证券交易所协查函

1. 在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分，情节严重的，证

晕， 楼主我跟你说， 现在上到中央汇金，证监会，下到证券交易所、券商营业部， 谁不是玩擦边球？ 谁不炒股？ 交易这个词，太空太广泛了， 拿权的人说你对，你就对，说你不对，你就不对。 主要还是证监会那几个人，桌子边一商量，罚不罚你最后还是他们一句话，这样说你明白了吧？ 这个定义是人定的，呵呵，你看国家资本市场就知道了， 每个人都在玩法律擦边球，谁管了？ 真的非要定义错，真要罚，那中国就没几个对的人了。。。。 这个定义是在用的着时候，才对的，比如枪打露头鸟， 前几年的私募融资老大不是被抓了吗？ 这就是杀鸡儆猴，跟树立雷锋榜样是同一个道理， 但私募融资的就老大一个人吗，国家很多私募融资跟交易所证监会投行有关系，还是违规的，你见谁管啦。。。

2. 请考过证券资格证的同学帮忙,中国证监会与证券协会与交易所与管理机构，人民银行与中国银监会，怎么区分

楼上同学说的复杂了一点
简单的说吧，证监会是证券市场的主管机构，包括协会，交易所都是它管的。
协会，也就是证券业协会，是自律组织，他是管一些比如从业资格啊，培训考试啊，会员联系啊这类事。
交易所呢，就是负责证券交易和撮合的。所有投资者要买卖股票，都是通过证券公司系统连到交易所进行买卖撮合的。

人民银行是央行，负责国家货币政策的。
银监会和证监会性质一样，不过证监会管的是证券市场，银监会管的是银行以及银行间市场。

3. 上海证券交易所的上证公监函在哪儿查

在上交所的官网查看一下。

4. 请问证券交易所出具的许可类重组问询函和非许可类重组问询函过代表什么意思。有什么区别。一定采纳

如上市公司未按规定编制重组方案或违反《上市公司重大资产重组管理办法》的，交易所可发函要求公司说明；公司需完整披露交易所有关问询函件。

许可类资产重组 第十三条自控制权发生变更之日起，上市公司向收购人及其关联人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上的，除符合本办法第十一条、第四十三条规定的要求外。

主板（含中小企业板）上市公司购买的资产对应的经营实体应当是股份有限公司或者有限责任公司，且符合《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号）规定的其他发行条件；上市公司购买的资产属于金融、创业投资等特定行业的，由中国证监会另行规定。

(4)证券交易所协查函扩展阅读：

职责：

(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

(4)证券交易所对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常交易的情况提出报告。

证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

5. 证券交易所发给上市公司的问询函一般是发电子的还是快递

询问函一般是在7天内应回复，如果超过7天没有着回复，就可以按默认情况处理。 但是这种情况最好是采用挂号信件寄出，因为寄挂号信件，邮局他会给一个回执单，这回执单很重要，它可以作举证材料认可的。

6. 证券交易所2014年年报问询函是怎么回事

就是年报有的地方不太清楚，要求上市公司说明一下

7. 证监会和证券交易所有什么区别呢，如何理解呢

证监会和证券交易所有以下区别：

一、级别

1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位。

2、我国的证券交易所属于会员制的非营利性法人。

二、数量

1、中国证监会只有一家。

2、中国证券交易所有四家：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。

三、功能

1、中国证监会更加偏向：研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2、证券交易所更加偏向：提供证券交易场所，由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。

(7)证券交易所协查函扩展阅读：

证监会和证券交易所成立时间：

一、1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

二、1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。

三、深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。

四、香港的证券交易历史悠久，早于19世纪香港开埠初期已出现，香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所---香港股票经纪协会于1891年成立。

五、台湾证券交易所位于台湾台北市信义区的台北101大楼之内。也是台湾唯一之证券交易所。1961年10月23日台湾证券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式对外营业。

8. 证券交易所什么情况下发问询函

寄（送）达的询问函一般是在7天内应回复，如果超过7天没有着回复，就可以按默认情况专处理。属
但是这种情况最好是采用挂号信件寄出，因为寄挂号信件，邮局他会给一个回执单，这回执单很重要，它可以作举证材料认可的。

9. 我没有在证券交易所交易，请问可以在证券所打印近几天交割单吗

交割单是你去证券公司打印。如果没有交易是没有交割单的。
网上交易在交易系统里可以查询。

10. 我通过证券交易所取得一家上市公司5%的股份，请问需要向证券交易作出书面报告吗

问：我通过证券交易所取得一家上市公司5%的股份，请问需要向证券交易作出书面报告吗？

答：君同法律在线咨询为您解答

证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。证券交易所组织有下列特征：
1.证券交易所是由若干会员组成的一种非营利性法人。构成股票交易的会员都是证券公司，其中有正式会员，也有非正式会员。
2.证券交易所的设立须经国家的批准。
3.证券交易所的决策机构是会员大会(股东大会)及理事会(董事会)。其中，会员大会是最高权力机构，决定证券交易所基本方针;理事会是由理事长及理事若干名组成的协议机构，制订为执行会员大会决定的基本方针所必需的具体方法，制订各种规章制度。
4.证券交易所的执行机构有理事长及常任理事。理事长总理业务。