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深圳交易所上市流程

发布时间:2024-11-18 17:14:35

Ⅰ 深圳证券交易所上市规则

深圳证券交易所上市规则:

1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称“可转换 公司债券”)及其他衍生品种(以下统称“股票及其衍生品种”)上市行为,以及发行 人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为,维护证券市场秩序,保护投 资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人 民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《深圳证券交易所章程》,制定本规则。

1.2 在深圳证券交易所(以下简称“本所”)主板(含中小企业板)上市的股票、 存托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜,适用本规则;中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和本所对权证等衍生品种、境外公司的股 票、存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的,从 其规定。

1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市,应当经本所同意,并在上市前与本所 签订上市协议,明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员,以及保荐人及其保 荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定(以下简 称“本所其他相关规定”)。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相 关规定和上市协议、声明与承诺,对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理 人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相 关人员,以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

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Ⅲ 深圳证券交易所创业板股票上市规则

深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的创业板是主要为成长型和创新型企业提供融资和股权交易服务的板块。创业板的上市规则旨在规范企业上市行为,保护投资者权益,促进市场健康发展。以下是深交所创业板股票上市规则的一些主要内容:
1.发行条件:
企业申请在创业板上市,需要满足一定的发行条件,包括:
(1)持续经营三年以上;
(2)业务独立,具有持续经营能力;
(3)最近两年连续盈利,累计净利润不少于1000万元;或者最近一年盈利,营业收入不少于5000万元;
(4)最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损;
(5)发行后股本总额不少于3000万元。
2.信息披露:
创业板对信息披露的要求较为严格,企业需要按照规定披露公司经营、财务、股权变动等信息,确保信息披露真实、准确、完整、及时。
3.股票发行与上市:
企业需按照相关规定发行股票,提交上市申请。深交所审核通过后,企业可以进行股票发行和上市。
4.退市制度:
创业板实行严格的退市制度,企业出现以下情形可能会被暂停上市或终止上市:
(1)连续三年亏损;
(2)财务造假或重大违法违规行为;
(3)股本总额、股权分布等不符合上市条件;
(4)其他可能导致退市的情形。
5.投资者适当性管理:
创业板实行投资者适当性管理制度,要求投资者具备一定的风险识别和承受能力。个人投资者需要满足一定的资产、投资经验等条件,才能参与创业板股票交易。
需要注意的是,以上仅为深交所创业板股票上市规则的部分内容。实际上市规则还包括其他方面的规定,如股权激励、并购重组、持续督导等。在具体操作中,企业应详细参考深交所的相关规定,以确保上市行为的合规性。

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