⑴ 股权融资合同
股权融资合同1
甲乙双方经前期相互了解，就乙方拟对甲方进行股权投资并协助甲方在马来西亚证券交易所上市进行战略合作。为规范双方在合作过程中的商业行为，明确双方在合作上的权利、义务，双方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下协议：
1.基本情况
1.1拟上市公司的基本情况：甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营竹建材(见附件--公司概况)。
1.2拟定的上市目标地 根据企业的基本情况，双方拟定，乙方将协助甲方到马来西亚证券交易所上市。甲方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，并严格按照上市公司治理准则运作。
2.合作方式
2.1、投资方案：乙方以现金方式投资甲方。
2.2、乙方投资之现金作为甲方在完成股权重组之前的净资产增资，增资后由香港康尔公司进行股改，股改后按(人民币)0.2元每股发行到康尔国际控股有限公司。
2.3、在甲方完成股权重组之后，根据甲方的财务审计报告确定乙方占甲方股份比例(见附件--甲方截止20xx年6月30日财务审计报告)。
3.减持或退股约定
3.1甲方上市成功，按公司法和证券法规定，乙方持有甲方的股份转让权，并约定转让不得超过其所持股份的三分之一。
3.2甲方预计在20xx年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有权要求甲方退还全部出资额，同时按银行活期利息给予补偿。.
3.3如果在上市前甲乙双方在生产经营或其它方面存在重大分歧或是乙方滥用股东权利，甲方可回购乙方在甲方的股份，自行处理。
4.优先购买权
乙方有权在甲方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。
5.尽职调查
乙方在股权融资合作协议签署后，有权对甲方进行法律和财务方面的尽职调查，甲方有义务提供相应财务资料给予配合。
6.声明与承诺
6.1甲方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向乙方书面、口头所描述的业务，与乙方签署本合同的行为，已经甲方股东会通过;
6.2在签订正式合同时，不存在与甲方有关的、正在进行之诉讼、仲裁;或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或命令。
7.合作过程中的保密义务
为保证双方的权利和商业利益，双方在合作过程中应严格遵守如下有关保密管理的约定：
7.1双方承认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或书面信息、资料均属机密资料，双方应严格按照本合同规定对该等信息和资料进行保密。即使最终双方未能合作成功，双方对该项目及对方的一切信息具有至少三年的保密义务，但若该信息已经通过非双方的渠道被其他方获悉则不在此限。
7.2任何一方可将上述条款所述需保密信息根据需要向其法律或财务顾问披露，但该方应保证其获悉保密信息的法律或财务顾问亦受上述保密义务的约束，若其专业顾问违反本合同的保密规定，则其应承担连带责任。
7.3双方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就相关信息进行保密：
7.3.1公众人士已经通过本合同双方以外的渠道知悉需保密的信息，则双方无须再就该等信息进行保密;
7.3.2按中国法律、上市规则的要求，一方需披露保密信息，则该方可按照相关法律、上市规则的要求进行披露。
7.3.3无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍然生效。
8.勤勉尽责与诚实信用
双方在按照本合同规定展开合作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚实信用的原则，完成各自职责范围内的工作。双方须遵守同行业通行的商业道德与职业规范，竭尽全力为对方的工作提供力所能及的支持，以促使项目顺利获得成功。
9.生效日期
本合同自双方签署并投资现金到指定账户之日起生效。
10.违约责任
一方违反其在本合同项下的义务、保证、承诺，均构成违约，应当赔偿因此给另一方造成的所有损失。
11适用法律及争议解决
本合同的签署、成立、生效、履行、解释、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。由本合同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由双方首先通过友好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法院起诉。双方约定本合同纠纷的管辖法院为合同签署地法院。
12.其他规定
本合同正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
股权融资合同2甲方：
乙方：
丙方：(乙方股东)
鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进行股权投资并协助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中的商业行为，明确三方在合作上的权利、义务，三方本着平等互利、友好协商的原则，就合作事宜达成如下合同，
1.基本情况
1.1拟上市公司的基本情况甲方为在中国大陆注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营 。
1.2拟定的上市目标地根据企业的基本情况，三方拟定，乙方将协助甲方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司的业务独立、资产完整且产权明晰，积极解决乙方认为会影响甲方上市的历史遗留问题，并严格按照上市公司治理准则运作。
2.1投资方案方案一：甲方以数码相框事业部和现金4000万元投资乙方，占乙方%股份，并由乙全资设立并控股数码公司。方案二：甲方以数码相框事业部投资入股乙方，占乙方16%股份，由乙方设立并控股数码公司。
2.2经营团队的设置及职权
2.2.1，乙方董事会，甲方根据享有的股权比例取得董事会相应的席位，行使法律规定的权利。
2.2.2董事会，董事会由5人组成，其中甲方2人，乙方3人，其职权的行合按公司法的规定，但公司章程的修改，组织形式的变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立，解散由全体董事会成员一致同意。
2.2.3经营团队主要分工;
2.2.3.1总经理由先生出任公司总经理，根据董事会决定，主持公司的全面工作及人事规划，认真贯彻、执行和落实公司各项决定;制定公司发展规划及实施细则与具体工作方案。;
2.2.3.2财务总监(由乙方委派)财务总监履行公司日常财务管理工作外，财务总监的工作对总经理负责。还有权根据董事会的授权对部分公司签署的文件附属签名，该类文件仅限于非常的重大支出，不得干涉正常生产经营。
2.2.3.3、财务经理(由甲方委派)负责协助财务总监和总经理做好财务管理工作。在不违反公司规定的情况下，其聘用和解聘由甲方决定。
2.2.3.4、其它财务人员双方协商根据需要聘请或由公司根据需要聘请。
3.股权激励方案
3.1如果年完成了规定的业绩要求，公司必须以净利润的5%作为股权激励，。这里必须明确股权激励的如下方面，是按名义价转让还是现金激励。激励对象包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。股权激励的具体分配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激励方案履行完毕后，是否存在两次激励方案或是持续激励方案，如果有，具体方案是怎么样。
3.3如果年公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的实现程度享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如实现业绩要求的90%，则甲方持有乙方股份为18%(90%)。
4.减持或退股约定
4.1如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份转让，按公司法和证券法规定。
4.2如果乙方不能在年上市而且经营状况和财务状况低于年的80%，丙方承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润 %
上一页 1 2 3 4 5 下一页⑵ 上市公司和其他公司签订投资意向书有何程序，金额超过多少就要进入公告之类的程序
一般董事会决议通过即可，披露的要求这个得看公司是在哪个板上市。
如果是主板、中小板的话：占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元；占上市公司最近一期经审计总资产的10％以上，就要公告披露了。如果是占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元，除披露外，还要股东大会审议。
如果是创业板的话就，占上市公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过500万元；占上市公司最近一期经审计总资产的10％以上，就要公告披露了。如果是占上市公司最近一期经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过3000万元，除披露外，还要股东大会审议。
这是一般规定，程序方面，具体是董事会还是股东大会批准，还要看公司章程，此外公司法还规定，对外投资超过总资产30%的，要股东大会批。
⑶ 项目申请上市公司进行投资的程序是什么
1.股东之间达成一致，形成文件有投资协议、公司章程等，一定要有上市公司董事会决议，此类文件其实都是股东之间对后期运营中很多关键权利、义务的明确文件，虽然一般在办理工商登记时，工商可能为了方便（方便了你，同时也方便了他），给你一个模板，让你填空。如果你们股东之间有特殊安排的话（特别是涉及公司法没有约定决策机构的决策权限事宜），可以好好利用投资协议条款及公司章程，为后期运营方面减少一些不必要的手续麻烦（尤其是你们是异地管理，有时候盖个章签个字挺麻烦的）；
2. 现在对注册资金监管要求不高，又不强制要求验资（如果你们后期有一些特殊需求，可以自主进行验资），但章程中约定的资金缴纳日之前一定要保证资金到位（无形资产转让手续办理完毕）
⑷ 认购未上市公司的股份认购协议书怎么草拟
股份认购协议书格式
标题——股份认购(协议)书
正文——包括引文(简要介绍双方企业情况)，投资认购目的，认购条件、数额，权利和责任等内容
落款——甲、乙双方名称和公章，法人或代表的签字及签署日期
股份认购协议书适用范围
本文书是企业在经营活动中因企业发展需要，就出让部分股份而与相关联企事业单位签署的有关股份认购条件、方式、数量等相关事项达成的协议书。
股份认购协议书范文
股份认购书
甲方：上海x x集团有限公司
乙方：苏州x x高科技有限责任公司
鉴于：
1.甲、乙双方均系依照注册地相关法律之规定成立的企业法人，享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权力，承担民事责任。
2.乙方是由深圳x x集团、广东x x投资有限公司、江苏x x股份公司等五家股东参股共同组建的有限责任公司，于高科技产业、国际贸易等方面在业内享有一定的声誉，曾成功地承建或参与在x x项目、x x软件等重大工程设计、建设和开发，企业经济发展迅速。因此，2002年第二次股东大会通过了对公司增资扩股的决议，现正在招募增资扩股股东。
3.甲方已经详细阅览乙方的增资扩股计划书，并进一步对甲方进行了考察和了解，愿意参与乙方的增资扩股活动。
据此，为充分发挥双方的资源优势，促进彼此企业的高速发展，为股东谋求最大回报，经甲、乙双方友好协商，就甲方参与并认购乙方增资扩股股份协议如下：
第一条 认股及投资目的：
甲、乙双方同意以发挥各自的优势资源为基础，建立全方位、多功能长期的战略合作伙伴关系，保证双方在长期的战略合作中利益共享，促进发展。
第二条 认购增资扩股股份的条件：
1.增资扩股额度规定： 乙方计划本次增资扩股总额为5000万股整。增资扩股后公司股本总额达到10000万股。
2.认购份额规定：除原有老股东以外，参与本次增资扩股的新股东，以占乙方增资扩股后总股本的1%的比例为份额进行认购，但认购总份额不得超过乙方增资扩股后总股本的25%。
3.认购价格规定：参与本次增资扩股的新股东认购的股份价格，以乙方经审计后的2001年年度会计报表中每股净资产为基数进行适当溢价认购。最高认购价不得高于每股净资产的20%。最终认购每股价格经双方协商后以书面确认为准。
4.认购方式规定：本次增资扩股全部以现金认购，如用外币认购则以外币到达乙方开户银行账上之日的中国人民银行当日挂牌外汇价格进行兑换折算为人民币。
5.认购时间规定：新老股东的认购资金必须在2002年12月30日之前到位，过期不再办理股东入股手续。
第三条 甲、乙双方同意，甲方以现金方式向乙方认购1000万股整，计人民币1000万元(大写壹仟万元整人民币)。
第四条 甲、乙双方同意，甲方用于认购股份的全部资金于2002年12月30日之前汇至乙方指定的开户银行账上。
第五条 甲、乙双方同意，在乙方收到下方汇入的认购款项后的当日，向甲方开出认购股份资金收据，并电传给甲方。
第六条 双方承诺：
一、甲方承诺：
1.甲方向乙方用于认购股份的资金来源正当，符合甲方公司章程和中国境内相关法律法规的规定，并向乙方出具相关的证明文件(文件清单附后)。
2.遵守乙方关于认购增资扩股股份的条件，积极配合乙方完成本次增资扩股活动。
二、乙方承诺：
1.对于甲方向乙方汇入的认购股份的资金，在没有完成对甲方股东资格审查前，保证不动用甲方资金。
2.在本次认购股份的资金全部到位后30个工作日内，完成召开新老股东大会，修改公司章程，改选公司董事会，办理工商注册变更等工作程序及必办手续。
第七条 违约责任：1.因乙方原因致使甲方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时，由乙方全面承担损失，并按项目总额的5%计算向甲方支付赔偿金。
2.因甲方原因致使乙方正在执行本合同计划受到中止执行或造成重大损失时，由甲方全面承担损失，并按项目总额的5%计算向乙方支付赔偿金。
第八条 由于非人力因素而不可抗力的原因，如战争、地震、 自然灾害等等，致使双方合作项目中止执行或无法执行所造成的损失由双方各自承担。
第九条 本协议未及事宜，双方另行协商或签订补充协议加以确定。经协商不能达成一致意见时，甲乙双方可选择仲裁机构进行仲裁。
第十条 本协议书一式4份，甲、乙双方各执两份。
甲方：上海x x集团有限公司
法人(授权)代表签字：杨某某
2002年7月20日
乙方：苏州x x高科技有限责任公司
法人(授权)代表签字：丁某
2002年7月20日
可以参考一下
⑸ 上市公司协议收购
法律分析：收购是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。符合本办法第六章规定情形的，收购人可以免于发出要约。收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过30%的部分，应当改以要约方式进行;但符合本办法第六章规定情形的，收购人可以免于发出要约。收购人应当在收购报告书摘要公告后5日内，公告其收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。已披露收购报告书的收购人在披露之日起6个月内，因权益变动需要再次报告、公告的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告;超过6个月的，应当按照规定履行报告、公告义务。
法律依据：《上市公司收购管理办法》
第四十八条 以协议方式收购上市公司股份超过 30% ，收购人拟依据本办法第 六十二条、第六十三条第一款第（一）项、第 （二）项、第（十）项的规定免于 发出要约的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起 3 日内编制上市公司收购 报告书，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。 ? 收购人应当在收购报告书摘要公告后 5 日内，公告其收购报告书、财务顾问专 业意见和律师出具的法律意见书；不符合本办法第六章规定的情形的，应当予以公 告，并按照本办法第六十一条第二款的规定办理。
第四十九条 依据前条规定所作的上市公司收购报告书，须披露本办法第二十 九条第（一）项至第（六）项和第（九）项至第（十四）项规定的内容及收购协议 的生效条件和付款安排。 ? 已披露收购报告书的收购人在披露之日起 6 个月内，因权益变动需要再次报 告、公告的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告；超过 6 个月的， 应当按照本办法第二章的规定履行报告、公告义务。
第五十条 收购人公告上市公司收购报告书时，应当提交以下备查文件： （一）中国公民的身份证明，或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证 明文件； ? （二）基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明， 收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的，还应当 补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明； ? （三）收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的，应提供避 免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明； ? （四）收购人为法人或者其他组织的，其控股股东、实际控制人最近 2 年未变 更的说明； ? （五）收购人及其控股股东或实际控制人的核心企业和核心业务、关联企业及 主营业务的说明；收购人或其实际控制人为两个或两个以上的上市公司控股股东或 实际控制人的，还应当提供其持股 5% 以上的上市公司以及银行、信托公司、证券 公司、保险公司等其他金融机构的情况说明； ? （六）财务顾问关于收购人最近 3 年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购 人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查 意见；收购人成立未满 3 年的，财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最 近 3 年诚信记录的核查意见。 ? 境外法人或者境外其他组织进行上市公司收购的，除应当提交第一款第（二） 项至第（六）项规定的文件外，还应当提交以下文件： ? （一）财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件、具有收购 上市公司的能力的核查意见； ? （二）收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明。
⑹ 买拟上市公司股权需要看那几点
投资拟上市公司股权注意：1、认购价格不应该高于每股净资产的1.1倍；2、市赢率(购买价格/去年每股的收益)不能高于8；以上两项要认真核实，防止公裂亏咐司弄虚假报表。3、要看预测分红的股利。
一、委托持股：
委托持股不同于上述的工会和员工持股会，委托持股的股东往往是自然人，看起来是合规股东。除非委托持股违反法律法规的强制性规定或者扰乱社会公共秩序，委托持股关系一般可以受到法律保护。但由于股权不清晰等风险因素，在上市审核中倾向于认定代理持股不符合“发行人股权清晰”的要求。控股股东及控股股东、实际控制人控制的股东持有的发肆纯行人股份权属清晰。委托持股的解决方案通常是名义空中股东将其股份转回给实际股东或其关联方，匿名股东登记其真实姓名，或转让给不相关的第三方。股权转让的对价和真实性是保荐人需要关注的问题之一。保荐人需要对是否可能产生争议做出合理判断，发表明确意见。
二、引入投资者与保持控制权需求
①多轮融资安排。
从公司成立到天使轮、A轮、B轮、上市前PRE-IPO的融资，会稀释创始股东的股份比例。为维护创始股东的控制权，控制公司，维持公司实际控制人地位的持续稳定，涉及股权结构的调整。
②投资定价的合理性。
投资者投资价格的合理解释也是公司进入资本市场、成为上市公司需要关注的一个重要方面。初衷是防止控股股东利益的转移侵害多数小股东的利益。
此外、股权是为了鼓励各的积极性。与班车、免费午餐、带薪休假、住房补贴等福利相比，股权激励是促进员工培养主人翁意识的重要法宝。尤其是对于在创业板资本市场上市的科技公司，股权激励甚至是投资者认可的必要条件。
⑺ 上市公司股份代持协议合法吗
法律分析：合法。只要签订的合同真实有效，就受法律保护。但近年来，代理股引起了名义股东与实际股东之间的诸多争议，但法律界定也较为模糊。因此最好咨询专业律师或法律专家代表股东签订持股合同。
法律依据：《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第二十四条 有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无法律规定的无效情形，人民法院应当认定该合同有效。前款规定的实际出资人与名义股东因投资权益的归属发生争议，实际出资人以其实际履行了出资义务为由向名义股东主张权利的，人民法院应予支持。名义股东以公司股东名册记载、公司登记机关登记为由否认实际出资人权利的，人民法院不予支持。实际出资人未经公司其他股东半数以上同意，请求公司变更股东、签发出资证明书、记载于股东名册、记载于公司章程并办理公司登记机关登记的，人民法院不予支持。