属于证券交易所职能的有

❶ 证券交易所的主要职能有哪些 答案都在这里了

证券交易所，是需要经过国家批准才能成立的，证券交易所是用来集中证券交易的这么一个地方，证券交易所产生的目的就是提供一个场所，以及组织和监督证券的交易，证券交易所的主要职能包括哪些呢？你想要知道的答案都在下文哦！

证券交易所的主要职责有以下这几点：

1.为组织公平的集中竞价交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。

2.依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3.因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市；证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时向中国证监会报告。

4.对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告：对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息。

5.依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制定证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

6.对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪律处分；对情节严重的，可撤销其交易资格，禁止其入场进行证券交易。

证券交易所的主要功能有以下这几点：

（1）提供证券交易场所。（2）形成与公告价格。（3）集中各类社会资金参与投资。（4）引导投资的合理流向。（5）制定交易规则。（6）维护交易秩序。（7）提供交易信息。（8）降低交易成本，促进股票的流动性。

什么是职能？职能，指的是人、事、物或者是机构的职责和功能。在中国，共有4个证券交易所，上海、深圳、台湾、香港各有一个证券交易所，关于证券交易所的职能，看了本文，详细大家都有了一定的了解了吧，今天内容就分享到这里了。

❷ 证券交易所有哪些特征具备哪些功能

证券交易所的特征有：

① 有固定的交易场所和严格的交易时间；

② 参加交易者为具备一定资格的会员证券公司；

③ 交易对象限于合乎一定标准的上市证券；

④ 交易量集中，具有较高的成交速度和成交率；

⑤ 对证券交易实行严格管理，市场秩序化。

具备以下功能：

①提供证券交易的场所，形成较为合理的价格；

②引导资金合理流动、资源合理配置；预测反映经济动态。

(2)属于证券交易所职能的有扩展阅读

职责

(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。

证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

❸ 证券交易所有哪些主要职能

证券交易所主要职能：

1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

(3)属于证券交易所职能的有扩展阅读

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。

目前，大陆有两家证券交易所，即1990年11月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所。在我国有四个证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。

证券交易所的功能：

1、提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。

2、形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。

采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。

3、集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。

4、引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。

5、制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。

不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。

6、维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。

7、提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负即时公布的义务。

8、降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。

这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效的降低交易成本。

❹ 证券交易所的监管职能包括

(1)证券交易所不得以任何方式转让其依照股票交易法规取得的设立及业务许可。
(2)证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。
(3)证券交易所的理事、总经理、副总经理及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。
(4)证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，凡有与本人有亲属关系或者其他利害关系情形时，应当回避。
(5)证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统，并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求，向其提供股票市场信息。
(6)证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供会员和上市公司的有关材料。
(7)证券交易所应当于每一年财政年度终了后三个月内，编制经具有股票从业独立核算资格的会计师事务所审计的财务报告，报证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会备案，同时抄报国务院证券管理委员会。
(8)证券交易所不可预料的偶发事件导致停市，或者为维护证券交易所正常秩序采取技术性停市措施必须立即向证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会报告，并抄报国务院证券管理委员会。
(9)证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会有权要求证券交易所提供有关业务、财务等方面的报告和材料，并有权派员检查证券交易所的业务、财务状况以及会计帐簿和其他有关资料。
(10)证券交易所应当按照国家有关规定将其会员缴存的交易保证金存入银行专门帐户，不得擅自试用。
(11)证券交易所、证券交易所会员涉及诉讼，以及这些单位的高级管理人员因履行职责涉及诉讼或者依照股票法规应当受到解除职务的处分时，证券交易所应当及时向证券交易所所在地人民政府授权机构和中国证券监督管理委员会报告。
拓展资料：
折叠监管
证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容:
(1)证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项:上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。
(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。
(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
(5)证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。
(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。
(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的情况进行统计，并监督其变动情况。
(8)证券交易所的会员应当遵守证券交易所的章程、业务规则，依照章程、业务规则的有关规定向证券交易所缴纳席位费、手续费等费用，并缴存交易保证金。
(9)证券交易所的会员应当向证券交易所和中国证券监督管理委员会提供季度、中期及年度报告，并主动报告有关情况;证券交易所有权要求会员提供有关报表、帐册、交易记录及其他文件。
组织形式
证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。
会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有:制定证券交易所章程;选举和罢免理事;审议、通过理事会、总经理的工作报告;审议、通过证券交易所财务预算、决算报告;决定证券交易所的其他重大事项。
理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括:执行会员大会的决议;拟定、修改证券交易所的业务规则;聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理;审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案;审定对会员的接纳与处分;根据需要决定专门委员会的设置;等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人;总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。
专门委员会主要有上市委员会和监察委员会。上市委员会由13名委员组成，律师、注册会计师、证券交易所所在地会员和外地会员代表各2人;中国证券监督管理委员会和证券交易所所在地人民政府授权的机构各位派1人;证券交易所理事长、总经理;证券交易所其他理事1人，其职责主要有审批股票的上市及拟定上市规定和提出修改上市规则的建议。
监察委员会由9名委员组成(证券交易所所在地会员2人，外地会员4人、律师注册会计师各1名;理事1名)，每届任期3年，其主要职责有:监察理事、总经理等高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况;监察理事、总经理及其他工作人员遵守法律、法规和证券交易所章程、业务规则的情况;监察证券交易所的财务情况;等等。

❺ 什么是证券交易所

问题1：什么是证券交易所？

问题2：证券交易所是什么意思？

证券交易所是证券市场发展到一定程度的产物，也是集中交易制度下证券市场的组织者和一线监管者。

根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所是指依法设立的，不以赢利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的会员制事业法人。与证券公司等证券经营机构不同。证券交易所本身并不从事证券买卖业务，只是为证券交易提供场所和各项服务，并履行对证券交易的监管职能。

从组织形式上看，国际上的证券交易所可分为会员制证券交易所和公司制证券交易所。会员制证券交易所是以会员协会形式成立的不以赢利为目的的组织，主要由证券商组成。只有会员及享有特许权的经纪人，才有资格在交易所中进行交易。会员制证券交易所实行会员自治、自律，自我管理。会员制证券交易所最高权力机构是会员大会，理事会是执行机构，理事会聘请经理人员负责日常事务。目前大多数国家的证券交易所均实行会员制。我国法规规定，证券交易所必须是会员制的事业法人，目前我国的上海、深圳证券交易所都实行会员制。公司制证券交易所以赢利为目的、它是由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。公司制证券交易所对在本所内的证券交易负有担保责任，必须设有赔偿基金。公司制证券交易所的证券商及其股东，不得担任证券交易所的董事、监事或经理，以保证交易所经营者与交易参与者的分离。瑞士的日内瓦证券交易所、美国的纽约证券交易所都是公司制。

一般来讲，作为证券市场的组织者，证券交易所具有以下功能：

①提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。

②形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。

③集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。

④引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。

交易所的组织机构分为：

（1）会员大会，它是交易所的最高权利机构;

（2）理事会，它是日常事务的决策机构;

（3）监事会，为交易所财务、业务工作的监督机构，等等。

根据国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第十一条，证券交易所的职能主要是：

1．为证券交易提供场所和设施，使投资者得以借此通过证券商买卖证券，保证证券持续流通;

2．制定证券交易所的业务规则，组织、监督证券交易，促使证券交易公开、公平、公正进行;

3．接受上市申请、安排证券上市，通过集中、公开的竞价方式形成公平的交易价格;

4．组织、监督证券交易，管理和公布市场信息，引导投资流向，以利于提高社会资源的有效配置;

5．对所内挂牌交易的上市公司和参加交易的证券商进行监管，防止欺诈、内幕交易和操纵市场行为，保护投资者的利益;

6．设立证券登记结算机构，为证券商提供清算、交割、过户等相关服务，保证证券交易顺利完成;

7．管理和公布市场信息，等等。

证券交易所是随着经济生活中出现证券这一财产权利凭证形式之后，由于证券交易的需要而发展建立起来的。证券交易在刚开始时只是买卖证券的人相互之间进行零散交易，后来才逐渐发展为在一个固定的、配备相应设施的交易场所也即证券交易所当中进行。世界上最早的证券交易所是1531年比利时安特卫普的证券交易所。现在国际上著名的证券交易所有纽约、伦敦、法兰克福、东京、香港等证券交易所。我国在20世纪20年代初曾经在上海、武汉等地开设过几家证券交易所。新中国成立后，在实行计划经济的时期，证券交易所不可能存在。改革开放之后，为适应社会主义市场经济和建立现代化企业制度的要求，在90年代初，我国先后在上海和深圳设立了两家证券交易所。

❻ 证券交易所的职能有哪些

提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市公司申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监管；设立证券登记结算公司；管理和公布市场信息及中国证监会许可的其它职能。

❼ 证券市场监管的证券交易所的主要职能

1、为组织公平的集中交易提供保障。
2、提供场所设施
3、公布证券交易即时行情，并公布。
4、指定交易、管理规则等
5、对证券交易实时监控
6、对上市公司披露信息进行监督
7、因突发事件可以技术性停牌；因不可抗力可以临时停市。 证券业协会成立于 1991 年。证券公司应加入协会。□ 1、教育和组织会员遵守证券法律法规
2、依法维护会员的合法权益
3、收益整理证券信息，为会员提供服务
4、指定会员规则，组织从业人员培训和开展交流
5、对纠纷进行调解。
6、组织会员就发展等进行研究
7、监督检查会员行为。 对会员单位的自律管理；（□）对从业人员自律管理：从业资格管理、培训、 从业人员准则和道德规范、从业人员诚信信息管理；代办股份转让系统实行监督管理。 从业资格，参加从业考试。通过证券经营机构申请执业证书。取得执业证书的人员，连续3 年不在证券经营机构从业的，注销其执业证书。
从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息和处罚处分信息