股东名册封闭

❶ 在证券公司开户就能买股票了吗

关于证券公司可以开通的账户包括但不限于：人民币普通股票账户（A股账户）、人民币特种股票账户（B股账户）、封闭式基金账户、开放式基金账户、柜台交易证券账户（简称OTC账户）、信用证券账户以及其他账户。

其中，
A股账户主要用于买卖人民币普通账户，也可用于买卖上市交易债券、上市交易基金和三板B股等。
B股账户专门由于买卖人民币特种股票，包括以美元结算的上海B股和以港股结算的深圳B股。
开放式基金账户：主要用于认购/申购基金公司在场外发行的基金。
OTC账户主要用于认购/申购或转让在我司柜台挂牌交易的证券，包括经中国证券业协会等国家有关部门或其授权机构批准、备案或认可的基础金融产品、理财产品和其他金融代销产品和金融衍生品等。
因此，您在证券公司的可交易品种不仅仅为股票，还包括债券、基金、理财等。

❷ 私募股权基金企业契约型基金企业、信托型基金企业、公司型基金企业、合伙型基金企业的区别

1、契约型基金在成立时不需要成立企业实体，完全可以由一家管理企业直接协议发起，连接管理企业和投资者之间的就是契约合同，双方仅基于契约合同或协议内条款对基金的规模、募集方式、回报方式、期限等进行约定。一般由基金发起人，一般担任管理人，可以是公司制，也可以是任何法人，甚至自然人，凭借投资人都认同的契约协议将资金募集，投资者都与发起人签署同样的契约协议，而后基金形成，可通过银行第三方托管，也可完全委托管理人保管。管理人负责基金的日常运作，在协议期限满后，依据协议内约定对收益进行分配。
2、信托型基金一定程度上就是契约型，两者的概念基本是一样的。
3、公募的信托企业在注册、成立、审批的环节上更严格，需要很多部门的审批，并且接受的监管也更全面。资金募集方面，公募的资金可以通过广告、宣传、委托银行等部门代售等方式，投资者资质不限，募集对象数量不限，可以约定收益；私募的资金不可以通过广告等形式进行宣传，不可以约定收益率，投资者是针对某一部分人群定向募集，数量不能超过200人。资金使用，公募的资金使用完全依照国家法律和协议约定，与审批时基金的经营范围完全一致，私募资金使用相对灵活，除国家法律明令禁止外，依照协议就可以。
4、信托型基金在募集资金时凭借信托协议进行募集，募集期到期或募集资金到位后封闭，可委托银行托管。公司型基金募集基金就相当于增资扩股，投资者都将作为成立的公司的股东，记载于公司股东名册。

以上是针对你问题，其余有问题可以hi我，，。

❸ 有限责任公司股权转让有哪些法律规定

有限责任公司股权转让的法律规定具体分为对内转让、对外转让和人民法院强制转让股东股权三种类型，具体内容如下：

❹ 我国现行公司法对有限责任公司小股东权益保护方面有何规定

根据《中华人民共和国公司法》第4条第1款规定：“公司股东作为出资者按投入公司的资本额享有所有者的资产受益、重大决策和选择管理者的权利。”这是对股东权的高度概括。

第三十二条规定，有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：

（一）股东的姓名或者名称及住所；

（二）股东的出资额；

（三）出资证明书编号。

记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。

公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。

第三十三条规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。

公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

第三十五条规定，公司成立后，股东不得抽逃出资。

第四十一条规定，召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。

股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。

第四十三条规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。

股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人；但是，本法第五十条另有规定的除外。

两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。

董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

(4)股东名册封闭扩展阅读：

我国有限责任公司中小股东权益保护的现状

小股东被排挤出决策层、管理层而且被剥夺“知情权”及救济。

根据《公司法》的立法原意，公司的治理结构应由股东会、董事会、监事会和经理组成。它们的职能分别是：

股东会是由有限公司全体股东组成的最高权力机构，公司的一切重大事务，包括但不限于经营方针和投资计划，选举和更换董事，审议批准董事会的报告、公司利润分配方案，都应由股东会决议。

董事会作为公司的常设领导机构，由股东会选举产生，作为股东会的执行机构，负责公司经营决策及管理活动。

监事会作为监督机构，可以检查公司财务，并对公司董事、经理的行为的合法性及损害公司的利益的行为提出纠正。经理负责日常的经营活动。

但是，《公司法》第41条规定：“股东会会议，由股东按出资比例行使表决权。”因此，董事会的组成虽无强制规定，但基本上由大股东组成，小股东进不了董事会。

而董事会具有决定公司的经营计划和投资方案;制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;聘任或者解聘公司经理等决定公司生死的大权，这就必然导致董事会成为实际上的最高权利机构，而真正的股东会却被架空。

甚至股东、董事、经理三者合一亦不乏其人。监事会按照规定也股东代表和适当比例的职工代表(实务中民营企业中鲜有如此的做法)，既然是股东代表，则自然由大股东充当。因此，往往地，公司的董事、监事、经理均为大股东或者由大股东“玩弄于股掌之间”。

根据英国法律委员会对1995年到1996年间发生的股东诉讼的调查，大约67%的案件是因起诉者被排挤出管理层所致。

在小股东无法直接进入公司决策层与管理层的前提条件下，小股东只能退而求其次，即要求知晓公司的运营情况。

然而，由于小股东并不直接参与公司的经营管理，兼以有限公司的封闭性，使得股东在获得期待利益的过程中处于信息不对称的弱势地位，其利益实现必然陷入极大的风险中。

只有当股东准确及时地知晓公司或董事的经营信息，即具有充分的“知情权”，才可能防止董事会损害股东的行为发生，以及于事后及时采取必要的救济措施，从而保障自己的预期利益的实现。

《公司法》的立法在这方面的缺陷，无法保证小股东的权利得到充分的保障。

现行《公司法》在保障股东的“知情权”方面唯有第32条规定：“股东有权查阅股东会会议记录和公司财务会计报告”以及第176条第一款规定：有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东。

事实上，公司法的立法中并没有“知情权”的概念，我们可以认为是法律赋予股东通过查阅公司的财务报告资料、帐簿等有关公司经营、决策、管理的相关资料以及询问与上述有关的问题，实现了解公司的运营状况和公司高级管理人员的业务活动的权利。

股东的知情权应该包括：财务会计报告查阅权、帐簿查阅权和检查人选任请求权。

但是根据我国现行的《公司法》第175条第二款之规定，可供股东查阅的财务会计报告仅仅包括：资产负债表、损益表、财务状况变动表、财务情况说明书及利润分配表。人民法院在实务中，也大多判令支持原告仅限于前述范围内查阅会计资料。

从世界的角度来看，英国1985年公司法中规定财务会计报告包括年度帐目(资产负债表和损益表)、董事会报告及审计人的报告；

美国《示范公司法》修订本中规定一家公司应向它的股东提供年度的财务陈述书，以及有关联公司的交易记录。因为财务会计报告是董事会为股东查阅而准备的，而非原始的帐簿书类，股东仅凭查阅财务会计报告很难判断董事不正当经营行为之有无，故有股东帐簿查阅权之必要。

帐簿查阅权，指股东查阅公司制作财务会计报告所需的基础资料(包括会计帐簿、会计资料和有关记录)的权利。可以说，可查阅的帐簿范围越广，股东就能得到更充分、更真实的公司经营信息。

因此，凡是能够反映公司财务与经营管理现状的会计帐簿以及制作会计(含会计原始凭证、传票、合同书、纳税申报表、电文等)，尚应包括董事会会议记录和监事会会议记录均属于查阅范围。

帐簿所依赖的各种会计资料会计原始凭证等相关帐簿记录，不光对股东的投资策略产生影响，也便于股东对公司运营状况进行监督。

❺ 证券从业考试的模拟题哪里能下

我给你一套吧,是我做好了的.你可以把其中的一些东西删除掉.我没有处理过
判断题
1: 证券发行人将证券出售给社会投资者，这―切是由证券承销商来完成的。所以，证券发行人就是证券承销商。
对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

2: 我国证券市场对外开放正处于适度控制下的半开放状态。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

3: 证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

4: 机构投资者是证券市场最广泛的投资者。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

5: 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

6: 凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

7: 股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

8: 权利的发生是以证券的制作和存在为条件的，这类证券是设权证券。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

9: 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

10: 股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

11: 股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

12: 通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

13: 普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

14: 可转换优先股票是指在一定条件下可以转换成普通股票的优先股票。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

15: 外资股是指在境外上市的股票。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

16: 债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

17: 当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

18: 无记名国债属于一种具有实物券面的债券。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

19: 附新股认股权公司债与可转换公司债相同，在行使新股认购权之后，债券的形态即消失。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

20: 目前，我国个人储蓄存款利息要缴纳个人所得税，只有国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0

21: 货币国债可分为本币国债和外币国债。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

22: 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0

23: 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

24: 投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

25: 契约型基金是通过基金章程来规范当事人行为的。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

26: 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

27: 在我国，无论是公司型基金还是契约型基金，基金管理人必须与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

28: 出现巨额赎回的情形时，基金管理人有权对基金净资产暂停估值。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

29: 成为基金管理人的重要条件之一就是具备安全、高效的清算、交割能力。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

30: 国债基金和货币市场基金的收益均受市场利率变化的影响，并且变化方向一致。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

31: 金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

32: 远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

33: 金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

34: 金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

35: 利率期货的标的物是利率指数。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

36: 期货市场上的投机者当预计价格下跌时，就会建立期货空头。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

37: 金融期权和金融期货一样，都采用逐日结算制度。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

38: 通常，期权基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

39: 证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

40: 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

41: 在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

42: 在三板市场上，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

43: 计算期加权股价指数又称派许加权指数。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

44: 新上市的基金自上市后第二个交易日起纳入指数计算范围。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

45: 股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

46: 公司融资产生的财务杠杆是“双刃剑”，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是财务减少的财务风险。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

47: 证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

48: 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

49: 未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

50: 证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的公司法人。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

51: 公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

52: 证券交易所上市证券的清算和交收由登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

53: 证券服务机构作为证券市场的参与者，如果存在违法违规行为，按照无过错推定原则来承当法律责任。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

54: 我国《证券法》的适用范围包括股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

55: 修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

56: 行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

57: 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

58: 内幕交易的行为方式表现为行为主体得知某证券的内幕消息后自己从事买卖证券的交易行为。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0

59: 经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。

对 错
考生答案：
错
标准答案：
错
试题分数：0.5 得分：0.5

60: 证券从业人员不得为达到排除竞争的目的，不正当地利用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

对 错
考生答案：
对
标准答案：
对
试题分数：0.5 得分：0.5

单选题
61: 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。

A:书面凭证

B:法律凭证

C:货币凭证

D:资本凭证

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

62: 以下关于有价证券的说法，错误的是（ ）。

A:本身没有价值

B:持有者可凭券获得一定的收入

C:是实际资本的一种形式

D:是分配和筹措资金的手段

考生答案：
A
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0

63: 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（ ）。

A:20％

B:30％

C:40％

D:50％

考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5

64: 证券自律性组织包括（ ）。

A:证券交易所和证券监管机构

B:证券交易所和证券行业协会

C:证券监管机构和证券行业协会

D:证券公司和证券行业协会

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

65: 在我国政府对WTO的承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（ ）受理。

A:证券交易所

B:中国财政部

C:中国证券监督管理委员会

D:证券交易所所在地的证监会派出机构

考生答案：
D
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0

66: 目前，我国的股票发行制度是（ ），并配之以发行审核制度和保荐制度。

A:审批制

B:注册制

C:核准制

D:计划制

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

67: 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。

A:美国纽约

B:荷兰阿姆斯特丹

C:英国伦敦

D:美国费城

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

68: 证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（ ）特征。

A:期限性

B:收益性

C:流动性

D:风险性

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

69: 股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（ ）。

A:有价证券

B:要式证券

C:证权证券

D:资本证券

考生答案：
B
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0

70: 股票的永久性特征反映了（ ）之间比较稳定的经济关系。

A:股东与股东

B:股东与董事会

C:股东与股份公司

D:股东与股票市场

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

71: 以下不属于无面额股票特点的是（ ）。

A:便于股票分割

B:为股票发行价格的确定提供依据

C:发行价格灵活

D:转让价格灵活

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

72: 每股股票所代表的实际资产价值是指股票的（ ）。

A:票面价值

B:账面价值

C:清算价值

D:内在价值

考生答案：
C
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0

73: 13、股票价格水平反映经济周期变动的（ ）。

A:证券指标

B:先导性指标

C:同步性指标

D:滞后性指标

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

74: 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新股票时，原普通股股东享有（ ）。

A:优先认股权

B:认购优先股的权利

C:分配参与权

D:优先退股权

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

75: 股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。

A:债权人、优先股东、普通股东

B:债权人、普通股东、优先股东

C:普通股东、优先股东、债权人

D:优先股东、普通股东、债权人

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

76: 我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（ ）。

A:25％

B:20％

C:15％

D:10％

考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5

77: 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。它反映的是（ ）的关系。

A:契约

B:所有权使用权

C:债权债务

D:权利义务

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

78: 一般来说，期限较长的债券，（ ），利率应该定得高一些。

A:流动性强，风险相对较小

B:流动性强，风险相对较大

C:流动性差，风险相对较小

D:流动性差，风险相对较大

考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5

79: 我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是（ ）

A:无记名国债

B:公司债券

C:企业债券

D:金融债券

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

80: 政府债券的最初功能是（ ）。

A:弥补财政赤字

B:筹措建设资金

C:便于调控宏观经济

D:便于金融调控

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

81: 政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）。

A:赤字国债

B:建设国债

C:战争国债

D:特种国债

考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5

82: 在国内发行人民币金融债券始于（ ）年。

A:1950

B:1952

C:1985

D:1982

考生答案：
D
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0

83: 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。

A:信用公司债

B:保证公司债

C:抵押公司债

D:信托公司债

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

84: 从币种的角度分析，国际债券的（ ）大于国内债券。

A:通货膨胀风险

B:利率风险

C:汇率风险

D:信用风险

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

85: 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）存放。

A:基金托管人

B:基金承销公司

C:基金管理公司

D:基金投资顾问

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

86: 投资基金的风险可能小于（ ）。

A:股票

B:固定利率债券

C:浮动利率债券

D:债券

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

87: 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。

A:债权人

B:受益人

C:股东

D:委托人

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

88: 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（ ）。

A:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

C:资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

D:资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

考生答案：
A
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0

89: 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。

A:基金投资者

B:基金管理人

C:基金托管人

D:基金监管人

考生答案：
B
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0

90: 基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。

A:债权债务关系

B:经营与监管的关系

C:所有者与经营者的关系

D:持有与托管的关系

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

91: 假设某基金2007年8月某估价日计算的基金资产净值为100，000万元，管理费率为1．5％，则该基金当月应提取的管理费为（ ）。

A:1000万元

B:1500万元

C:127．4万元

D:4650万元

考生答案：
B
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0

92: 基金的收益来源中的资本利得指的是（ ）。

A:普通股票或优先股票分红产生的现金收入

B:对证券低买高卖获得的差价收入

C:投资于固定收益债券的利息收入

D:向基金持有人收取的综合费用收入

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

93: 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。

A:跨期性

B:杠杆性

C:风险性

D:投机性

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

94: 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。

A:远期合约

B:期货合约

C:期权合约

D:互换合约

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

95: 目前世界上金融期货是在（ ）进行集中交易。

A:只在期货交易所

B:只在证券交易所

C:期货交易所或证券交易所

D:场外市场

考生答案：
C
标准答案：
C
试题分数：0.5 得分：0.5

96: 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（ ）来划分的。

A:时间标准

B:基础工具

C:合约履行时间

D:投资者的买卖行为

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

97: 先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。

A:多头套期保值

B:空头套期保值

C:交叉套期保值

D:平行套期保值

考生答案：
A
标准答案：
A
试题分数：0.5 得分：0.5

98: 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。

A:市场价格

B:买入价格

C:卖出价格

D:协定价格

考生答案：
D
标准答案：
D
试题分数：0.5 得分：0.5

99: 金融期权的买方立即执行该期权所能获得的收益称为期权的（ ）。

A:市场价值

B:内在价值

C:时间价值

D:票面价值

考生答案：
B
标准答案：
B
试题分数：0.5 得分：0.5

100: 可转换债券的票面利率一般（ ）相同条件下的不可转换债券的票面利率。

A:高于

B:低于

C:等于

D:不确定

考生答案：
B
标准答案：
B
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❻ 证券保险名词解释

证券：
复牌:股票经过短时间停牌后重新上市参与交易；
支撑线：K线图中，两个低点之间的连线；
庄家：利用大资金操控股价的个人或法人；
利好：有利于大盘或个股上涨的好消息；
新股：新发行的股票；
K线：又称为日K线，起源于日本。K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成。影线在实体上方的部分叫上影线，下方的部分叫下影线。实体分阳线和阴线两种，又称红（阳）线和黑（阴）线。一条K线的记录就是某一种股票一天的价格变动情况。K线将买卖双方力量的增减与转变过程及实战结果用图形表示出来。经过近百年来的使用与改进，K线理论被投资人广泛接受。
· 当收盘价高于开盘价时，实体部分一般绘成红色或空白，称为“阳线”；
· 当收盘价低于开盘价时，实体部分一般绘成绿色或黑色，称为“阴线”。
反弹：下跌趋势中短暂的上涨；
巴菲特：美国的股神，全名是沃伦·巴菲特（Warren E. Buffett），伯克希尔·哈撒韦公司董事长。
索罗斯：与巴菲特齐名的牛人，全名是 乔治·索罗斯 （George Soros）
牛市：大势向上的走势，股票普遍上涨；
熊市：与牛市相反，
A股：以人民币发行的股票；
上证指数：全称是上海证券交易所股票价格综合指数，是由上海证券交易所编制的股票指数，1990年12月19日正式开始发布。该股票指数的样本为所有在上海证券交易所挂牌上市的股票，其中新上市的股票在挂牌的10天之后纳入股票指数的计算范围。
上海证券交易所：简称上交所，成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。
标准·普尔指数：标准·普尔公司每半小时计算并报道该公司编制的指数；成交量：成交量（VOL）是指一个时间单位内撮合成交的股数，用条形实体表示。
操盘手：操控买卖的人；
除权： 除权是由于公司股本增加，每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)有所减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素，而形成的剔除行为。
承销商：证券承销商是依照规定有权包销或代销有价证券的证券经营机构，是证券一级市场上发行人与投资者之间的媒介；
大盘股：通常指发行在外的流通股份数额较大的上市公司股票；
跌停板：即规定交易价格在一个交易日中的最大波动幅度为前一交易日收盘价上下百分之几，超过后便停止交易。
多头市场：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。
ETF： ETF是Exchange Traded Fund的英文缩写，中译为“交易型开放式指数基金”，又称交易所交易基金。
法人股：法人股指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可经营的资产向公司非上市流通股权部分投资所形成的股份。
红筹股： 一般把最大控股权（常常指30%以上）直接或间接隶属于中国内地有关部门或企业，并在香港注册上市的公司所发行的股份，归类为红筹股。
H股：也称国企股，指注册地在内地、上市地在香港的外资股；
红利： 股息、红利亦合称为股利。股份公司通常在年终结算后，将盈利的一部分作为股息按股额分配给股东。股利的主要发放形式有现金股利、股票股利、财产股利和建业股；
机构投资者：以法人的名义开户进行投资的投资者；
集合竞价：上交所、深交所定在上午9：15到9：25，大量买或卖某种股票的信息都输入到电脑内，但此时电脑只接受信息，不撮合信息。
技术分析：技术分析是指以市场行为为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。
空仓：资金账号里没有任何证券市值；
扩大内需政策：就是要通过发行国债等积极财政货币政策,启动投资市场,通过信贷等经济杠杆,启动消费市场,以拉动经济增长。
空头：看好未来趋势为下跌趋势的投资者；
蓝筹股：蓝筹股是指具有稳定的盈余记录，能定期分派较优厚的股息，被公认为业绩优良的公司的普通股票，又称为"绩优股"。
委比：衡量某一时段买卖盘相对强度的指标。
量比：衡量相对成交量的指标，
市盈率：市盈率指在一个考察期（通常为12个月的时间）内，股票的价格和每股收益的比例，
成交价：该笔交易成交的价格；
波浪理论：美国证券分析家拉尔夫•.纳尔逊•.艾略特（R.N.Elliott）利用道琼斯工业指数平均（Dow Jones Instrial Average，DJIA）作为研究工具，发现不断变化的股价结构性形态反映了自然和谐之美。根据这一发现他提出了一套相关的市场分析理论，精炼出市场的13种型态（Pattern）或谓波（Waves），在市场上这些型态重复出现，但是出现的时间间隔及幅度大小并不一定具有再现性。尔后他又发现了这些呈结构性型态之图形可以连接起来形成同样型态的更大图形。这样提出了一系列权威性的演绎法则用来解释市场的行为，并特别强调波动原理的预测价值，这就是久负盛名的艾略特波段理论，又称波浪理论，
利空：“利好”的反义词；
龙头股：头股指的是某一时期在股票市场的炒作中对同行业板块的其他股票具有影响和号召力的股票，它的涨跌往往对其他同行业板块股票的涨跌起引导和示范作用，
利息税：是个人所得税中的一个应税项目，与其他税种一样，对储蓄存款利息所得征收、停征或减免个人所得税(利息税)对经济具有一定的调节功能。
连续竞价：即是指对申报的每一笔买卖委托，由电脑交易系统按照以下两种情况产生成交价，
MACD：指数平滑异同移动平均线(Moving Average Convergence and Divergence)。
买空：投资者预测股价将会上涨，但自有资金有限不能购进大量股票于是先缴纳部分保证金，并通过经纪人向银行融资以买进股票，待股价上涨到某一价位时再卖，以获取差额收益。
股东大会: 股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。
纳斯达克指数:美国全国证券交易商协会于1968年着手创建的自动报价系统名称的英文简称。
平仓:原先买入的就卖出，原先是卖出（沽空）的就买入，
盘口:看盘时，能看到成交价附近的五个买入价和五个卖出价，这十个价格就叫盘口，
票面价值:指公司最初所定股票票面值，
PPI：生产者物价指数，
普通股：字面上的意思，就是普通的股票，
ST股票：特别处理股票（Special Treatment )该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。
QFII：QFII是Qualified Foreign Institutional Investors（合格的境外机构投资者）的简称，
期货：所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
趋势线：对走势情况进行衡量的画线，
契约型基金：契约型基金又称单位信托基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。，
日成交额：指当天已成交股票的金额总数；
认沽权证： 认沽权证即认售权证，就是看跌期权，具体地说，就是在行权的日子，持有认沽权证的投资者可以按照约定的价格卖出相应的股票给上市公司。，
融资： 从狭义上讲，融资即是一个企业的资金筹集的行为与过程，从广义上讲，融资也叫金融，就是货币资金的融通，当事人通过各种方式到金融市场上筹措或贷放资金的行为。
三板市场：三板市场的全称是“代办股份转让系统”，
散户：形容资金量不是很大的一般个人投资者，
收盘价：收盘价是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。，
损益表：损益表是指反映企业在一定会计期的经营成果及其分配情况的会计报表。
深证成指： 深圳证券交易所成份股价指数（简称深证成指）是深圳证券交易所的主要股指。它是按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，用成份股的可流通数作为权数，采用综合法进行编制而成的股价指标。从1995年5月1日起开始计算，基数为1000点。
投机：.（speculate）动。做投机交易、投机倒把、冒一定风险从事证券和商品买卖。即购买股票、商品后希望价格迅速增长，然后卖掉获利，如此周而复始，
停牌：股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。待情况澄清或企业恢复正常后，再复牌在交易所挂牌交易，
退市： 上市公司由于未满足交易所有关财务等其他上市标准而主动或被动终止上市的情形，既由一家上市公司变为非上市公司。
投资银行：投资银行是主要从事证券发行、承销、交易、企业重组、兼并与收购、投资分析、风险投资、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要金融中介：由银行金融中介及非银行金融中介构成，具体包括商业银行、证券公司、保险公司以及信息咨询服务机构等中介机构。
无记名股票：不记名股票也称无记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。它与记名股票的差别主要在于股票记载方式上。
尾盘：尾盘一般指楼盘的销售率达到70%左右时，对所剩单位的称谓。
网上交易： 网上交易主要是在网络的虚拟环境上进行的交易，类似与显示世界当中的商店,差别是利用电子商务的各种手段,达成从买到卖的过程的虚拟交易过程，
无形市场：不设交易大厅作为交易运行的组织中心，投资者利用证券商与交易所的电脑联网系统，可直接将买卖指令输入交易所的撮合系统进行交易。
委托方式：委托买入或卖出的方式，一般有电话自助，电脑自助等。
吸筹：是指在股市中庄家,或主力,大户介入某一个股,一段时间内不断买入的行为，
香港恒生指数：由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的33家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价格趋势最有影响的一种股价指数。该指数于1969年 l1月24日首次公开发布，基期为1964年7月31日，基期指数定为1000。
新股发行：发行尚未上市流通的新股票。
相对强弱指数：相对强弱指数是通过比较一段时期内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析市场买沽盘的意向和实力，从而作出未来市场的走势。
限价委托：(limit order) 客户向证券经纪商发出买卖某种股票的指令时，对买卖的价格作出限定，即在买入股票时，限定一个最高价，只允许证券经纪人按其规定的最高价或低于最高价的价格成交，在卖出股票时，则限定一个最低价。限价委托的最大特点是，股票的买卖可按照投资人希望的价格或者更好的价格成交，有利于投资人实现预期投资计划。
小盘：流通市值在A股平均流通市值以下的股票，
行权价格：发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。
套牢：是指进行股票交易时所遭遇的交易风险。例如投资者预计股价将上涨，但在买进后股价却一直呈下跌趋势，这种现象称为多头套牢。
印花税：以经济活动中签立的各种合同、产权转移书据、营业帐簿、权利许可证照等应税凭证文件为对象所课征的税。
溢价发行：指发行人按高于面额的价格发行股票，因此可使公司用较少的股份筹集到较多的资金，同时还可降低筹资成本。
一级市场：Primary Market）是筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场。
盈亏临界点：交易所股票交易量的基数点，超过这一点就会实现盈利，反之则亏损。
阳线：收盘价高于开盘价的K线，
优先股： 优先股是相对于普通股 (common stock)而言的。主要指在利润分红及剩余财产分配的权利方面，优先于普通股。
指标股：就是权重股 盘子 总股本大的都是 因为是按照总股本设定的指数。
阴线：阳线的反义词。即收盘价低于开盘价的K线
增仓：加仓，即增加证券市值，在原有的基础上再买入，
资产重组：上市公司非上市公司资产重组 股权转让 股份转让 并购 资产置换，
证券:证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
涨跌幅限制：涨跌幅限制是指证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中规定当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上上下波动的幅度。
最高价：是指某种币品当日交易中最高成交价格。
折价发行：指以低于面额的价格出售新股，即按面额打一定折扣后发行股票，
周末效应：周末效应一般指大家会在周五的时候预测周末两天政策面会出现什么变化而做出的买入或卖出股票的举动，这个时候，在周五收盘之前可能会出现比较大的上涨（预期好）或下跌（预期不好）。
中签率：由于申购新股的人和钱比较多，但是发行的额度有限，又不可能做到人手一股，因为是按照每1000股来申购的，所以每1000股为一个申购单位并会获得一个申购配号，然后会来一个抽号，投资人对照号码，有的则为中签，没有的就没中。用可发行的额度/总申购金额，就会得到该新股发行的中签率了。中签率越低中签的可能性就越小。
涨停板：跌停板的反义词，
中小板块：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
周转率：“周转率”也称“换手率”，指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。
BOLL，
补仓：加仓的同义词，
补跌：指你买得股票在指数下降（大盘下跌）时没怎么降.也许还升了.过了几天.指数盘整或上升（大盘上涨）时.你的股票股价反而下降了.这就是"补跌"。
崩盘： 现有的股民全部被套，没有新股民入场，当被套的股民开始只知道割肉卖股票，而不肯买股票时，就会造成恶性循环，持续下跌，最终造成股市关门，即崩盘。
宝塔线：以白（或红）黑（或绿）的实体棒线来划分股价的涨跌，及研判其涨跌趋势的一种线路，也是将多空之间拼杀的过程与力量的转变表现在图中，并且显示适当的买进时与卖出时机，
成本价：买入时加上所有费用的每股价格，
参股券商：购入上市公司股票的上市券商公司，
超买超卖指标： OBOS指标又叫超买超卖指标，其英文全称是“Over Bought Over Sold”，和ADR、ADL一样是专门研究股票指数走势的中长期技术分析工具。
创业板市场：是指专门协助高成长的新兴创新公司特别是高科技公司筹资并进行资本运作的市场,有的也称为二板市场、另类股票市场、增长型股票市场等。
成长股：成长股是指这样一些公司所发行的股票，它们的销售额和利润额持续增长，而且其速度快于整个国家和本行业的增长。
大非：持有上市公司大部分非流通股的自然人或法人，
大户：资金资产或股票市值巨大的投资者，
大盘股：通常指发行在外的流通股份数额较大的上市公司股票
多头：一段时间看涨的投资者，
短线：短线通常是指在一个星期或两个时期以内的时期，投资者只想赚取短期差价收益，而不去关注股票的基本情况，主要依据技术图表分析。
打新股：用资金参与新股申购，如果中签的话，就买到了即将上市的股票。
大宗交易：又称为大宗买卖。一般是指交易规模,包括交易的数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。
二级市场：( Secondary market）是有价证券的交易场所。二级市场是有价证券的流通市场，是发行的有价证券进行买卖交易的场所。
封闭式基金：(close-end funds)是指基金的发起人在设立基金时，限定了基金单位的发行总额，筹足总额后，基金即宣告成立，并进行封闭，在一定时期内不再接受新的投资。
分红：亦称利润分享，即分配红利的简称，
分散化投资：将资金同时投资于不同类型证券和不同领域公司股票的行为，
派息：股票前一日收盘价减去上市公司发放的股息称为派息，
分时图：指大盘和个股的动态实时（即时）分时走势图，其在实战研判中的地位极其重要，是即时把握多空力量转化即市场变化直接的根本所在，在这里先给大家介绍一下概念性的基础知识，
非系统性风险：指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
费用：要交的钱，
风险性：股票风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，
股票代码：用阿拉伯数字表示股票的不同含义。
股票过户： 股票过户是投资人从证券市场上买到股票后，到该股票发行公司办理变更股东名簿记载的活动，是股票所有权的转移。
割肉：被套牢的时候忍痛卖掉手中持有的证券
护盘：指主力在市场低迷时买进币品，带动中、小投资者跟进，以刺激币价上涨的一种操作手法。
行情：市场的现行情况，
换手率：周转率的同义词，“换手率"也称“周转率"，指在一定时间内市场中股票转手买卖的频率，是反映股票流通性强弱的指标之一。
基本分析：根据销售额、资产、收益、产品或服务、市场和管理等因素对企业进行分析。亦指对宏观政治、经济、军事动态的分析,以预测它们对股市的影响。

保险的我不了解。你的分挣得太累了，如果满意只求给一半的分数就行了~唉~~~~汗

❼ 股东名册的其他信息

各国公司法都对股东名册的记载事项做了规定，且各国的规定基本相同。
《日本商法典》
例如《日本商法典》第223条第一项规定：“董事须制作股东名册，并记载或者下列事项：
1、董事的姓名及住所；
2、各股东持有的股份的种类及数量；
3、就各股东持有的股份发行股票时，其股票的编号；
4、各股份取得的日期；
5、发行附转换预约权股票时，第175条第二款第四项之5所列的事项；
6、发行附强制转换条件的股份时，第175条第二款第四项之6所列的事项。
中国台湾《公司法》
中国台湾《公司法》第169 条第一款规定：“股东名簿应编号记载左列事项：
一、各股东之本名或名称、住所或居所。
二、各股东之股数及其股票号数。
三、发给股票之年、月、日。四、发行无记名股票者，应记载其股数、号数及发行之年、月、日。五、发行特别股者，并应注明特别种类字样。”
中国《公司法》
中国《公司法》第33条和第134条也对股东名册的记载事项作了规定。第33条规定：“有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：（一）股东的姓名或者名称及住所；
（二）股东的出资额；
（三）出资证明书编号。”
第134条规定：“公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
（一）股东的姓名或者名称及住所；
（二）各股东所持股份数；
（三）各股东所持股票的编号；
（四）各股东取得其股份的日期。
发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。”由上可见，中国公司法关于股东名册记载事项的规定与其他国家公司法的规定基本相同，但也存在一些细微的差别，主要是中国没有对特别股作出规定。
鉴于《公司法修改稿》第165条保留了现行公司法第135 条的规定，即“国务院可以对公司发行本法规定的股票以外的其他种类的股票，另行作出规定。”而该条规定按照学者解释，实际上应当就是特别股的规定，只是没有明确概念而已。从立法的科学性出发，虽然国务院还没有规定“其他种类的股票”，但是公司法修改应该在股东名册的记载事项中对“其他种类的股票”预先作出规定，以求完备。另外，在公司法律实践中，股东名册一般还须记载股权质权、股权信托等事项，而这些事项的记载又是理论上没有任何争议的，实践中也是必须的。因此，公司法修改中应该在股东名册的记载事项中增加：“其他与股东权益有关的事项”。这样实践中的一些做法才能有明确的法律依据。
股东名册的封闭和股权登记日
股东名册上的记载随着股权的转让而处于不断的变化之中。而公司在召开股东大会或者决定盈余分配时，必须保持公司股东的确定性，以便股东大会得以顺利召开，分配方案得以确定并顺利实施。股东名册的封闭和股权登记日制度就是保持公司股东确定性的两种方法，在此一并讨论。所谓股东名册的封闭，是指公司为确定得参加股东大会的人选，或者其他可行使股东权或质权的权利人，而在一定期间停止股东名册的记载。所谓股权登记日，是指公司为确定得参加股东大会的人选，或者其他可行使股东权或质权的权利人而规定的“某个日期”，股权登记日结束时的在册股东为公司股东。
股东名册的查阅
股东名册查阅制度在公司法中意义重大。例如查阅证券登记结算机构或股权托管机构制作的股东名册可以确定股权归属及变动等信息；而股东查阅公司制作的股东名册则可以获悉其他股东的姓名、名称和住所，这样股东才可以与其他股东共商公司经营事务，例如请求征集委托书、讨论派生诉讼、讨论管理层提出的建议，等等。股东名册查阅制度的内容应区别不同的股东名册置备主体而作相应的规定。置备股东名册的主体不同，股东名册查阅制度的内容也应有别。对证券登记结算机构和股权托管机构制作的股东名册而言，因为这两个机构的登记是股权转让、股权质押等权利变动的生效要件。一经登记，即发生股权转让、股权质押的法律后果，并且具有对抗第三人的效力。证券登记结算机构和股权托管机构的登记实际上就是股权变动的公示方式，因此，由这两个机构置备的反映股权登记状况的股东名册理应向社会不特定的人公开。任何人只须向证券登记结算机构和股权托管机构缴付必要的费用，就可查阅这两个机构置备的股东名册，且无须说明理由。工商行政管理部门制作的反映有限公司股权状况的文件，也是有限公司股权变动的公示方式，应向社会不特定的人公开，自不待言。

❽ “有限公司”的“单位性质”是什么

“有限公司”的单位性质是C.企业 。有限公司就是有限责任公司。

有限责任公司是企业性质，有私营企业，也有国有企业，具体性质要看出资人情况确定。

有限责任公司由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额对公司承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的经济组织。

有限责任承担的责任不超过注册资金。

有限责任公司的企业性质是，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任。有限责任与全部责任相结合，权责分明。

有限责任公司设立程序比较简单，不必发布公告，也不必公布账目，尤其是公司的资产负债表一般不予公开，公司内部机构设置灵活。但不能公开发行股票，所以筹集资金范围和规模一般都比较小，难以适应大规模生产经营活动的需要。所以有限责任公司一般适于中小型的非股份制公司，比较适合创业的企业类型。

有限责任公司的组织机构由股东会，董事会，经理，法定代表人，监事会组成。

其中，股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，决定公司的经营和投资，选举更换董事和监事，决定有关报酬，对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等重大事项作出决议。

企业一般是指以盈利为目的，运用各种生产要素（土地、劳动力、资本、技术和企业家才能等），向市场提供商品或服务，实行自主经营、自负盈亏、独立核算的法人或其他社会经济组织。

企业本质上是“一种资源配置的机制”，其能够实现整个社会经济资源的优化配置，降低整个社会的“交易成本”。

(8)股东名册封闭扩展阅读：

有限责任公司，简称有限公司，中国的有限责任公司是指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册，由五十个以下的股东出资设立，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任的经济组织。

有限责任公司包括国有独资公司以及其他有限责任公司。

我国法定公司有两种形式：有限责任公司(co.,ltd或ltd.）和股份有限公司（co.,ltd.）和股份有限公司（co.,ltd.)

有限责任公司（有限公司）是我国企业实行公司制最重要的一种组织，指根据《中华人民共和国公司登记管理条例》规定登记注册。

其优点是设立程序比较简单，不必发布公告，也不必公布账目，尤其是公司的资产负债表一般不予公开，公司内部机构设置灵活。其缺点是由于不能公开发行股票，筹集资金范围和规模一般都比较小，难以适应大规模生产经营活动的需要。因此，有限责任公司（有限公司）这种形式一般适于中小型非股份制公司。

对于创业来说，有限责任公司是比较适合创业的企业类型，大部分的投融资方案、VIE架构等都是基于有限责任公司进行设计的。

公司办理了工商注册后，公司名称受法律保护，且在日常经营活动中，应当使用工商行政管理部门核准的名称。不能改变、增减其中的任何一个字。

根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第十条：“公司的登记事项应当符合法律、行政法规的规定。不符合法律、行政法规规定的，公司登记机关不予登记。”第十一条：“公司名称应当符合国家有关规定。公司只能使用一个名称。经公司登记机关核准登记的公司名称受法律保护。”

❾ 股东名册的具体置备有哪些

股东名册是记载公司股东有关事项和出资证明书情况的，由于有限责任公司的封闭性，并且股东又是承担间接有限责任的，所以更有必要置备股东名册，以作为证实有关事项和查阅之用，以有利于确定股东的权利和义务，维护有关当事人的合法权益。股东名册应当记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;股东的出资额;出资证明书编号。在制作股东名册时，要求记载事项必须准确。真实，不得有虚假记载。公司法作了明确规定，即股东按照出资比例分配红利。这项规定体现了公司的本质，在公司制度中非常重要。

❿ 炒股问题！

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