制定证券交易法的意义

① 证券交易所有哪些作用

证券交易所，又称场内交易市场，是由证券管理部门批准的，为证券集中交易提供固定场所和有关设施，并制定交易规则以形成公正合理的价格和有条不紊的秩序的正式组织。

证券交易所本身不参加交易，而是为证券买卖双方提供交易场所和交易设施，并制定交易所内证券的上市、交易、清算、交割和过户的规则，管理和披露市场信息，保证交易过程公平而有序地进行。

一般情况，证券交易所有公司制和会员制两种，上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制。

② 如何看待设立北京证券交易所，有什么意义

北京证券交易所宣布设立，资本市场迎来三十年的新格局，在沪深交易所1990年相继设立后，时隔了30多年，中国的大陆市场又迎来了一个全国性证券交易所，北京证券交易所的设立，将于沪深交易所，区域性股权市场错位发展和互联互通，进一步的推进中国资本市场的发展，另外可以给小微型企业提供一个融资的渠道，进一步主力小微企业实现高质量的发展，在北京设立证券交易所时资本市场更好的支持中小企业发展壮大的内在需要，根据证监会一持坚守“一个定位”的原则，北京证券交易所将坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业的发展规律和成长阶段的，提升制度包容性和精准性。北京证券交易所的设立，具有不一般的影响意义。深化新三板改革，这也是中国资本市场发展壮大的体现，同时也是健全我国多层次资本市场体系，并助力中国资本市场的做大做强的重要写照。与此同时，经历了这些年来的发展，我国在新三板市场的改革道路之中，已经积累了一定的经验，且从2019年以来，新三板先后引入了连续竞价机制、转板机制等措施，同时设立了精选层、创新层以及基础层等举措，这为深化新三板改革奠定了良好的基础，所以设立北京证券交易所已经做好了充分准备。

③ 证券信息披露制度的意义

信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，是上市公司为保障投资者利益、接受社会公众的监督而依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向证券管理部门和证券交易所报告，并向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开，它主要由招股说明书制度、定期报告制度和临时报告制度组成。信息披露法律制度的主体上看，它是以发行人为主线、由多方主体共同参加的制度。从各个主体在信息披露制度中所起的作用和气息的地位看，他们大体分为四类；第一类是信息披露的重要主体，它们所发布的信息往往是有关证券市场大政方针，因而也是较为重要的信息，这类主体包括证券市场的监管机构和政府有关部门。特别是证券市场的监管机构，它们在信息披露制度中既是信息披露的重要主体，也是有搓信息披露的法律得以实施的招待机关，因此它们在披露制度中处于极为重要的地位。第二类是信息披露的一般主体，即证券发行人，它们依法承担披露义务，所披露的主要是关于自己的及与自己有关的信息，是证券市场信息的主要披露人。第三为是信息披露的特定主体，它们是证券市场的投资者，一般没有信息披露的义务，而是在特定情况下，它们才履行披露义务。第四类主体是其他机构，如股票交易场所等自律组织、各类证券中介机构，它们是制定一些市场交易规则，有时也发布极为重要的信息，如交易制度的改革等，因此也应按照有关规定履行相应职责。
信息披露制度在信息公开的时间上是个永远持续的过程，是定期与不定期的结合。各国企业股份化的经验证明，证券市场是股份制发展的必然结果，只有给股份持有人创设一个可以随时变现其股份的制度，股份制改造才能获得更为广泛的群众基础，才能更快的推广，从而实现资金规模化所产生的效益。
信息披露的强制性。有关市场主体在一定的条件下披露信息是一项法定义务，披露者没有丝毫变更的余地。虽然从证券发行的角度看，发行人通过证券发行的筹资行为与投资者购买证券的行为之间是一种契约关系，发行人从而应按照招募说明书中的承诺，在公司持续性阶段中履行依法披露义务，投资者之间关系的一个次要方面，而更主要的方面，还在于法律规定的发行人具有及时披露重要信息的强制义务。即使在颇具契约特征的证券发行阶段，法律对发行人的披露义务也作出了详尽的规定，具体表现在发行人须严格按照法律规定的格式和内容编制招募说明书，在此基础上，发行人的自主权是极为有限的，它有在提供所有法律要求披露的信息之后，才有少许自由发挥的余地。这些信息不是发行人与投资者协商的结果，而是法律在征得各方同意的基础上，从切实保护投资者权益的基础上所作的强制性规定。并且，它必须对其中的所有信息的真实性、准确性和完整性承担责任。
信息披露制度权利义务的单向性。信息披露制度在法律上的另一个特点是权利义务的单向性，即信息披露人只承担信息披露的义务和责任，投资者只享有获得信息的权利。无论在证券发行阶段还是在交易阶段，发行人或特定条件下的其他披露主体均只承担披露义务，而不得要求对价。而无论是现实投资者或是潜在投资者均可依法要求有关披露主体提供必须披露的信息材料。

④ 试论公开原则在股票发行和交易法律制度中的体现及该原则对中国证券市场的意义

如果你不是为了考试，我认为公开原则在股票发行和交易法律制度中并没有体现。比如机构与散户信息的不对称，T+1交易规定对机构和散户的不公平。而这些制度保护的是机构利益。对保护封闭的中国证券市场中的机构庄家利益有重要意义，但对未来开放市场，让中国投资机构适应国际化游戏规则则是个大在障碍。

⑤ 证券交易所的作用

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人，我国的证券交易所属于后一种。
作用：
1、提供证券交易场所。由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。
2、形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。
3、集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。
4、引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。
另外，制定交易规定、维护交易秩序、提供交易信息、降低交易成本等。
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⑥ 证券法的立法目的是什么

《证券法》的立法目的在于为了规范证券发行和交易行为。这里涉及到几个基本概念，首先是“证券”这个词在《证券法》中是有特定含义的，它只指资本证券，不包括有些学者提到的商品证券、财物证券、货币证券等凭证、文书，也就是储蓄存款单、提货单、保险单、汇票、支票等票据、单证没有包括在《证券法》调整的范畴之内。本法所指的“资本证券”是一种广泛应用的投资工具，它产生于社会经济生活中有投资和筹资的两种需要，也就是社会上人们对资金的持有有两种情况，一部分人有余钱闲置而需让出使用权以取得收益，即需要投资；另一部分人由于从事生产经营缺少资金，需要取得他人提供的资金使用权，即筹集资金。这种投资者与筹资者之间的联结，通过证券的形式来实现，也就是运用证券作为工具，体现这种投资与筹资的关系，确定双方的权利义务。具体的做法是，筹资者发行证券以取得资金的使用权，投资者购买证券作为凭证后提供资金使用权。筹资者发行的证券，先是首次发行销售给投资者，此即发行行为，从证券市场的划分来说是发行市场，又称为一级市场；投资者在发行市场取得证券，然后再转让给其他投资者，也就是在投资者之间互相转让证券，这种行为是证券交易行为，由这种行为所形成的市场称为证券交易市场，又称为二级市场。上述过程中，投资者与筹资者之间，投资者相互之间，以及与他们发生联系的许多中介机构、服务机构、监督管理机构之间，就形成了错综复杂的权利义务关系。上述这些证券发行和交易行为，以及由此而产生的权利义务关系，都应当是有规则的，不能是无秩序的。

⑦ 证券上市的意义

证券上市的意义
证券上市是指发行人已经发行的证券经批准后，在证券交易所公开挂牌交易的法律行为。
证券上市的意义重大。对于发行人来说，证券上市提高了证券的流通性和变现力，解决了发行人追求资金的长期稳定性和投资人希望证券的及时获利性的矛盾，为短期资金加入长期证券投资提供了可能 ，扩大了发行人的筹资来源。证券上市后，也可提高发行人的知名度，扩大发行人的市场地位和影响力。此外，证券价格的变动，可形成对公司业绩的一种市场评价机制。这迫使发行人建立规范的法人治理结构，努力经营，为投资者提供理想的回报 。对于投资者而言，证券上市提供了一个连续的、便利的、低成本的买卖证券的可能 ，发行人持续信息披露为投资者决策提供了依据。

⑧ 公开原则在股票发行和交易法律制度中的体现及该原则对中国证券市场的意义

公开原则是指的交易价格公开、交易信息数据公开、上市公司基本信息、财务信息、公司大事等资料进行公开的原则

而这个原则跟T+1交易制度、机构的操作手法并无关系。

股市并不是赌博机、也不是只懂一点皮毛就可以进去随意捞金的地方、请慎重

⑨ 1、 学习证券交易的意义。 2、 证券交易实务的主要内容。 3、 证券交易实务的学习方法。

1答：证劵交易是特殊的证劵转让，证劵交易是反映证劵流通性的基本形式，证劵转让须借助证劵交易场所完成，证劵交易须遵守相应的交易规则，确保证劵交易的安全性与快捷，维护资本市场的稳定与发展。流通性是确保证劵作为基本融资工具的基础。
2答：证劵交易一般分为两种：一种是上市交易，是指证劵在证劵交易所集中挂牌买卖，另一种形式是上柜交易，是指公开发行但还未达上市标准的证劵在证劵交易市场买卖，股票要上市或上柜交易。必须按一定条件和标准进行审查，符合规定的才能上市或上柜自由买卖
3答：学习应以世纪工作任务开始，围绕完成实际工作任务的需要呈现的教学内容，并将实际工作拆分、细化为实训报告。在“做中学”，学习专业知识，训练专业技能过程中学会学习、学会相处，从而实现专业能力与关键能力协调同培养
我不知道这是不是 ，仅做参考

⑩ 证券的含义是什么

证券
证券，是证券票持有人享有的某种特定权益的凭证。如股票、债券、本票、汇票、支票、保险单、存款单、借据、提货单等各种票证单据都是证券。按其性质不同，证券可以分为有价证券和凭证证券两大类。

有价证券又可分为以下三种：

(1)资本证券，如股票、债券等；

(2)货币证券，包括银行券、票据、支票等；

(3)财物证券，如货运单、提单、栈单等。凭证证券则为无价证券包括存款单、借据、收据等。

有价证券

一种具有一定票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债权证书，通常简称为证券。主要形式有股票和债券两大类。其中债券又可分为公司债券、国家公债和不动产抵押债券等。有价证券本身并没有价值，只是由于它能为持有者带来一定的股息或利息收入，因而可以在证券市场上自由买卖和流通。

证券业

从事证券发行和交易服务的专门行业。是证券市场的基本组成要素之一，主要经营活动是沟通证券需求者和供给者直接的联系，并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。

证券商

是由证券主管机关批准成立的证券市场上经营代理证券发行业务，代理证券买卖业务、自营证券买卖业务及代理证券还本付息和支付红利等业务的金融机构。它主要由法人机构组成。证券商可分两大类，一类是证券发行市场上的证券商，属于证券承销商；另一类则是证券流通市场上的证券商，属于证券经纪商。证券经纪商又可分为证券交易所的证券商和场外交易市场的证券商两类。

证券经纪商

经营代理客户买卖有价证券业务的证券商，是证券投资者参加与证券市场的中介。证券经纪商的利润来源是向委托证券买卖的投资人收取的手续费收入，称佣金，各国一般对佣金收入作一定的规定。证券经纪商有丰富的专业知识和证券投资经验，而且信息来源广泛，办事效率高；普通的投资者对证券市场了解少，投资金额小，不能直接进入证券交易市场，通过证券经纪商代理买卖是一条可取的途径。

证券市场

证券商品的交易市场，是股票、公司债券、政府债券等有价证券的交易场所。证券交易通过发行各种证券，组织、吸收长期资金，提供政府和企业所需要的财政资金和长期资金。具体包括证券发行市场和证券交易市场两部分。从整体上看，证券市场隶属于长期金融市场(或资本市场)，是其构成部分之一。证券市场交易种类的不同，可分为股票市场和债券市场，且两者均由各自的发行市场和流通市场构成。

证券交易所的业务范围

主要包括：

①组织管理上市证券；

②提供上市证券集中交易的场所；

③办理证券集中交易的清算交割；

④提供集中交易的上市证券的交易信息；

⑤对证券商进行管理，制定上市证券交易规则(采取自律式证券管理体制的国家)；

⑥办理集中证券过户；

⑦证券市场管理部门许可或委托的其他证券业务。

证券经纪人

指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人两美元经纪人与债券经纪人。

①佣金经纪人

佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要客户。

②两美元经纪人

两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只在佣金经纪人的委托，从事证券买卖。

③债券经纪人

债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。

证券发行公开原则

是企业、金融机构和政府发行债券、股票等人价证券所应遵循的基本准则之一。所谓证券发行的公开原则是指有价证券的发行主体在发行证券时，必须按规定将其发行情况及其财务经营状况等向投资者公布。它的范围：主要是特定投资人和社会公众。发行公开原则的确定，是为了保护投资者的利益。

证券发行注册

是政府主管部门对公司发行证券的审核和管理制度之一。即发行人在发行证券以前，必须向主管机关申请注册，并提交公开说明书、公司章程以及经注册会计师审核的财务报表等文件。经证券主管机关审核债券方可发行的一种制度。在证券发行注册中，公开说明书是一个主要组成部分，其内容必须真实并完全公开，否则要负民事或刑事责任。这样规定的目的，主要是为了保护投资者的合法权益。

公开招股说明书

公开发行和出售其证券的公司向证券购买人说明该公司财务状况和发行证券的数量、价格的正式印刷文件。该说明书应当尽可能全面和详尽，以便投资人能够对发行公司的情况做必要的了解，并据以做出是否投资的决定，其内容除对发行涉及的基本问题发发行种类、数量、价格、股东权益、起止日期、认购方法等做出明确规定外，还须详细介绍公司的历史沿革、组织设置、经营内容、近年的财务状况等情况。我国《公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》对招股说明书有明确的内容和格式的要求。

上市公告书

是指上市公司按照证券法规和证券交易所业务规则的要求，于其证券上市前，就其公司自身情况及证券上市的有关事宜，通过证券上市管理机构指定的报刊向社会公众公布的宣传和说明材料。上市公告书的内容应包括下列事项：①证券获准在交易所交易的日期和批准文号；②证券发行情况；③公司创立大会或股东大会同意公司证券在证交所交易的决议；④公司董事、监事和高级管理人员简历及其持有本公司证券情况；⑤公司近三年或成立以来的经营业绩和财务状况以及下一年的溢利预测文件；⑥证券交易所要求载明的其它事项。

证券承销合同

由证券发行者与证券承销者双方签订的、确立各自权利义务须共同遵守的协议。也称证券承销协议。其主要内容包括：承销方式，承销总额，承销费用，承销起止日期，证券交接和款项交割日期，剩余证券的退还方法，违约责任，其他需约定的事项等。

包销

承销商与发行公司商定发行底价签定销协议书，然后组织力量在证券市场以某种方式进行销售。如果证券不能全部销完，所余的未售出部分就作为资产归承销者所有或任其降价出售，自行承担损失。对承销者来说，包销所获丰厚，但风险很大，所以，在新发证券数额较大时，一般由几家承销人组成包销份额、包销收费水平、承担风险的方式等有多种确定方式。在国际证券市场中，银团包销方式最常见