证券交易所会员大会职权

① 证券业协会的会员大会

协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。
会员大会由会员大会主席团主持。
会员大会的职权是：
（一）制定和修改章程；
（二）审议理事会工作报告和财务报告；
（三）审议监事会工作报告；
（四）选举和罢免会员理事、监事；
（五）决定会费收缴标准；
（六）决定协会的合并、分立、终止；
（七）决定其他应由会员大会审议的事项。
会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。
会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

② 证监会,证券协会,交易所,各个的职责是什么

【证监会】：老大的地位

（1）证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。

（2）主要职能
建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。

加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。

负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

【证券协会】：执行总裁
（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；

（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

（3）收集整理信息。为会员提供服务；

（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

（5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；

（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；

（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

ps：其证券资格证就是由此机构发布

【交易所】：部门办事处

有期货交易所，证券交易所，现货交易所
针对不同的行业的需求，为全国企业，个人提供交易服务。

③ 目前我国证券交易所的最高权力机构是什么

证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。

其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针；理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。

根据《证券交易所管理办法》

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。

第三条本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

第十六条证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。

第十七条会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：

（一）制定和修改证券交易所章程；

（二）选举和罢免会员理事；

（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；

（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；

（五）决定证券交易所的其他重大事项。

章程的制定和修改经会员大会通过后，报证监会批准。

(3)证券交易所会员大会职权扩展阅读：

根据《证券交易所管理办法》

第十八条会员大会由理事会召集，每年召开1次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：

（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；

（二）占会员总数1/3以上的会员请求；

（三）理事会认为必要。

第十九条会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。

会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。

④ 证券交易所有哪些主要职能

证券交易所主要职能：

1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

4、证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。

证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

5、证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

6、证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

(4)证券交易所会员大会职权扩展阅读

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。

目前，大陆有两家证券交易所，即1990 年11 月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所 。在我国有四个证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。

证券交易所的功能：

1、提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。

2、形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。

采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。

3、集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。

4、引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。

5、制定交易规则。有规矩才能成方圆，公平的交易规则才能达成公平的交易结果。交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。

不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。

6、维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此，交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。

7、提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负即时公布的义务。

8、降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。

这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效的降低交易成本。

⑤ 证券交易所的主要职能有哪些

1.为组织公平的集中交易提供保障。
2.提供场所和设施。
3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。
6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。
7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

⑥ 会员大会是会员制证券交易所的决策机构这句话正确不

会员制证券交易所因其在组织形式上不同于公司制证券交易所，故在组织结构上也有别于公司制证券交易所。由于会员制证券交易所的成员并非投资者或股东，其最高权力机关通常称为会员大会而非股东大会，证券交易所的执行机构则称为理事会而非董事会。理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定；维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分；批准新会员进入；核定新股票上市；决定如何将上市股票分配到交易厅专柜；等等。 是错误的.

⑦ 证券交易所会员大会有哪些职权

指定和修改证券交易所章程 ，选举和罢免理事，审定对会员的接纳

⑧ 证券交易所特别会员享有什么权利

证券交易所特别会员享有权利包括：

1. 列席证券交易所会员大会；

2. 向证券交易所提出相关建议；

3. 接受证券交易所提供的相关服。

   境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：

   1.依法设立且满一年；

   2.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；

   3.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；

   4.代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 合格的境外机构投资者可以在批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

⑨ 什么是证券交易所特别会员

证券交易所特别会员享有权利包括：
1.列席证券交易所会员大会；
2.向证券交易所提出相关建议；
3.接受证券交易所提供的相关服。

境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：
1.依法设立且满一年；
2.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；
3.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；
4.代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 合格的境外机构投资者可以在批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。

⑩ 证券交易所的会员是什么概念

一、会员资格
成为证券交易所的会员，必须具备一定的条件。证券商在经营范围、证券运营资金、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面应符合证券交易所的规定。一般的，会员资格应包括下列条件：

(1)经中国证监会批准依法设立、具有法人地位的证券公司；
(2)具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；
(3)在组织形式、业务人员及技术风险防范方面符合中国证监会和证券交易所的规定；
(4)承认证券交易所的章程和业务规则，按规定交纳会员费、席位费及其他费用；
(5)证券交易所要求的其他条件。
具备上述条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件.经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。

二、申请程序
证券经营机构要成为证券交易所的会员，其申请程序如下：
(1)向证券交易所提出申请并将相应的申报材料报送至会员管理部门。申报材料一般包括会籍申请表、申请成为证券交易所会员的正式公文、中国证监会批准机构设立的批文、中国证监会颁发的公司《经营证券业务许可证》、公司《企业法人营业执照》、公司章程和内控制度及主要规章制度、经审计的最近两年的财务报告、公司下属各证券营业部的《证券经营机构营业许可证》及《营业执照》等等：
(2)证券交易所会员管理部门对上述材料进行初审：
(3)证券交易所会员管理部门初审后，将合格者上报理事会，由理事会审核批准后，即可成为证券交易所会员。

三、会员处分
对于违反证券交易所章程、业务规则及其他有关规定的会员，证券交易所有权根据情节轻重给予一定的单处或并处的处分，主要有：会员范围内通报批评、在中国证监会指定报刊公开批评、警告、罚款、限制交易、暂停自营业务或代理业务、取消会员资格等等。对会员暂停参加场内交易以上之处分由证券交易所理事会审定，而对取消会员资格等重大处分则要由证券交易所会员大会来审查。
另外.根据我国《证券交易所管理办法》，证券交易所决定接纳或开除会员应在决定后的5个工作日内报中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应在办理有关手续5个工作日之前向中国证监会备案。