证券交易第四章习题

『壹』 2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题

选择题

1、国际指令簿系统是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在()以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。【选择题】

A.90%

B.70%

C.50%

D.30%

2、()负责监管美国期货和期权市场。【选择题】

A.证券监督委员会

B.银行业监管机构

C.商品期货交易委员会

D.保险监管机构

3、下列不属于直接融资特点的是()。【选择题】

A.直接性

B.间接性

C.相对较强的自主性

D.部分不可逆性

4、证券发行市场又可以称为()。【选择题】

A.一级市场

B.场外市场

C.场内市场

D.二级市场

5、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)

Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(HIBOR)

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ.联邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：IOB系统(国际指令簿系统，InternationalOrderBook)是针对存托凭证的做市商报价系统。做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价，但可以不参与收盘集合竞价阶段报价。

2、正确答案：C

答案解析：商品期货交易委员会设立于1974年，负责监管美国期货和期权市场。

3、正确答案：B

答案解析：直接融资的特点包括：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强的自主性(选项A、C、D正确)。

4、正确答案：A

答案解析：按交易对象是否新发行，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场;流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

5、正确答案：D

答案解析：除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)(Ⅰ项正确)、香港银行间同业拆放利率(HIBOR)(Ⅱ项正确)、欧洲美元定期存款单利率(Ⅲ项正确)、联邦基金利率(Ⅳ项正确)等。

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『贰』 证券交易所管理办法的第四章 证券交易所的组织

第十六条 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第十七条 会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
（一）制定和修改证券交易所章程；
（二）选举和罢免会员理事；
（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
（五）决定证券交易所的其他重大事项。
章程的制定和修改经会员大会通过后，报证监会批准。
第十八条 会员大会由理事会召集，每年召开1次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
（二）占会员总数1/3以上的会员请求；
（三）理事会认为必要。
第十九条 会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。
第二十条 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。
理事会的职责是：
（一）执行会员大会的决议；
（二）制定、修改证券交易所的业务规则；
（三）审定总经理提出的工作计划；
（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（五）审定对会员的接纳；
（六）审定对会员的处分；
（七）根据需要决定专门委员会的设置；
（八）会员大会授予的其他职责。
第二十一条 证券交易所理事会由7至13人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3，不超过理事会成员总数的1/2。
会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。
理事连续任职不得超过两届。
理事会会议至少每季度召开一次。会议须有2/3以上理事出席，其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报证监会备案。
第二十二条 理事会设理事长1人，副理事长1至2人。理事长、副理事长由证监会提名，理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。
第二十三条 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。
理事长担任会员大会期间的会议主席。
理事长不得兼任证券交易所总经理。
第二十四条 证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人。总经理、副总经理由证监会任免。总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。
总经理、副总经理任期3年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第二十五条 证券交易所中层干部的任免报证监会备案，财务、人事部门负责人的任免报证监会批准。
第二十六条 理事会设监察委员会，每届任期3年。监察委员会主席由理事长兼任。监察委员会对理事会负责，行使下列职权：
（一）监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；
（二）监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；
（三）监察证券交易所的财务情况；
（四）证券交易所章程规定的其他职权。
第二十七条 根据需要，理事会可以下设其他专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，应当在证券交易所章程中作出具体规定。
各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。
第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：
（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；
（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年；
（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；
（五）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾5年；
（六）被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
（七）国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。
第二十九条 证券交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，证监会有权解除有关人员的职务，并任命新的人选。

『叁』 证券交易考试题目问题

书本上是这样定义的~~ 证券之所以能够流动，就是因为他可能为持有者带来一定的收益 ~~证券可能带来一定收益 才具有流动性是~~反过来是不对的·~就像~~人吃是为了活着 ，反过来 从意义上讲就不对了

『肆』 证券交易练习

答案是A 2000万元
经营证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务等业务之一的 净资本不得低于5000万 注册资本一亿
证券公司经营经纪业务 同时经营证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务等业务之一的 其净资本不得低于人民币一亿元
经营证券承销与保荐 证券自营 证券资产管理 其他证券业务等业务两项或两项以上的 其净资本不得低于人民币两亿元 注册资本五亿

『伍』 《证券交易》第四章的集合竞价那个例子怎么解

你如果你是为了炒股那么这一条你就不要较真了，对你投资一点作用没有，你只知道大概就可以了。 如果你是考从业资格证书，那在这里一句两句说不明白，你自己多看几遍就会理解的，我没觉得集合竞价有多么难懂，静下心来慢慢的就会理解透的，我对你很有信心！！！

『陆』 2011年证券交易每章习题 有请发给我

已发，用QQ邮箱发的。注意查收！

『柒』 急求证券交易真题 及答案详解

我上个星期在时代学习社区那里下载，好齐全的历年证券交易真题及答案详解免费下载

『捌』 证券交易好考吗我现在书就第四章没有看过，其他几张都好几遍了，题也做好多了!

老师告诉你，模拟题和考试很接近的，你还要继续努力啊。