深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册

1. 炒股如何开户

1.新手如何买股票开户？想开证券账户的投资者，网上网下都可以开户。两者没有太大区别。投资者不必担心。以下是离线开户流程:
1.综合考虑证券公司的佣金率、知名度、服务水平等方面来选择开户券商。
2.选择证券公司后，携带本人身份证和银行卡到证券公司营业网点开立个人证券账户。
3.开户成功后，通过银行卡转账的方式将一定金额的现金充值到个人证券账户。
4.然后进行风险测试，了解自己对交易风险的承受能力。
5.手机下载证券公司官方app，然后注册登录官方app，新手买股票开户就完成了。
二、如何买卖股票？
1.下载买股票的软件APP后，填写好自己的基本信息，然后就可以登录自己的股票账户进行操作了。
2.银行活期存款
存款意味着你要在你的股票账户上加钱。里面有钱才能交易，没钱就不能交易。一般来说，你账户里的钱可以买100股，可以炒股。
3.购买股票
你可以在交易软件上看到股票的价格。如果你认为它符合你的预期目标，你可以购买该股票。值得注意的是，一次交易至少100股。
买入成功后，可以在我的持仓中看到买入股票和持仓的情况。
4.出售股票
你可以在你下载的股票交易软件APP上查看股票的价格。如果你觉得符合你的预期目标，你可以坦帆卖掉股票，让钱落袋为安。
3.股票开户网上好还是网上好？
以前投资者要去券商营业部开户，如果地方远的话开户也要一天左右。但是现在，随着网络时代的到来，投资者在家就可以开户，没必要再去券商开户了。
1.股市线下开户，这是一种古老的开户方式。
当时因为整个市场经济和网络不发达，很告贺多地方没有网络覆盖，信息安全无法保障。所以投资者只好在券商营业部开户，整个券商行业才刚刚起步，发展和沉淀都需要时间。
而且投资者还是需要排号的，但是这种方式一直延续到现在，因为老一辈的投资者中，会觉得网上开户不安全让友雹，所以还是会选择在券商营业部开户。
2.股票网上开户，这种最近才流行的开户模式，可能很多股民并不适合，也不了解。市场整体提升程度不是很高，但也有部分投资者了解和知晓。因为现在网络发展很快，信息安全不一定要保证。
为了方便投资者开户，券商开始实行线上开户，其实和线下开户模式差不多，只是把线上的流程搬到了线上。佣金是一样的。

2. 惠博普的网下发行

参与对象 经主承销商确认，参与了初步询价报价，且其报价不低于本次发行价格的有效报价的股票配售对象为42个，其对应的有效报价总量为14600万股。参与初步询价的股票配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的申购数量。 （1）申购资金=发行价格×有效申购数量
（2）股票配售对象的申购数量应与有效报价数量一致；
（3）股票配售对象应使用在中国证券业协会备案的银行账户划付申购资金；
（4）股票配售对象应确保资金在2011年2月16日（T日，周三）15：00
之前到达中国结算深圳分公司的网下发行资金专户。该日15:00之后到账的均为无效申购。请参与网下申购配售对象注意资金到账时间。
（5）配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐人（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。
（6）本次网下申购划款备注栏的备注格式为“B001999906WXFX002554”。
网下配售、配号摇号及配售原则 发行人和主承销商根据配售对象的网下申购结果确定获配名单及获配股数。确定原则如下： （1）若网下有效申购总量大于本次网下发行数量700万股，发行人和保荐人（主承销商）将通过摇号抽签方式进行配售。
2011年2月16日（T日）下午5：45，南京证券接收到中国结算深圳分公司资金有效处理结果后，通过网下发行电子平台对资金有效的配售对象按照其最后一次录入初步询价记录的时间顺序排列，并按申购单位（100万股）依次配号，并将配号结果提供给摇号机构。
2011年2月17日（T+1日）摇号抽签，最终将摇出7个号码，每个号码可获配100万股股票。根据摇号结果统计配售对象的获配号码，中签的配售对象的获配数量为获配号码个数乘以申购单位（100万股）。
（2）若网下有效申购总量等于700万股，发行人和保荐人（主承销商）将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。
（3）若网下有效申购总量小于700万股，发行人和保荐人（主承销商）将协商中止发行。
发行人与主承销商将于2011年2月18日（T+2日）刊登《华油惠博普科技股份有限公司首次公开发行股票网下摇号中签及配售结果公告》，披露本次网下发行的摇号中签结果和配售结果。上述公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的配售对象送达获配通知。
多余款项退回 2011年2月16日（T日，周三），中国结算深圳分公司于15:00后对股票配售对象划付的申购资金按《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（2009年修订）的规定进行有效性检查，并于2011年2月17日（T+1日，周四）9:00前发出电子付款指令，要求结算银行将无效资金退至股票配售对象备案账户。退款情况包括：股票配售对象划付金额大于当日应付申购金额，将多划款退回；股票配售对象划付金额小于当日应付申购金额，将全部来款退回；股票配售对象本次无申购资格，当日划付的金额无效，将全部来款退回。 2011年2月17日（T+1日，周四），中国结算深圳分公司根据主承销商提供的网下配售结果，计算各股票配售对象实际应付的认购金额，并将股票配售对象T日划付的有效申购资金减去认购金额后的余额于2011年2月18日（T+2日，周五）9:00前，以电子指令方式通过相应的结算银行退至其备案账户。
其他重要事项 （1）网下发行股份锁定期：股票配售对象的获配股票应自本次发行中网上定价发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。 （2）验资：立信大华会计师事务所有限公司将于2011年2月16日（T日，周三）对获配的股票配售对象网下发行申购资金的到账情况进行审验，并出具验资报告。
（3）律师见证：广东华商律师事务所将对本次网下发行过程进行见证，并出具专项法律意见书。
（4）违约处理：如果可参与网下申购的股票配售对象未按规定及时足额缴纳申购款的，将被视为违约，并应承担违约责任。主承销商将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。
（5）获配的股票配售对象的持股比例在本次网下发行后达到发行人总股本的5%以上（含5%），需自行及时履行信息披露义务。
（6）本次网下发行申购款项在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

3. 网下打新，线下申购的条件是什么，怎样参与线下打新

网下参与者的条件：
一、机构投资者：（一）依法设立，持续经营时间达到2年（含）以上，开展A股投资业务时间达到2年（含）以上。 （二）具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施。 （三）符合协会对网下询价对象的市值要求； （四）具备必要的定价能力。应具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、科学的定价决策制度和完善的合规风控制度； （五）资金来源合法合规。
二、个人投资者 （一）依法可以进行股票投资，具备五年（含）以上的A股投资经验； （二）具有良好的信用记录。最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施； （三）具备必要的定价能力； （四）符合协会对网下询价对象的市值要求； （五）资金来源合法合规。 （六）必须在有相应资质的证券公司开设资金账户，总资产至少1000万以上（包含现金股票，以及理财）。
开通打新权限流程：投资者向营业部提交申请资料---营业部向投行提交资料---投行提交证券业协会备8案---投行向证交所申请CA证书---开通成功。其中上交所CA证书费用800元，深交所免费。
网上申购资金验资：确定是否启动回拨机制，网上发行摇号抽签，网上申购资金解冻、多余款项退还，注：申购资格要求T-5日前20个交易日持有1000万非限售A股的市值，部分公司会设更高的要求，具体参考招股意向书。
当网上申购达到一定量时，将部分新股从网下向网上发售。即减少网下发行量，增加网上发行量，一般规定：网上投资者有效申购倍数超过50倍低于100倍（含）的，回拨比例为公发行数量的20%；超过100倍且低于150倍（含）的，回拨比例为发行数量的40%；超过150倍的，网下发行量不超过发行总量的10%。

4. 深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则

（2016年1月修订）

第一章总则

第一条 为规范深圳市场首次公开发行股票网上发行行为，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。

第二条 通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统并采用网上按市值申购和配售方式首次公开发行股票，适用本细则。

第二章市值计算规则

第三条 持有深圳市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）1万元以上（含1万元）的投资者方可参与网上发行。

第四条 投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日（T日为发行公告确定的网上申购日，下同）前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值计算。

第五条 投资者的同一证券账户多处托管的，其市值合并计算。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。

确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

第六条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称相同”且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。

第七条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。

第八条 非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

第九条 投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

第三章基本规则

第十条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每5000元市值可申购一个申购单位，不足5000元的部分不计入申购额度。

每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过999，999，500股。

为保证申购的有序进行，深交所可根据市场情况和技术系统承载能力对申购单位、最大申购数量进行调整，并向市场公告。

第十一条 投资者可以根据其持有市值对应的网上可申购额度，使用所持深圳市场证券账户在T日申购在深交所发行的新股。深交所接受申购申报的时间为T日9_15-11_30、13_00-15_00。投资者在进行申购时无需缴付申购资金。

投资者申购数量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。各证券公司应当做好其投资者网上申购数量的前端监控。

对于申购量超过主承销商确定的申购上限的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）深圳分公司将对超过部分作无效处理。

第十二条 参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

第十三条 参与创业板新股网上申购的投资者应当符合中国证监会及深交所有关创业板市场投资者适当性管理的要求，对不符合相关要求但参与新股申购的，证券公司应当及时采取措施予以纠正。

第十四条 新股申购一经深交所交易系统确认，不得撤销。

投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为有效申购，对其余申购作无效处理。

每只新股发行，每一证券账户只能申购一次。同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购。

第十五条 不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与新股申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。各证券公司应当做好上述证券账户的前端监控。

第十六条 T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均市值确定。

第十七条 申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

第十八条 投资者申购新股中签后，应依据中签结果履行资金交收义务，确保其资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。

对于因投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等，下同）应当认真核验，并在T+3日15：00前如实向中国结算深圳分公司申报。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股，可不为500股的整数倍。投资者放弃认购的股票由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。结算参与人对投资者放弃认购情况未认真核验而发生错报、漏报、申报不及时的，由此产生的后果及相关法律责任，由该结算参与人承担。

第十九条 结算参与人应在T+3日16：00按照新股中签结果和申报的放弃认购数据计算的实际应缴纳新股认购资金履行资金交收义务。因结算参与人资金不足而产生的后果及相关法律责任，由该结算参与人承担。

第二十条 中国结算深圳分公司对新股认购实行非担保交收。

结算参与人应使用其在中国结算深圳分公司开立的资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股认购的资金交收，并应保证其资金交收账户在T+3日16：00有足额资金用于新股认购的资金交收。

如果结算参与人在T+3日16：00资金不足以完成新股认购的资金交收，则资金不足部分视为无效认购。中国结算深圳分公司根据以下原则进行无效认购处理：同一日内有多只新股进行认购的，按证券代码从小到大进行无效处理；同一只新股的认购，中国结算深圳分公司按照投资者申购配号的时间顺序，从后往前进行无效处理。无效认购处理的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股，可以不为500股的整数倍。无效认购的股票将不登记至投资者证券账户，由主承销商负责包销或根据发行人和主承销商事先确定并披露的其他方式处理。

第二十一条 投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。

中国结算深圳分公司根据结算参与人申报的投资者放弃认购数据，形成不得参与网上新股申购的投资者名单。

如上述投资者参与网上新股申购，中国结算深圳分公司将对其申购做无效处理。

放弃认购情形以投资者为单位进行判断，即投资者持有多个证券账户的，其使用名下任何一个证券账户参与新股申购并发生放弃认购情形的，均纳入该投资者放弃认购次数，不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。

放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购的新股只数计算。

第四章业务流程

第二十二条 T-2日，中国结算深圳分公司计算所有深圳市场投资者T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值及可申购额度，并于申购日前一个交易日（T-1日）将可申购额度向各证券公司发送。

第二十三条 T日，投资者根据其持有的市值数据，在申购时间内通过与深交所联网的各证券公司进行申购委托。

第二十四条 T日15:00后，中国结算深圳分公司确认有效申购总量，按每申购单位配一个号，对所有有效申购按时间先后顺序连续配号，直到最后一笔有效申购，并按以下原则配售新股：

（一）如有效申购量小于或等于本次网上发行量，不需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购新股。

（二）如有效申购量大于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。

中国结算深圳分公司将于T日盘后向各参与申购的结算参与人发送配号结果数据，各结算参与人应于T+1日向投资者发布配号结果。

第二十五条 T+1日，主承销商在指定媒体公布中签率，如有效申购量大于本次网上发行量，在公证部门的监督下，由主承销商主持摇号抽签，确认摇号中签结果，并于T+2日在指定媒体上公布中签结果。

第二十六条 T+1日，中国结算深圳分公司于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。结算参与人应据此要求投资者准备认购资金。

第二十七条 T+2日，中国结算深圳分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并在日终向各参与申购的结算参与人发送中签清算结果。结算参与人应据此准备认购资金。

第二十八条 T+2日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购。结算参与人应于T＋3日8:30-15:00，通过D-COM系统将其放弃认购的部分向中国结算深圳分公司申报。

第二十九条 T+3日16:00，中国结算深圳分公司将对认购资金进行交收处理，结算参与人需保证其资金交收账户有足额资金用于新股认购的资金交收。结算参与人申报放弃认购的部分不进入资金交收环节。

截至T+3日16:00结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收的，中国结算深圳分公司将按照第二十条进行无效认购处理。

中国结算深圳分公司将于当日将认购资金划至主承销商的资金交收账户。

第三十条 T+4日，主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该资金扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。

主承销商应当于T+4日在指定媒体公布网上发行结果。

第三十一条 中国结算深圳分公司根据新股认购资金交收结果完成网上发行股份登记。对于主承销商根据第十八条及第二十条包销或按其他方式处理的新股，网上发行结束后，主承销商自行与发行人完成相关资金的划付，由发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，中国结算深圳分公司据此完成相应股份的登记。

第五章网上发行与网下发行的衔接

第三十二条 对于公开发行2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应通过发行人与主承销商直接定价方式确定发行价格，拟公开发行的股票全部向网上投资者直接定价发行。

对于通过向网下投资者询价方式确定发行价格的，发行人和主承销商应在T-1日前刊登网上、网下发行公告，按照既定比例安排网上网下发行。新股网上发行申购日与网下发行申购日为同一日。

第三十三条 对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。

第三十四条 凡参与新股网下发行报价或申购的投资者，不得再参与该只新股的网上申购。中国结算深圳分公司根据主承销商提供的已参与网下发行报价或申购的投资者名单对其网上申购作无效处理。投资者有多个证券账户的，以其在网下发行电子平台报送的其管理的配售对象的关联账户为依据。

第三十五条 如发行人和主承销商拟在网上与网下发行之间安排回拨，应在网上申购完成当日通知深交所；未在规定时间内通知深交所的，发行人和主承销商应根据发行公告确定的网上、网下发行量进行股票配售。

第三十六条 股份登记完成后，中国结算深圳分公司将新股《证券登记证明》交发行人。

第六章附则

第三十七条 投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。

因使用多个证券账户申购同一只新股、同一证券账户多次申购同一只新股、无市值证券账户申购新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

第三十八条 对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

第三十九条 证券公司因违反第十二条规定接受投资者全权委托代其进行新股申购的，由证券公司承担相关责任。

第四十条 结算参与人违反本细则的，中国结算深圳分公司可按照《证券登记结算业务参与机构自律管理措施实施细则》等规定，采取相应的自律管理措施。

第四十一条 深交所可以对证券公司进行现场或非现场检查，发现证券公司违反本细则规定的，将按照《深圳证券交易所会员管理规则》视情况采取自律监管或纪律处分措施。

第四十二条 发行人通过深交所交易系统发行股票，深交所不向发行人收取手续费。

第四十三条 本细则由深交所和中国结算负责解释。

第四十四条 本细则自发布之日起施行。2014年5月9日发布的《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》（深证上[2014] 158号）同时废止。本细则施行前发布的其他相关规定与本细则不一致的，以本细则为准。