信达证券罚单

① 中信、海通等五家券商被证监会开出多张罚单，具体涉及到哪些违规业务

监听会网站发出重大消息，对中信证券，光大证券，信达证券，海通证券采取责令改正措施，同时对中金公司出具警示函。大家也都知道中信，海通，光大等五家公司社会上也是有一定的威望的，并且也有极高的成就。但是他们的业务竟然都涉及到境外子公司业务违规这个条例，还好监听会对其进行及时整改，并且海通证券与信达证券相关人员已经被监管会监管谈话。那么这五家公司都都涉及到哪些问题呢？下面小编来和大家说一说。

光大证券在业务上没有及时完成清理，并且其名下的多家公司没有在一定的效果内压缩境外子公司层级架构。还有被整改的有信达证券，信达证券管理是合规的，但是在内部控制存在很大的问题，并且信达证券股份有限公司整改进度特别缓慢 ，对相关工作处理的都比较随意，没有积极完成。此外，还有光大证券也是涉及到境外子公司方面的问题。也希望通过整改，这几家公司能够及时进行调整。

② 券商门诊监管码是否可以补录

可以补录
据财联社不完全统计，今年以来，已有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施，罚金在20万元至80万元不等。
另据央行发布的《中国反洗钱报告2018》显示，2018年，央行全系统对1569家义务机构开展反洗钱专项执法检查，针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚，罚款金额合计1.66亿元，同比增长54.55%，基本实现“双罚”。此外，反洗钱分类评级在全国范围内基本实现法人金融机构全覆盖，根据分类评级结果开展监管成为常态。
今年以来9家券商被罚
进入2019年，反洗钱监管工作依旧处于高压状态。
年初至今，不完全统计，已有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施。
其中东海证券是被福建监管局采取责令改正监督管理措施决定，其余8家是被央行支行开出罚单。
财联社梳理发现， 券商被处罚原因主要集中在三大方面：一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录；二是未按照规定履行客户身份识别义务；三是未按规定履行报送可疑交易义务。
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；
（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；
（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；
（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；
（五）违反保密规定，泄露有关信息的；
（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
事实上，监管部门对券商“反洗钱”不到位的处罚就越来越常见，这主要源自监管层对于证券公司反洗钱工作提出了更高要求。
某资管部合规总监表示，“行业内有句开玩笑的话，反洗钱几乎逢查必罚，因为目前很多对券商的反洗钱要求，在实操过程中基本上是做不到的”。

③ “腰部”券商，排队IPO来了！

此外，招股书显示，报告期内华龙证券部分营业部还存在4起小额税务行政处罚，金额在110元至2000元之间。另有四川分公司、成都人民南路证券营业部存在向客户推荐销售非公司代销的金融产品的行为以及后台员工存在营销客户的情况，被四川证监局开出警示函。

编辑：黄梅