除外。
第二十二条 资本项目外汇支出,应当按照国务院外汇管理部门关于付汇与购汇的管理规定,凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。国家规定应当经外汇管理机关批准的,应当在外汇支付前办理批准手续。
依法终止的外商投资企业,按照国家有关规定进行清算、纳税后,属于外方投资者所有的人民币,可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出。
第二十三条 资本项目外汇及结汇资金,应当按照有关主管部门及外汇管理机关批准的用途使用。外汇管理机关有权对资本项目外汇及结汇资金使用和账户变动情况进行监督检查。

第四章 金融机构外汇业务管理

第二十四条 金融机构经营或者终止经营结汇、售汇业务,应当经外汇管理机关批准;经营或者终止经营其他外汇业务,应当按照职责分工经外汇管理机关或者金融业监督管理机构批准。
第二十五条 外汇管理机关对金融机构外汇业务实行综合头寸管理,具体办法由国务院外汇管理部门制定。
第二十六条 金融机构的资本金、利润以及因本外币资产不匹配需要进行人民币与外币间转换的,应当经外汇管理机关批准。

第五章 人民币汇率和外汇市场管理

第二十七条 人民币汇率实行以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率制度。
第二十八条 经营结汇、售汇业务的金融机构和符合国务院外汇管理部门规定条件的其他机构,可以按照国务院外汇管理部门的规定在银行间外汇市场进行外汇交易。
第二十九条 外汇市场交易应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第三十条 外汇市场交易的币种和形式由国务院外汇管理部门规定。
第三十一条 国务院外汇管理部门依法监督管理全国的外汇市场。
第三十二条 国务院外汇管理部门可以根据外汇市场的变化和货币政策的要求,依法对外汇市场进行调节。

第六章 监督管理

第三十三条 外汇管理机关依法履行职责,有权采取下列措施:
(一)对经营外汇业务的金融机构进行现场检查;
(二)进入涉嫌外汇违法行为发生场所调查取证;
(三)询问有外汇收支或者外汇经营活动的机构和个人,要求其对与被调查外汇违法事件直接有关的事项作出说明;
(四)查阅、复制与被调查外汇违法事件直接有关的交易单证等资料;
(五)查阅、复制被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的财务会计资料及相关文件,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
(六)经国务院外汇管理部门或者省级外汇管理机关负责人批准,查询被调查外汇违法事件的当事人和直接有关的单位、个人的账户,但个人储蓄存款账户除外;
(七)对有证据证明已经或者可能转移、隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以申请人民法院冻结或者查封。
有关单位和个人应当配合外汇管理机关的监督检查,如实说明有关情况并提供有关文件、资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。
第三十四条 外汇管理机关依法进行监督检查或者调查,监督检查或者调查的人员不得少于2人,并应当出示证件。监督检查、调查的人员少于2人或者未出示证件的,被监督检查、调查的单位和个人有权拒绝。
第三十五条 有外汇经营活动的境内机构,应当按照国务院外汇管理部门的规定报送财务会计报告、统计报表等资料。
第三十六条 经营外汇业务的金融机构发现客户有外汇违法行为的,应当及时向外汇管理机关报告。
第三十七条 国务院外汇管理部门为履行外汇管理职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务院有关部门、机构应当提供。
国务院外汇管理部门应当向国务院有关部门、机构通报外汇管理工作情况。
第三十八条 任何单位和个人都有权举报外汇违法行为。
外汇管理机关应当为举报人保密,并按照规定对举报人或者协助查处外汇违法行为有功的单位和个人给予奖励。

第七章 法律责任

第三十九条 有违反规定将境内外汇转移境外,或者以欺骗手段将境内资本转移境外等逃汇行为的,由外汇管理机关责令限期调回外汇,处逃汇金额30%以下的罚款;情节严重的,处逃汇金额30%以上等值以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第四十条 有违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项,或者以虚假、无效的交易单证等向经营结汇、售汇业务的金融机构骗购外汇等非法套汇行为的,由外汇管理机关责令对非法套汇资金予以回兑,处非法套汇金额30%以下的罚款;情节严重的,处非法套汇金额30%以上等值以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第四十一条 违反规定将外汇汇入境内的,由外汇管理机关责令改正,处违法金额30%以下的罚款;情节严重的,处违法金额30%以上等值以下的罚款。
非法结汇的,由外汇管理机关责令对非法结汇资金予以回兑,处违法金额30%以下的罚款。
第四十二条 违反规定携带外汇出入境的,由外汇管理机关给予警告,可以处违法金额20%以下的罚款。法律、行政法规规定由海关予以处罚的,从其规定。
第四十三条 有擅自对外借款、在境外发行债券或者提供对外担保等违反外债管理行为的,由外汇管理机关给予警告,处违法金额30%以下的罚款。
第四十四条 违反规定,擅自改变外汇或者结汇资金用途的,由外汇管理机关责令改正,没收违法所得,处违法金额30%以下的罚款;情节严重的,处违法金额30%以上等值以下的罚款。
有违反规定以外币在境内计价结算或者划转外汇等非法使用外汇行为的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,可以处违法金额30%以下的罚款。
第四十五条 私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇数额较大的,由外汇管理机关给予警告,没收违法所得,处违法金额30%以下的罚款;情节严重的,处违法金额30%以上等值以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第四十六条 未经批准擅自经营结汇、售汇业务的,由外汇管理机关责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得50万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处50万元以上200万元以下的罚款;情节严重的,由有关主管部门责令停业整顿或者吊销业务许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
未经批准经营结汇、售汇业务以外的其他外汇业务的,由外汇管理机关或者金融业监督管理机构依照前款规定予以处罚。
第四十七条 金融机构有下列情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:
(一)办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;
(二)违反规定办理资本项目资金收付的;
(三)违反规定办理结汇、售汇业务的;
(四)违反外汇业务综合头寸管理的;
(五)违反外汇市场交易管理的。
第四十八条 有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:
(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;
(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;
(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;
(四)违反外汇账户管理规定的;
(五)违反外汇登记管理规定的;
(六)拒绝、阻碍外汇管理机关依法进行监督检查或者调查的。
第四十九条 境内机构违反外汇管理规定的,除依照本条例给予处罚外,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应当给予处分;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第五十条 外汇管理机关工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予处分。
第五十一条 当事人对外汇管理机关作出的具体行政行为不服的,可以依法申请行政复议;对行政复议决定仍不服的,可以依法向人民法院提起行政诉讼。

第八章 附 则

第五十二条 本条例下列用语的含义:
(一)境内机构,是指中华人民共和国境内的国家机关、企业、事业单位、社会团体、部队等,外国驻华外交领事机构和国际组织驻华代表机构除外。
(二)境内个人,是指中国公民和在中华人民共和国境内连续居住满1年的外国人,外国驻华外交人员和国际组织驻华代表除外。
(三)经常项目,是指国际收支中涉及货物、服务、收益及经常转移的交易项目等。
(四)资本项目,是指国际收支中引起对外资产和负债水平发生变化的交易项目,包括资本转移、直接投资、证券投资、衍生产品及贷款等。
第五十三条 非金融机构经营结汇、售汇业务,应当由国务院外汇管理部门批准,具体管理办法由国务院外汇管理部门另行制定。
第五十四条 本条例自公布之日起施行。

⑩ 中华人民共和国外汇管理条例由谁颁布实施

《外汇管理条例》由国务院公布,国务院外汇管理部门及其分支机构(以下统称外汇管理机关)依法履行外汇管理职责,负责本条例的实施。

法律依据:
《中华人民共和国外汇管理条例》
第二条国务院外汇管理部门及其分支机构(以下统称外汇管理机关)依法履行外汇管理职责,负责本条例的实施。
第三条本条例所称外汇,是指下列以外币表示的可以用作国际清偿的支付手段和资产:
(一)外币现钞,包括纸币、铸币;
(二)外币支付凭证或者支付工具,包括票据、银行存款凭证、银行卡等;
(三)外币有价证券,包括债券、股票等;
(四)特别提款权;
(五)其他外汇资产。

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