证券自营业务的含义及投资范围

⑴ 什么是证券公司的自营业务

证券

自营业务

一、证券自营业务的含义与特点（一）证券自营业务的含义

1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券

（二）证券自营业务的特点（重点掌握）

1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性

2、交易的风险性。3、收益的不稳定性

二、证券公司证券自营业务的管理（一）证券自营业务的决策与授权（二）证券自营业务的操作管理（三）证券自营业务的风险监控

1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险

2、自营业务风险的监控

（1）自营业务的规模及比例控制（重点掌握，重要考点）

（2）自营业务的内部控制

3、证券自营业务信息报告

三、证券自营业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点及考点，请同学们仔细阅读并掌握）（一）禁止内幕交易

1、内幕交易以及内幕交易行为。2、内幕信息

（三）（二）禁止操纵市场

1、操纵市场的定义。2、操纵市场的手段（三）其他禁止的行为

四、证券自营业务的监管和法律责任监管措施法律责任第二节 资产管理业务

一、资产管理业务的含义及种类资产管理业务的含义资产管理业务的种类为单一客户办理定向资产管理业务为多个客户办理集合资产管理业务要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划为客户办理特定目的的专项资产管理业务

二、资产管理业务的管理资产管理业务管理的基本原则资产管理业务的运作管理（重点掌握，对有关数值应重点记忆）证券公司办理资产管理业务的一般规定证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范 （三）资产管理业务资格（重点掌握，对有关数值应重点记忆）（四）设立集合资产管理计划的备案与批准程序（五）集合资产管理计划说明书（六）资产管理合同（七）资产管理业务的禁止行为（重点掌握，重要知识点与考点，请同学们加强理解和记忆）（八）客户资产托管（九）资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

⑵ 证券公司业务介绍 证券公司有哪些业务

证券经纪业务
国内证券公司从事经纪业务主要通过开立证券营业部，“等客户”上门开户，在美国等证券发达市场，证券公司并无大面积的豪华营业部，代之以大量的证券经纪人，方便快捷地为客户提供贴身服务，从而形成目标市场的不断细化，证券公司间各有特色。
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受投资者(客户)的委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为，是证券公司最基本的一项业务。进行证券交易的操作资格，一般投资者不能直接进入场内进行交易，只能通过拥有席位的证券公司作为中介来完成交易。证券公司从事代理买卖证券业务，是随着集中交易制度实行而产生和发展起来的。由于我国证券交易所实行会员制，只有成为证券交易所会员才能取得交易席位。
证券资产管理业务
证券资产管理业务是指证券公司作为受托投资管理人，依据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订资产管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产预期年化预期收益最优化的行为。
证券自营业务
证券自营业务与经纪业务的区别在于证券自营产生的风险由证券公司承担，而经纪业务中证券买卖的风险由客户承担。证券自营业务是指证券公司以自己的合法资金和名义进行证券买卖的业务，自行决定证券买卖的价格、时机、数量等，由此而产生的预期年化预期收益和损失也由证券公司承担。
投资银行业务
国内证券公司从事的投资银行业务主要是证券承销业务，是指证券公司接受发行人的委托，借助自己在证券市场上的信誉和营业网点，也称证券代理发行业务，根据与发行人确定的发售方式，在规定的发行有效期限内代理发行人发行证券的活动。
此外，投资银行业务还包括财务顾问业务、代理兑付证券业务等。证券市场的创新尤其是投资银行业务的创新将层出不穷，项目融资、收购兼并业务、创业资本融资以及其它创新业务将使投资银行业务摆脱主要局限于证券承销的局面。根据证券公司在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销又可分为代销承销方式和包销承销方式，其中包销承销方式又包括定额包销、全额包销和余额包销三种方式。
代理兑付证券业务是证券公司利用其营业网点，接受客户委托对其发行的证券到期进行兑付的业务。财务顾问是指证券公司作为公司经营管理顾问，向公司提供咨询服务的业务。
除以上几种主要业务外，证券公司业务还包括与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资咨询、证券承销与保荐等其他证券业务。