证监局对上市公司现场检查

『壹』 证监会在哪些方面对上市公司进行监管

貌似没的监管，监管了证监会就没事可做了

『贰』 我想问一下公司上市前,证监会会对公司做哪些检查,主要是信息系统方面的

这部分不是必须的。检查的主要是法律和财务方面。如果一套系统上市公司和非上市公司共用，需要把成本、费用划分清楚。相关信息需要留存备查。

『叁』 证监会在什么情况下会调查上市公司

1、证监会在调查上市公司是在公司涉嫌违规行为，比如违反证券期货法律法规、未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为的情况下。
2、中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

『肆』 证监局对私募基金现场检查内容有哪些

主要检查法律建议书中的一些事项，比如办公场地 人员配置，风控制度及履行情况，基金相关的文件如签署的合同是否完善/划款指令是否有存档、用印是否规范等，更详细的可以多交流

『伍』 上市公司现场检查与IPO现场检查流程是否有差异

上市公司现场检查与ipo现场检查流程还是有差异的上市公司现场检查是指的上市公司的管理部门一般指的是证券管理公司或者是金融管理部门上门去检查检查的流程往往带有一个突击的性质不是相等的通知啊上市公司也不可能知道也不可能左准备作假到了之后他会随机的进行检查不一定按照一些流程和程序有专家们随机的进行操作ipo的检查这是一种专业程序的检查它的流程要按照专业操作手册或者是目录去进行啊操作检查否则呢你可以退出它是一种违规的行为而是一种呢不不和操作规则的行为对于他们的检查结果结果也可以接受也可以不接受所以i屁股的检查应该是属于一个专业的技术反胃的检查

『陆』 一般证监局对新开证券公司检查验收时都检查哪些内容

你是指新开的营业部啊还是新注册一个证券公司啊
新设营业部我经历过 主要跟当地证监局打交道 无非是什么防火、卫星、交易通道、老总的资格、装修符不符合要求这类的，地区和地区不一样，当地具体要求些什么，得问当地证监局。
新注册证券公司的话那得问政府！工商局！

『柒』 中国证监会的监管措施有哪些

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

(7)证监局对上市公司现场检查扩展阅读：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

『捌』 证监会网站对上市公司的违规处罚文件在哪里找

登陆证监会网站后，点击“信息公开”，在页面左侧选择你要查看的信息。
望采纳。

『玖』 证监会到底是如何监管上市公司的

证监会和派出所差不多都只不过是有牌的土.....说得太白出不了街

『拾』 证监会什么情况下会对上市公司的财务造假立案调查

主要在以下几种情况下，证监会会对上市公司的财务造假立案调查，一是随机的对上市公司现场进行抽查，二是会派一些监管员在公司现场进行关注，风险跟踪报。三是对上市公司年报审计项目的专项检查，这是由会计部发起的，四是由于受理到投诉举报，然后发现上市公司存在财务造假之后，会对其进行立案调查。证监会存在的目的就是通过多种途径发现并查处上市公司的财务造假行为。

然后就是收到一些举报投诉之后，因为证监会所要管理的公司数量庞大，是十分耗费人力物力的，如果能够在公司内部得到一手的举报消息的话，这是十分可靠且有力的一种对付财务造假的手段，顺着举报者提供的线索，基本上能够精确的打击这些财务造假问题。