证券公司柜台交易管理办法

1. 公司债券发行与交易管理办法

公司债券发行与交易管理办法
第一章
第一条
为了规范公司债券的发行、交易或转让行为， 保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》《公 司法》和其他相关法律法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内，公开发行公司债券并 在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易，非公开发 行公司债券并在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、 证券公司柜台转让的，适用本办法。法律法规和中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规 定。本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约 定在一定期限还本付息的有价证券。
第三条 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。
第四条 发行人及其他信息披露义务人应当及时、公平 地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、 完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守 信，发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维 护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权 利。 发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员不得怠于履行偿债义务或者通过财产转移、关联交 易等方式逃废债务，蓄意损害债券持有人权益。
第六条 为公司债券发行提供服务的承销机构、受托管 理人，以及资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、 律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责，严格遵守执业 规范和监管规则，按规定和约定履行义务。 发行人及其控股股东、实际控制人应当全面配合承销机 构、受托管理人、证券服务机构的相关工作。
第七条 发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定 价和配售过程中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直 接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。
第八条 中国证监会对公司债券发行的注册，证券交易 所对公司债券发行出具的审核意见，或者中国证券业协会按 照本办法对公司债券发行的报备，不表明其对发行人的经营 风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益 等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

2. 证券公司的集中交易系统和柜台系统是一码事吗还是独立的两套系统啊。谢谢

集中交易是正式抄的称袭呼，柜台系统是以前的称呼。基本你可以认为是一个东东。
以前的交易系统，以营业部作为单位，在营业部柜台安装的系统叫柜台系统，用于柜员向客户提供开户、资金转账、查询、销户等服务。与之相对应的系统是周边系统，比如热自助系统、电话委托系统、刷卡委托系统等等。这些周边系统是指客户（投资者）可以通过以上手段下单、查询。

后来，一个营业部一套系统的弊端逐渐显露出来，证券公司总部便采取了集中交易系统的模式，也就是说将数据全部集中存放到证券公司总部进行存放，每个营业部利用客户端通过中间件连到证券公司总部的服务器。集中交易在早期区分大集中和小集中，大集中指彻底集中到证券公司总部，小集中是指集中到几个证券公司分公司。比如说东北片区集中到沈阳分公司，华南片区集中到广州分公司，诸如此类。目前可以说几乎所有的证券公司都实现了大集中。

在集中交易系统中，同样存在所谓的柜台系统和周边系统。柜台系统功能没变，周边系统除了大户室还用热自助，部分营业部还保留刷卡委托以外，互联网（网上交易）已经成为了主流。

3. 200分证券公司柜台主管的职责

柜台主管职位职责：营业部专职工作人员，向客户提供全面优质的服务，属于后台管理人员。

据某证券公司的招聘资料，证券公司的客服要求是： 岗位职责： 办理开户、转帐、转托管、资料查询等柜台基本业务，并负责为客户提供相关咨询服务，以及其它必要的服务。

职位要求1）积极，激情，信心，创新,进取，有证券专业背景;

2）有证券柜台服务经验和从业资格;

3）有金融业务渠道及证券客户资源人士优先考虑.

4. 证券公司柜台交易销售与转让产品为什么不能用集中竞价的方式

证券公司可以柜台交易也可以电话交易很多的交易方式定竞价都可以。

5. 什么是证券公司柜台交易市场

你好，柜台交易定位于私募市场，是证券公司发行、转让、交易私募产品的平内台。证券公司应制定相应的柜台交容易适当性管理制度，根据不同产品制定了不同的投资者准入标准，并通过建立客户分类和产品风险评级制度，实现不同风险偏好的客户和不同风险级别的产品之间的匹配。柜台交易业务将以协议交易为主，同时尝试开展报价交易或做市商交易机制。柜台交易产品定位为私募产品，柜台交易市场建设初期配合资产管理业务创新，以销售和转让证券公司理财产品、代销金融产品为主。

6. 证券交易的限制规则

（一）集中竞价交易规则
中国目前的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定，按照多数国家法律的规定，证券交易如同票据交易一样，并不适用民事法律行为有效成立的一般规则，而应当适用反映商事交易迅捷与安全要求的无因性原则与抽象性原则。但我国目前大量的证券交易具体规则是由行政法规和部门规章规定的，其内容较为繁杂。下面仅依交易程序，对证券交易的集中竞价规则做一简单介绍。

1.开设交易帐户

依现行法规，每个投资人欲从事证券交易，须首先向证券登记公司申请开设证券帐户，凭该证券帐户可以从事二级市场证券交易，也可以从事一级市场网上认购；其次须向具体的证券公司（交易所会员）申请开设资金帐户，存入交易资金，其限额由证券公司自行规定。依据上述开户合同，证券登记公司将为每一投资人提供证券托管、登记和交割服务；而证券公司将为投资人提供代理买卖、代理清算和资金出纳服务。立法对于投资人的开户设有身份确认程序规则。

2.委托买卖

依现行法规，每个投资人买卖证券均须委托具有会员资格的证券公司进行；即投资人（委托人）的交易指令先报送于证券公司（或交易系统）；证券公司通过其场内交易员或交易系统将委托人的交易指令输入计算机终端；各证券公司计算机终端发出的交易指令将统一输入证交所的计算机主机，由其撮合成交；成交后由各证券公司代理委托人办理清算、交割、过户手续。
依目前的实践，投资人委托交易的指令可以采取书面报单、当面报单、电话报单和计算机报单多种形式。每一交易指令或报单均应包含以下内容：⑴股东帐户及密码；⑵委托序号和时间（指委托合同号，以明确委托时间）；⑶买卖区分（0为买,1为卖）； ⑷证券代码（通常为4位数）；⑸委托数量（手数）； ⑹委托价格（市价或限价）；⑺委托有效期（推定当日有效）；⑻其他内容，如委托人资金帐号、身份证号码等。从目前的法规来看，证券委托买卖规则实际上受到民事代理法与合同约定的支配；此过程中极易造成纠纷，而交易所和交易会员对于委托指令的内容推定也处于不统一和不公开状态。

3.场内竞价

委托人的交易指令通过证券商的代理按时间序号输入交易所计算机主机后，将通过场内竞价撮合成交。交易所场内竞价的方式分为集合竞价与连续竞价两种。
集合竞价主要适用于证券上市开盘价和每日开盘价。依此竞价方式，证交所在每一营业日正式开市前的规定时间内（9:10--9:25），计算机主机撮合系统将只存贮交易指令而不撮合成交；在正式开市时，主机撮合系统将对所有输入的买卖盘价格和数量进行处理，以产生开盘价格。其撮合成交原则为：⑴使高于开盘价的买单和低于开盘价的卖单能够全部成交；⑵使开盘价下的买卖单成交量最大化；⑶如不能产生上述开盘参考价时，则以前一交易日的收盘价为当日开盘价。
集合竞价结束后，交易所将开始当日的正式交易，交易系统将进入连续竞价，直至当日收市。连续竞价是买卖双方按价格优先、时间优先的竞价原则连续报买报卖的过程。依此原则，每一时点的报买价如高于或等于报卖价时，即按价格顺序撮合成交；在每一同等成交价格点上，如买卖报单有时间差异的，即按时间顺序使先报者成交；凡不能成交者将等待机会成交，部分成交者将使剩余部分等待成交。

4.清算与过户

证券交易清算是指证券买卖双方通过证券经纪商在证交所进行的证券买卖成交后，通过交易清算系统进行交易资金支付与收讫的过程。根据中国目前实行的交易清算制度，证券商在代理投资人进行了证券交易的当日，应于收市后首先与交易所办理清算业务，依差额交收规则由各证券商对买卖证券的金额差价予以清偿；然后每个证券商对其代理的每一投资人买卖证券的价款金额进行清抵。但是由于当日信用结算惯例的存在，每一投资人在其买卖证券得到成交回报的当时，其帐户内的资金则已即时结算；其中，卖出证券者已得到资金,并可用该资金另报买其他证券，而买入证券者则已减去其帐户内资金，不得再透支购买证券。这一规则实际上形成了资金清算上的T+0制度。
证券交易过户是指证券买卖双方通过证券经纪商在证交所进行的证券买卖成交后，再通过证券登记机构进行证券权利的移转与过户登记的过程。根据中国目前实行的登记过户制度，投资人在所买卖证券成交后的下一个营业日，证券登记公司方为其办理完毕过户手续，并应提供交割单，如该日逢法定假日，则过户日应顺延至下一工作日。这就是证券过户上的T+1规则。依此规则， 在某一营业日买入的证券只能在下一营业日卖出。
根据现行法规，我国目前对B 股交易采取不完全等同于A股的清算过户规则。其中，B股买卖的资金清算采取T+1规则；B 股交易的证券过户采取T+3规则。
[编辑本段]（二）大宗交易制度
中国目前的基本法制中缺少关于商事交易行为特殊性的一般规定。实际上，大陆法各国关于证券交易各类制度受到其商法一般规则的约束，这就是在法定条款限制下的意思自治制度。
从世界各国的证券交易制度来看，不同交易所所共同实施的交易制度有这样三种：一是直接竞价交易制度，二是大宗交易的制度，三是协议转让制度；这三种制度分别适用于不同的证券交易者，它们共同起到为不同类型的交易提供法律工具的作用。按照多数国家证券交易所的规定，大宗交易通常采取证券商报价制度；依照这一制度，凡交易量达到一定数额的证券交易者（我国沪深两地的证券交易所规定为50万股或以上），可以通过其证券经纪商的场内报单人在大宗交易市场报价买卖，而不须进入直接竞价交易市场，其交易量应当统计在交易所当日的总成交量中。有的国家的证券交易所实际上还允许各证券经纪商自行储存和买卖其客户所报买或报卖的证券，故也有学者将这一制度径称为“做市商”制度。其实，证券商报价制度是由美国NASTAQ市场率先采用的大手数证券交易制度，后为纽约交易所和各其他交易所采用为大宗交易的基本制度。应当说，大宗交易制度对于区分不同类型的交易者和交易类型显然具有重大的作用，它不仅区分了散户投资者和机构投资者不同类型的交易（零售与批发），使得各交易规则更趋向于合理；而且有效地避免了机构投资人在直接竞价交易市场中大买大卖，引起市场不必要的波动和对散户不必要的误导。
我国目前沪深两地的证券交易所均规定有大宗交易制度，并且两地的证券交易所均设有大宗交易柜台。根据我国目前的证券交易规则，凡交易量达到或超过50万股的股票交易均可以向大宗交易柜台申请进行大宗交易，大宗交易柜台在接到申请后将贮存其交易报单而不立即撮合，在交易所当日直接竞价交易结束时，再根据当日该股交易的平均交易价统一撮合成交；这就是说，我国目前对于大宗交易实际采取的是集合竞价制度。我们认为，我国目前对大宗交易采取的这一制度是十分有害的。首先，这一交易制度所采取的集中存贮大宗交易报单的做法实际上否定了证券交易人报单中的报价因素，它使得大宗交易报单仅具有形式性意义和抽象性意义，使得大宗交易报单仅具有报买数量或报卖数量的意义，而不具有具体报价的意义。其次，这一制度实际上否定了大宗交易者意思自治的权利，而将与之无关的集中竞价交易平均价格强加于当事人，否定了证券交易买卖中极端复杂的交易条件。总的来说，我国目前所采用的大宗交易制度实际上是仅有大宗交易形式而无大宗交易内容的制度；它仅仅反映了我国国资管理部门单一追求国股高成交价的意志，并且为实现这一意志不惜牺牲市场经济中最基本的交易原则。
[编辑本段]（三）金融期货交易规则
在我国《证券法》第42条规定了证券交易双边市场原则后，我国的相关制度和市场建设有了突飞猛机猛进的发展。2006年9月8日，我国成立了旨在从事证券期货与金融期货交易的上海金融期货交易所；2005年4月8日，由沪深两地证券交易所共同编制推出了证券期货的基本交易工具“沪深300统一指数”；2007年3月6日我国又颁布了旨在扫除双边市场交易障碍的《期货交易管理条例》。应当说，我国未来拟进行的证券期货交易已经是呼之欲出了，我国未来将不断推出的证券期权交易、利率期货交易、汇率期货交易的基本形态已经成形，我国已经开始了从单边证券市场向双边证券市场的战略改革之路。

1．基本交易规则

根据我国的《期货交易管理条例》和我国目前期货市场的基本经验，我国对于即将推行的证券期货交易，将实行以下基本规则：
（1）保证金交易规则。依据该规则，我国目前对于证券期货交易实行8%的保证金交易规则，即证券期货交易者可以以面值8%的保证金买卖一面值的证券期货商品；法律允许期货经纪商在该8%的基础上另加收保证金，按照期货市场惯例，该保证金比例不应超过15%。可见，保证金交易规则是双重的；一方面，金融期货交易所将向所有从事证券期货交易的期货经纪人实行并收取交易额8%的交易保证金，另一方面，期货经纪人将向其客户收取交易额8%或者更高的交易保证金。
（2）当日无负债结算规则。依据该规则，金融期货交易所应当在当日收市时，及时将结算结果通知其所有的期货交易会员并与之完成无负债结算，期货交易会员应当根据期货交易结算结果再与客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。凡客户已经穿仓的，将按合同构成对期货交易会员的负债，期货交易会员有权要求该客户补充交易保证金，并以自有资金对交易所承担责任。
（3）强制平仓规则。依据该规则，期货交易所交易会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
（4）逐日盯市规则。与上述规则相联系，我国在期货交易合同法实践中还采取逐日盯市规则。依此规则，期货经纪人有权要求其全部客户在其期货公司周遍设有固定的办公场所、固定的办公人员、固定的联系电话；在每日结算时，只要该期货公司按照该固定的联系方式与客户进行了联系，即构成合法地通知；在合同约定的期限届满时，该期货公司有权按照合同的条款推定客户当事人的意思。
（5）涨跌停板规则与熔断机制
（6）限额持仓与大户持仓报告规则
（7）风险准备金规则
（8）强制减仓处置规则

2．结算会员规则

我国目前对于期货交易实行分级结算制度。依此制度，从事证券期货交易的当事人仅为金融期货交易所的交易会员，任何当事人欲从事证券期货交易必须通过经合法批准的期货经纪人进行，客户与期货经纪人之间的关系为特定的经纪合同关系。另一方面，根据我国《期货交易管理条例》的规定，与金融期货交易所进行每日结算者必须为其结算会员，不具备金融期货交易所结算会员资格的期货公司必须通过结算会员与金融期货交易所结算；金融期货交易所的结算会员分为一般结算会员与特别结算会员两种，一般结算会员将以其自有资金并且自担风险代表其全部客户与金融期货交易所结算，而特别结算会员与金融期货交易所结算时所能代表的客户较为有限；金融期货交易所的全部结算会员必须按规定向金融期货交易所交纳风险准备金，并对其全部客户的交易向金融期货交易所负有结算担保责任。
[编辑本段]3．风险控制规则
根据我国《期货交易管理条例》的规定，当我国期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
（1）提高保证金比例；
（2）调整涨跌停板幅度；
（3）限制会员或者客户的最大持仓量；
（4）暂时停止交易；
（5）强制减仓；
（6）采取其他紧急措施。

7. 证券帐户曾在证券公司交易过，场内基金销户必须到证券公司柜台去做吗

证券账户是证券公司为投资者开设的一个账户，投资者有了证券账户之后，可以在场内购买股票或者买卖股票。同时也是投资者进行证券交易的先决条件。

3.证券公司距离比较近可以去柜台进行销户

如果证券公司就在你家门口，建议你还是带上相关资料，直接下楼去公司进行销户，因为这样面对面在现实中比较好办事一点。而且有什么相关问题也可以在人工柜台客服那里进行现场解决，比较的方便，以及高效率。

大家还有什么更好的销户方法吗？欢迎留言评论，让更多的人知道更多的销户方法。

8. 证券公司柜台交易岗是干什么的

证券公司柜台抄交易岗的岗位职责：
1、按照营业部相关制度，完成各项交易业务的操作，确保业务符合规范；
2、负责客户资料真实性、合法性、完成性的审核工作，防范营业部柜台业务操作风险；
3、完成对新客户的投资、教育、宣传工作；
4、对营业部交易数据进行统计、评估；
5、完成营业部交办的其他工作。

9. 证券公司营业部柜台业务主要是做什么呀

开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印、证券的红冲蓝补、资金的红冲蓝补