上海证券交易所监管

⑴ 证监会和证券交易所有什么区别呢，如何理解呢

证监会和证券交易所有以下区别：

一、级别

1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位。

2、我国的证券交易所属于会员制的非营利性法人。

二、数量

1、中国证监会只有一家。

2、中国证券交易所有四家：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。

三、功能

1、中国证监会更加偏向：研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

2、证券交易所更加偏向：提供证券交易场所，由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。

(1)上海证券交易所监管扩展阅读：

证监会和证券交易所成立时间：

一、1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

二、1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。

三、深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。

四、香港的证券交易历史悠久，早于19世纪香港开埠初期已出现，香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所---香港股票经纪协会于1891年成立。

五、台湾证券交易所位于台湾台北市信义区的台北101大楼之内。也是台湾唯一之证券交易所。1961年10月23日台湾证券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式对外营业。

⑵ 上海证券交易所平时做什么事情, 证券公司一般又是做业务

1、上交所主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。
2、买股票，大机构是有专席，需要有交易所的席位；散户，直接到券商处开户，通过计算机、手机、电话等终端就可以交易了。按你的提问，那便是到证券公司，而不是到交易所。
3、 看清两者的分类和定义，就知道为什么了——
ab股是2种划分：a 股又称人民币普通股票、流通股、社会公众股、普通股，是指那些在中国大陆注册、在中国大陆上市的普通股票。以人民币认购和交易。
B股也称为人民币特种股票。是指那些在中国大陆注册、在中国大陆上市的特种股票。以人民币标明面值，只能以外币认购和交易。

⑶ 证监会与上海证券交易所的关系

证监会的全称是：中国证券监督委员会，是对我国所辖行政区域范围内的证券行业监管机构，属于国家行政管理机构。
证券交易所是：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所。
证监会是执法监督机关，交易所是一线的组合撮合交易的机构。

⑷ 上海证券交易所合法吗

不怎么样，出什么事情都不怎么管，都没人玩了，现在很多的人都去玩油了，是在中 汇 富 远。

⑸ 中央任命谁为上海证券交易所主要负责人

如图 钟海东

⑹ 证券公司,上海证券交易所,证监会什么关系

三者都是证券市场的参与者
证券公司具有证券交易所的会员资格，可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。
上海证券交易所提供证券交易的场所，属于证券自律性组织，
证监会是证券市场和证券业的监管机构。

⑺ 上海证券交易所和深圳证券交易所归什么机构管理

归中国证监会直接管理。

根据《国务院办公厅关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》

为了进一步加强对证券市场的管理，理顺证券交易所的管理体制，国务院决定将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理，证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命，理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。

(7)上海证券交易所监管扩展阅读：

1997年8月，国务院研究决定，将上海、深圳证券交易所统一划归中国证监会监管；同时，在上海和深圳两市设立中国证监会证券监管专员办公室；

11月，中央召开全国金融工作会议，决定对全国证券管理体制进行改革，理顺证券监管体制，对地方证券监管部门实行垂直领导，并将原由中国人民银行监管的证券经营机构划归中国证监会统一监管。

1998年4月，根据国务院机构改革方案，决定将国务院证券委与中国证监会合并组成国务院直属正部级事业单位。经过这些改革，中国证监会职能明显加强，集中统一的全国证券监管体制基本形成。

1998年9月，国务院批准了《中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定》，进一步明确中国证监会为国务院直属事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，进一步强化和明确了中国证监会的职能。

证监会重点打击的行为包括操纵市场、非法经营（证券服务）、违法违规（券商期货）、违法减持和短线交易等五种，共立案40宗。

⑻ 上海证券交易所交易规则的第六章 交易行为监督

6.1 本所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为予以重点监控：
（一）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券；
（二）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；
（三）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；
（四）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易；
（五）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格；
（六）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定；
（七）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格；
（八）一段时期内进行大量且连续的交易；
（九）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易；
（十）大量或者频繁进行高买低卖交易；
（十一）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易；
（十二）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报；
（十三）本所认为需要重点监控的其他异常交易。
6.2 会员及其营业部发现投资者的证券交易出现第6.1条所列异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向本所报告。
6.3 出现第6.1条所列异常交易行为之一，且对证券交易价格或者交易量产生重大影响的，本所可采取非现场调查和现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况、相关交易情况等资料；如异常交易涉及投资者的，本所可以直接要求其提供有关材料。
6.4 会员及其营业部、其他交易参与人以及投资者应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供有关文件和资料。
6.5 对情节严重的异常交易行为，本所可以视情况采取下列措施：
（一）口头或书面警示；
（二）约见谈话；
（三）要求相关投资者提交书面承诺；
（四）限制相关证券账户交易；
（五）报请证监会冻结相关证券账户或资金账户；
（六）上报证监会查处。
如对第（四）项措施有异议的，可以向本所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。