上市公司老婆买股被证监会处罚

⑴ 上市公司被证监会调查买了股票怎么办

摘要 近几年，证券虚假陈述诉讼民事赔偿案件呈明显上升趋势，这说明投资者的法律维权意识在不断增强。在上市公司被证监会立案调查后，如果未能及时清仓止损，后期还能够通过起诉索赔的方式挽回损失。

⑵ 被证监会立案的股票后果很严重吗

被证监会立案的股票后果一般会比较严重，以下是证监会立案调查和行政处罚对上市公司的附带影响。

1.对公开发行证券的影响

根据《上市公司证券发行管理办法》第六条、第九条、第十一条的规定，上市公司公开发行证券的条件之一，是上市公司及其现任董监高最近三十六个月内未受到过证监会的行政处罚。并且，上市公司或其现任董事、高级管理人员存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查情形的，不得公开发行证券。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条的规定，如上市公司最近三十六个月内财务会计文件存在虚假记载或存在其他重大违法行为，则不得公开发行公司债券。

2.对非公开发行股票的影响

根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定，上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚，或者上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查的，不得非公开发行股票。

3.对发行优先股的影响

根据《优先股试点管理办法》第二十五条的规定，如上市公司最近十二个月内曾受证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查，则不得公开发行优先股。

4.对重大资产重组的影响

根据《中国证券监督管理委员会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》（下称“《股票异常交易监管暂行规定》”）第六条的规定，上市公司向证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，证监会不予受理；已经受理的，证监会暂停审核。

根据《股票异常交易监管暂行规定》第十条的规定，证监会受理行政许可申请后，实施本次重大资产重组的上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方，及前述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构因与本次重大资产重组相关的内幕交易被证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的，证监会终止审核，并将行政许可申请材料退还申请人或者其聘请的财务顾问。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条的规定，上市公司实施构成借壳上市的重大资产重组的条件之一，是上市公司及其最近3年内的控股股东、实际控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形；但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年，交易方案能够消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外。

根据《股票异常交易监管暂行规定》第十三条的规定，《股票异常交易监管暂行规定》第七条所列主体[1]因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。

5.对发行股份购买资产的影响

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定，上市公司发行股份购买资产的条件之一，是上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形；但是，涉嫌犯罪或违法违规的行为已经终止满3年，交易方案有助于消除该行为可能造成的不良后果，且不影响对相关行为人追究责任的除外。

6.可能引发退市风险警示

根据上交所及深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现欺诈发行或重大信息披露违法情形，交易所对其股票实施退市风险警示。[2]

7.可能引发暂停上市

根据上交所、深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现因欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票被实施退市风险警示后交易满三十个交易日，由交易所决定暂停其股票上市。

根据深交所《创业板股票上市规则》第13.1.1条的规定，如上市公司因欺诈发行受证监会行政处罚，因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关，因重大信息披露违法受证监会行政处罚，或因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关，则深交所可决定暂停其股票上市。

8.可能引发终止上市

根据上交所《股票上市规则》第14.3.1条的规定，上市公司因出现欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票已被暂停上市且未在规定期限内恢复上市的，上交所有权决定终止其股票上市。

根据深交所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现欺诈发行或重大信息披露违法规定情形、其股票被暂停上市后，在证监会作出行政处罚决定、移送决定之日起的十二个月内被法院作出有罪判决或者在前述规定期限内未满足恢复上市条件的，深交所有权决定终止其股票上市。

⑶ 上市公司最大股东被证监会处罚10年不让证劵交易,后期能减持吗

估计减持需要等到处罚结束之后了吧，这是很久以后的事情了。

⑷ 上市公司最近12个月收到证监会的行政处罚,还满足增发的一般条件吗

上市公司存在 12个月内受到交易所公开谴责的 不得公开发行证券~但是没提到行政处罚~
而董监高 是36个月未受到行政处罚
这是要求~
我这就是专门在承销书上帮你找的~是上市公司增发新股的制度里面的内容！

⑸ 上市公司涉嫌信披违法被证监会立案调查影响股票走势吗

会的。

依据《中华人民共和国证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动。

(5)上市公司老婆买股被证监会处罚扩展阅读：

股票走势的相关要求规定：

1、当指数上涨，黄色曲线在白色曲线走势之上时，表示发行数量少的股票涨幅较大；而当黄色曲线在白色曲线走势之下，则表示发行数量多的股票涨幅较大。

2、当指数下跌时，假如黄色曲线仍然在白色曲线之上，这表示小盘股的跌幅小于大盘股的跌幅；假如白色曲线反居黄色曲线之上，则说明小盘股的跌幅大于大盘股的跌幅。

⑹ 上市公司高管受到证监会行政处罚对公司增发股票有影响吗

有，不符合增发条件。

《上市公司证券发行管理办法》
第二章 公开发行证券的条件

第一节 一般规定

第六条 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；

⑺ 证监会网站对上市公司的违规处罚文件在哪里找

登陆证监会网站后，点击“信息公开”，在页面左侧选择你要查看的信息。
望采纳。

⑻ 为什么上市公司被证监会处罚了，但审计师却能安然无恙

证监会如果是通过审计报告发现了上市公司的问题并进行处罚的话，是不会对出具审计报告的注会有任何影响的。

⑼ 买上市公司10%的股票会被罚吗

违规买会被罚。
正常买，并按规定通报公司，应该没问题。
谢谢你的提问

⑽ 上市公司被证监会行政处罚过，可以进行并购重组吗

根据《上市公司证券发行管理办法》
第三十九条上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
你还可以参照第39规定。