Ⅰ 国内哪些券商拥有证券业全业务经营执照
国泰君安证抄券公司拥有全袭业务牌照,具有经纪业务、证券承销、资产管理、自营业务、直投业务、衍生品投资、期货介绍、财务顾问、境外业务、基金管理、研究投资咨询等业务资格,是国内少有的几家大型综合类券商之一。
A类券商基本拥有现行所有业务牌照的申请资格,并分别视AAA、AA、A三个不同的级别予以考量。包括将来的券商直接股权投资等创新业务,都可能先在这一等级券商中试点。
Ⅱ 注册证券投顾资格
要不断提高自身的能力,才能益己及他。有能力办实事才不会毕竟空谈何益。
Ⅲ 工商局发的证券投资咨询牌照和证监会发的有什么区别
工商局发的来叫 专业操作源证券投资备案牌照。证监会发的是在香港证券及期货市场进行受规管活动牌照,可以开展券商业务的牌照。只有通过证监会审核允许券商公司才能开展相应受规管活动业务。像艾德证券期货公司是香港证券及期货事务监察委员会发牌的注册金融机构,不仅拥有香港证监会发出的第1类(证券交易)、2类(期货合约交易)、4类(就证券给予意见)、第5类(就期货合约给予意见)及第9类(有资产管理)受规管活动牌照,中央编号:BHT550。而且是香港交易所参与者 (02047)(经纪代号:0974及0977)。
Ⅳ 盈亚投顾有证券咨询牌吗
众所周知,证监会可以允许分析和推荐股票的机构必须有牌照,那就是证券投资咨询牌照。专证券咨询属牌照全国一共84块,盈亚证券咨询作为中国证监会核准的证券经营机构,投资者可以自主选择加入首席投顾的投资圈,享受由首席投顾团队潜心研究的优选品种,结合首席投顾自身的操作经验,形成完整买入卖出的操作指导(包括策略、仓位、买卖价格区间等),为创造客户价值不断努力。
Ⅳ 哪些公司拥有投顾牌照呢
投顾牌照,也就是证券咨询机构牌照,即证券咨询机构咨询资格证书,你可以上证监会网上有,首页下方合法机构,查证券投资咨询机构名录。如万隆证券,天相投顾,巨丰投顾,同花顺等。
Ⅵ 中国证监会核准的的证券投资咨询业务资格的证券公司有几家
只有89家 ,这些信息是在 证券业协会网站上公布的。具体的审核条件如下:
证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。
证券投资咨询业务的资格核准有以下六项:
一、行政许可事项
证券投资咨询业务资格的初步审核
二、审核依据
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号) 《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号) 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号) 《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发 [2004]62号) 《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)
三、条件
中华人民共和国法人; 公司注册资本金100万以上; 无外资方股东股权; 有5名以上取得证券投资咨询资格证书的从业人员或取得中国证券业协会出具的符合证券投资咨询执业证书申请条件的函,其高级管理人员中,至少有1名取得证券业执业人员资格证书或符合证券投资咨询执业证书申请条件; 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施; 有公司章程; 有健全的内部管理制度; 中国证监会要求的其他条件。
四、程序
申请者向我局提出申请,我局负责对材料的初步审核,决定是否受理。审核完成后将初审意见和全部申请材料及《行政许可工作单》报送证监会机构部。
五、申请材料及要求
申请者应提交以下材料:
申请从事证券投资咨询业务的报告; 证券投资咨询机构从业资格申请表; 企业法人营业执照(复印件); 公司章程; 内部管理制度; 公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书; 业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件); 由注册会计师提供的验资报告; 由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明; 申请机构成立以来的业务报告; 公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告; 近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告; 申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明; 中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件; 中国证监会要求报送的其他材料。 申报材料报送要求:
申报材料一式四份(其中至少一份为原件),其中一份留存我局,复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。 会计师出具的审计报告须附上会计师事务所的证券相关业务资格证书复印件以及注册会计师的执业资格证书复印件。 五篇研究报告必须是最近两年内机构或拟申请执业资格人员在正规的杂志或报刊上公开发表的文章,文章类型除了证券类研究报告外也可放宽到包括金融类和经济类研究报告,如是后者,则应提供未发表的证券类研究报告作为补充材料。
Ⅶ 请问证券投资咨询公司的牌照怎么申请
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具回备下答列条件:
1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。
3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
4、有公司章程。
5、有健全的内部管理制度。
6、具备中国证监会要求的其他条件。
具备以上条件即可向中国证监会提出申请.
Ⅷ 之前全国有88有证券咨询牌照的公司为什么现在只有84家了
有不够资格的,会取消哦
不是拿到了就终身制,都是有监管部门考核的
我们国泰君安是有证券投资咨询资格的啦~
Ⅸ 证券投顾牌照怎么办理急急急
那相当复杂了,第一步先考证券基础,然后再考证券投顾,没几年时间基本上办不下