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美国上市公司监管与欧洲上市公司监管

发布时间:2022-02-20 21:36:03

1. 如何查看美国及欧洲各国股市的上市公司...

大智慧7.0版可以看美股。

2. 美国上市公司被会计师事务所出具保留意见的公司

摘要 交所上市公司因为违规担保的问题被会计师事务所出具了保留意见,根据深交所《股票上市规则》的相关规定结合该上市公司违规担保的具体情形,上市公司有一个月的整改期,在这一个月的整改期内,我们作为这家上市公司的代理律师代表上市公司与深圳证券交易所、证监会地方监管部门进行积极沟通,在充分了解交易所以及监管部门对于上市公司出现违规行为的监管逻辑并不是以谴责和处罚为终极目的,处罚只是促使上市公司合规运作,最短时间内解除违规担保并保护上市公司的利益,达到最终维护广大投资者利益,维护市场稳定的监管逻辑后。我们为该上市公司出具了一套整改方案,包括从法律角度论证担保的法律效力,出具法律意见和建议;为被担保方筹措资金提前偿还被担保债务提供法律服务方案,在符合《上市公司重大资产重组管理办法》规定的前提下重组该上市公司优质资产筹措资金,并且为上市公司寻找资金方协助谈判等。最终为这家上市公司争取了较轻的处罚后果,并避免了大幅度的股价下跌。

3. 新加坡上市公司监管是什么部门,香港上市公司监管部门是什么部门

新加坡交易所和新加坡金融管理局(MAS);香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会(SFC)。从国际上看,上市公司的日常监管是交易所的责任,出了违法的大事才会惊动政府机构。

4. 美国怎么监管外国的上市公司。

有法律的
美国证监会所依据的最著名的证券监管法是《1933证券法案(Securities Act of 1933)》,它以保护投资者、尤其是广大中小证券投资者为基本出发点。常被称作“证券中的真相”法("truth in securities"law)。基本内容有两点:

1.证券投资者有权力获得在市场公开发售证券的公司的所有财务信息和其它重要信息。

2.禁止证券掮客、证券交易者、证券交易机构等在证券销售中对投资者进行欺诈、提供虚假信息等任何欺骗行为。

5. 上市公司在我国监管上市公司的行政主管部门的名称是什么

在我国监管上市公司的行政主管部门主要有以下几类:

  1. 当地政府、发改委等政府部门,主要负责企业市场经营、企业项目等问题的监管。

  2. 中国证券监督管理委员会,负责监督管理企业首次公开发行股票、发行新股、发行债券等资本市场业务。证监会内部又会设置很多细分部门,负责上市公司的细分业务。

  3. 深圳证券交易所、上海证券交易所,主要负责上市公司的日常监管、信息披露等。

6. 上市公司的监管机构是什么 帮我释疑 谢谢

证监局,2012年10月11日证监会宣布,设立上市公司监管二部,负责创业板上市公司的监管,原上市公司监管部更名为上市公司监管一部,负责主板和中小板上市公司的监管,并撤销派出机构工作协调部。

7. 上市公司监管包括哪些方面

国务院法制办财政金融司副司长刘长春昨日在中国人民大学举行的“上市公司监管国际研讨会”上对《第一财经日报》表示,针对《条例》的书面征求意见已基本结束,接下去就是针对反馈意见集中进行条例修改,至于《条例》出台时间要看内容成熟到什么程度。

今年9月,国务院法制办公室将证监会报送国务院审议的《条例》及其说明全文公布,广泛征求社会各界意见,以便进一步研究、修改后报请国务院常务会议审议。

昨日,在上述研讨会上,与会的学者们对于《条例》的相关规定也进行了辩论。

中国政法大学终身教授江平表示,出台《条例》很紧迫,与社会利益关切最大的,最需要监管。

江平认为,我们在《公司法》层面强调的是自治一面,而在《条例》上强调管制一面,如何科学界定自治和管制的这个度很重要,不能非此即彼。

中国人民大学商法研究所所长刘俊海认为,目前《条例》可操作性还不够,建议彻底告别“立法宜粗不宜细”的思维模式,尽量将上市公司监管实践中已经看准、能够看准的法律关系作出清晰严谨全面的界定。

他举例说,《条例》第15条第2款进一步明确了差额的累计投票选举制度。对于违反该条款的行为,第96条授权证监会责令该上市公司改正,给予公司和高管警告或者罚款等处罚。

刘俊海认为,倘若上市公司接受罚款以后仍然拒不改正,并非股东的董事、监事候选人可否依据《公司法》第22条提起股东会决议撤销之诉,依然语焉不详。

此外,对于是否要加强严格监管的问题,不同人士看法也不尽相同。

上海证券交易所总经理助理徐明表示,美国在安然事件后加强监管,到美国上市的成本骤然增加,对全球上市公司的吸引力降低。在国际视野下,中国资本市场一定会走出去,也一定会把上市公司请进来。

“还有,一个公司可能同时在五个地方上市,如果你监管特别严格,是否公平?”徐明建议,当前对上市公司的监管需要多样化。

清华大学法学院教授施天涛表示,我们的监管理念是把美国非常态的一些东西作为一些常态理念来考虑了。目前《条例》中对关联交易、累计投票制度等规定不太适合上市公司的方式。

刘长春也表示,最初,我们对加强上市公司的监管,是较为正面地去看待理解它,现在随着美国监管力度的加大所反映出来的一些问题,我们意识到对监管需要从正反两方面去综合地看。

8. 美国对股票市场的监管与我国的监管有何异同

单从股市的规模和技术层面来说,中国的股市已经不输于国外股市了.我们欠缺的是对上市公司有效的监管。

中国的股票市场历来重融资轻回报,这种情况一时难以改善;另外,上市公司融资的透明度不高,钱到底用到何处,又产生多大效益很难判断. 对违规的公司处理往往殃及到散户,处理拖沓,索赔困难,如"大庆联谊"案,所以在管理上市公司上,我们的股市还要有很长的路走.

外国的股票市场更看重股东的利益,赔偿机制较完善,能够有效的增加上市公司违规的成本.虽然如此,还是有敢冒天下之大不韪者如"安然"案. 但从对受损者的赔偿和严惩肇事主谋上,还是体现了全力保护社会股东权力这一原则。
美国上市程序比较简单 比较快 对公司的各项要求也比较低 只要你 股票卖得出去 保证陈述的资料是真实的 那登记一下就可以上市 但上市以后的监管很严格 实际上对公司的资质要求也更高 因为如果公司不行根本就没人买你的股票
国内上市程序很复杂 是保荐制 需要满足系列条件 证监会还要严格审核
大多数情况下临上市前面向很多人融资的都是不正常的。

9. 对上市公司发布监管函的机构有哪些

对上市公司有权发布监管函的机构,只有证监会和交易所,其他任何机构都无权发布监管函。

10. 美国对股票市场的监管与我国的监管有和异同

单从股市的规模和技术层面来说,中国的股市已经不输于国外股市了.我们欠缺的是对上市公司有效的监管!

中国的股票市场历来重融资轻回报,这种情况一时难以改善;另外,上市公司融资的透明度不高,钱到底用到何处,又产生多大效益很难判断. 对违规的公司处理往往殃及到散户,处理拖沓,索赔困难,如"大庆联谊"案,所以在管理上市公司上,我们的股市还要有很长的路走.

外国的股票市场更看重股东的利益,赔偿机制较完善,能够有效的增加上市公司违规的成本.虽然如此,还是有敢冒天下之大不韪者如"安然"案. 但从对受损者的赔偿和严惩肇事主谋上,还是体现了全力保护社会股东权力这一原则.

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